Постанова № 69708172, 14.09.2017, Дніпропетровський окружний адміністративний суд

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

14 вересня 2017 р. Справа № 804/4586/17 Суддя Дніпропетровського окружного адміністративного суду Боженко Н.В., розглянувши в порядку письмового провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю "Актив-Трейд" про стягнення штрафу,-

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - позивач) звернулась до Дніпропетровського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю "Актив-Трейд" (далі - відповідач) про стягнення штрафу, в якому просило стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Актив-Трейд" штраф в сумі 7 000,00 грн.

Позовні вимоги мотивовані тим, що відповідачем, в порушення законодавства України про цінні папери та фондовий ринок, не сплачено штрафи на загальну суму 7000 гривень, застосовані до нього постановами про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

Представник позивача про час, дату та місце розгляду справи був повідомлений належним чином, надав до суду заяву про розгляд справи в порядку письмового провадження.

Представник відповідача про час, дату та місце розгляду справи був повідомлений належним чином, що підтверджується матеріалам справи, проте у судове засідання не з'явився, про причину неявки суд не повідомив, заперечення на позовну заяву та заяву про відкладення розгляду справи не надав.

Справу розглянуто в порядку письмового провадження, згідно статті 128 Кодексу адміністративного судочинства України.

Дослідивши матеріали, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини справи, на яких ґрунтуються вимоги позову, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд встановив наступні обставини справи та надав їм правову оцінку.

З матеріалів справи встановлено, що уповноваженою особою НКЦПФР складено відносно відповідача акти про правопорушення на ринку цінних паперів, а саме:

- акт № 857-ЦА-УП-Т від 15.12.2016 року, в якому встановлено, що відповідачем не подано до Комісії адміністративних даних торговця цінними паперами за липень, серпень, вересень та жовтень 2016 року, що є порушенням вимог пункту 2 розділу 2 Ліцензійних умов № 819, в частині не дотримання вимог пункту 1 розділу 3 Положення №1283;

- акт № 861-ЦА-УП-ДУ від 15.12.2016 року - відповідачем не подано до Комісії інформації та відповідних документів щодо призначення керівником ТОВ "Актив -Трейд" з 01.09.2016 року ОСОБА_1, що є порушенням вимог підпунктів 3, 16, 17 пункту 8 розділу 4 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів);

- акт № 864-ЦА-УП-ДУ від 15.12.2016 року - відповідачем не надано інформації, яка підтверджує зміни про внесення змін до відомостей про юридичну особу, а саме довідку щодо структури власності заявника (ліцензіата) та власників з істотною участю в ньому в частині таблиці 1 "Структура власності заявника (ліцензіата)" та таблиці 2 "Перелік власників з істотною участю у власника заявника (ліцензіата)" щодо осіб, які здійснюють опосередкований контроль за заявником, за формою, встановленою нормативно-правовим актом Комісії, що регулює порядок та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, з доданням схематичного зображення такої структури, інформація щодо подання відповідачем вказаних документів щодо зміни структури власності товариства та власників з істотною участю у ньому в комісії позивача відсутня, що є порушенням пп.18 п.8 розділу 4 Ліцензійних умов;

- акт № 866-ЦА-УП-Т від 15.12.2016 року - відповідачем не надано до Комісії довідку про керівних посадових осіб та фахівців ліцензіата, у зв'язку із зміною директора товариства, а саме, про призначення - ОСОБА_1, анкету щодо ділової репутації директора товариства ОСОБА_1 та довідку про зміни в персональному складі виконавчого органу ліцензіата, що є порушенням вимог підпунктів 3, 10, та 11 пункту 8 розділу 3 Ліцензійних умов.

На дату розгляду справ про порушення на ринку цінних паперів товариством не усунуті вищезазначені правопорушення.

Судом встановлено, що 12 січня 2017 року НКЦПФР прийнято постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме:

- постанову №8-ЦА-УП-Т, якою за неподання до Комісії адміністративних даних торговця цінними паперами за липень, серпень, вересень та жовтень 2016 року застосовано до ТОВ «Актив-Трейд» штрафну санкцію, що складає 2 000,00 грн.;

- постанову №12-ЦА-УП-ДУ, якою за неподання до Комісії інформації та відповідних документів у зв'язку з призначенням керівником ТОВ "Актив-Трейд" з 01.09.2016 ОСОБА_1 до ТОВ "Актив-Трейд" застосовано санкцію у вигляді штрафу, що складає 2 000,00 грн.;

- постанову №14-ЦА-УП-ДУ, якою за не подання інформації та документів до НКЦПФР застосовано до ТОВ "Актив-Трейд" санкцію, що складає 2 000,00 грн.;

- постанову №15-ЦА-УП-Т, якою за не подання до Комісії довідки про керівних посадових осіб та фахівців ліцензіата, у зв'язку із зміною директора товариства ОСОБА_1 та довідки про зміни в персональному складі виконавчого органу ліцензіата до ТОВ "Актив-Трейд" застосовано санкцію, що складає 1 000,00 грн.

Відповідачем в добровільному порядку не було сплачено штрафні санкції, що зумовило звернення позивача з позовом до суду.

Так, відповідно до ст.ст. 5, 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія). Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.

Згідно п.14 ч.1 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Суд зазначає, що відповідальність за правопорушення на ринку цінних паперів передбачена Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Згідно статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Частиною 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за: неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Пунктом 3 розділу 18 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 року № 1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 року за №1855/22167, передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.

На момент розгляду справи в суді, сума штрафу в розмірі 7 000,00 грн. відповідачем не сплачена, постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів не скасовані, відповідних доказів до суду не надано.

Згідно зі ст.11 КАС України, розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюється на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості. Відповідно до ч.1 ст.71 КАС України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Враховуючи вищевикладене, суд дійшов до висновку про наявність підстав для задоволення позовних вимог.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 160-163, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,-

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю "Актив-Трейд" про стягнення штрафу - задовольнити.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Актив-Трейд" (код ЄДРПОУ 35985566) штрафи на загальну суму 7 000 (сім тисяч) грн. 00 коп. до Державного бюджету України на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України, за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106.

Постанова суду може бути оскаржена до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду шляхом подання апеляційної скарги через Дніпропетровський окружний адміністративний суд з одночасним направленням копії апеляційної скарги особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі складення постанови у повному обсязі, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна, скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

У разі якщо справа розглядалась судом за місцезнаходженням суб'єкта владних повноважень і він не був присутній у судовому засіданні під час проголошення судового рішення, але його було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо у суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

Постанова суду набирає законної сили відповідно до вимог ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Н.В. Боженко