Ухвала суду № 69284597, 25.09.2017, Дніпровський районний суд міста Києва

№ 755/7669/17

№ 1-кс/755/5290/17

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

25 вересня 2017 року слідчий суддя Дніпровського районного суду м. Києва Сазонова М.Г., при секретарі Гончаренко М.Р., за участю слідчого СУ ФР ДПІ у Дніпровському районі ГУ ДФС у м. Києві Кучер А.М., розглянувши клопотання Слідчого СУ ФР ДПІ у Дніпровському районі ГУ ДФС у м. Києві Кучер А.М. про тимчасовий доступ до документів, в рамках кримінального провадження, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань № 32017100040000030 від 19.05.2017 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 205 КК України,

ВСТАНОВИВ:

Слідчий СУ ФР ДПІ у Дніпровському районі ГУ ДФС у м. Києві Кучер А.М. звернувся до слідчого судді з клопотанням про надання йому, тимчасового доступу до документів, містять банківську таємницю клієнта ТОВ «АСЛА ГРУП» (код ЄДРПОУ 39206574) рахунок № 2600800129931, ТОВ «КАЙДЗЕН КАПІТАЛ» (код ЄДРПОУ 37962781) рахунки №2650600104744, №2604500104744, ТОВ «РІКУС» (код ЄДРПОУ 39062310) рахунок № 2650500129496 та здійснити виїмку в ПАТ КБ «Глобус» (МФО 380526), з метою вилучення оригіналів документів, які свідчать про відкриття, функціонування та про рух коштів по рахунках ТОВ «АСЛА ГРУП» (код ЄДРПОУ 39206574) рахунок № 2600800129931, ТОВ «КАЙДЗЕН КАПІТАЛ» (код ЄДРПОУ 37962781) рахунки №2650600104744, №2604500104744, ТОВ «РІКУС» (код ЄДРПОУ 39062310) рахунок № 2650500129496 за період з моменту відкриття рахунку по дату винесення Ухвали судом, а саме: відомостей на паперових та електронних носіях про рух коштів з розшифровкою без скорочень контрагентів, їх статистичних кодів, в тому числі реквізитів їх рахунків (номер рахунку, МФО банківської установи) призначенням платежу, датою та часом здійснення платежу, часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, з зазначенням суми податку на додану вартість - окремо, а також із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів на рахунку на початок і кінець кожного дня, відомостей щодо документів, на підставі яких здійснені такі платежі, номерів референсів кожного платіжного документу (номер або інші символи, що використовуються для ідентифікації трансакції ТОВ «АСЛА ГРУП» (код ЄДРПОУ 39206574) рахунок № 2600800129931, ТОВ «КАЙДЗЕН КАПІТАЛ» (код ЄДРПОУ 37962781) рахунки №2650600104744, №2604500104744, ТОВ «РІКУС» (код ЄДРПОУ 39062310) рахунок № 2650500129496 за період з моменту відкриття рахунку по дату винесення Ухвали судом; інформації, що міститься в справі з юридичного оформлення рахунку, а саме документів передбачених „Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах", затвердженою Постановою Правління Національного банку України від 12 листопада 2003 року №492, які були надані на відкриття рахунку ТОВ «АСЛА ГРУП» (код ЄДРПОУ 39206574) рахунок № 2600800129931, ТОВ «КАЙДЗЕН КАПІТАЛ» (код ЄДРПОУ 37962781) рахунки №2650600104744, №2604500104744, ТОВ «РІКУС» (код ЄДРПОУ 39062310) рахунок № 2650500129496 додавалися до справи під час функціонування вказаного рахунку, та інших документів, що знаходяться у вказаній справі з юридичного оформлення рахунку; первинних документів, що свідчать про зарахування на банківські рахунки ТОВ «АСЛА ГРУП» (код ЄДРПОУ 39206574) рахунок № 2600800129931, ТОВ «КАЙДЗЕН КАПІТАЛ» (код ЄДРПОУ 37962781) рахунки №2650600104744, №2604500104744, ТОВ «РІКУС» (код ЄДРПОУ 39062310) рахунок № 2650500129496 та зняття з них грошових коштів (платіжні доручення, заяви на видачу готівки, чеки та інші документи, якими оформлювалось отримання готівкових коштів) за період з моменту відкриття рахунку по дату винесення Ухвали судом; договорів на встановлення системи «Банк-Клієнт», акти виконаних робіт, а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції ТОВ «АСЛА ГРУП» (код ЄДРПОУ 39206574), ТОВ «КАЙДЗЕН КАПІТАЛ» (код ЄДРПОУ 37962781), ТОВ «РІКУС» (код ЄДРПОУ 39062310) вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Банк-Клієнт», всіх заяв та доручень від імені ТОВ «АСЛА ГРУП» (код ЄДРПОУ 39206574), ТОВ «КАЙДЗЕН КАПІТАЛ» (код ЄДРПОУ 37962781), ТОВ «РІКУС» (код ЄДРПОУ 39062310), а також карток зі зразками підписів; протоколи системи «Банк-Клієнт» в яких міститься дата та час з'єднання (включаючи години, хвилини та секунди з'єднання), електронне ім'я користувача, назва операції та ІР-адреса клієнта; документацію, яка свідчить про отримання від працівників банку електронної картки зі зразком підпису службових осіб ТОВ «АСЛА ГРУП» (код ЄДРПОУ 39206574), ТОВ «КАЙДЗЕН КАПІТАЛ» (код ЄДРПОУ 37962781), ТОВ «РІКУС» (код ЄДРПОУ 39062310).

В обґрунтування клопотання, слідчий посилається на те, що невстановлені особи створили ряд юридичних осіб з ознаками фіктивності в т.ч. ТОВ «Оренто» (код ЄДРПОУ 39695525), які здійснювали незаконну діяльність, яка полягала у перерахуванні коштів на фізичних та юридичних осіб, з одночасним ухиленням від сплати податків.

Відповідно до матеріалів Державної служби фінансового моніторингу України отримано повідомлення щодо фінансових операцій, проведених ТОВ «Офір Капітал» (код ЄДРПОУ 40163445) та ПП «ІК Офір» (код ЄДРПОУ 22001069), стосовно операцій, що підлягають обов'язковому моніторингу, а саме: здійснення операцій купівлі/продажу або відступлення права грошової вимоги, фінансові операції з отримання коштів особами щодо яких встановлено високий ризик, зарахування коштів на поточний рахунок юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації та ін.

Так, в ході проведення досудового розслідування кримінального провадження встановлено наступне: ТОВ «Офір Капітал» (код ЄДРПОУ 40163445) та ПП «ІК Офір» (код ЄДРПОУ 22001069) в своїй діяльності відображають фінансові операції пов'язані з частковою оплатою акцій простих іменних, часткова оплата іменних інвестиційних сертифікатів, страхових платежів, наданням та повернення фінансової допомоги або оплата заборгованості від ряд юридичних осіб з ознаками фіктивності в т.ч. ТОВ «Оренто» (код ЄДРПОУ 39695525).

Крім того, в ході проведення досудового розслідування встановлено, що ТОВ «Офір Капітал» (код ЄДРПОУ 40163445) та ПП «ІК Офір» (код ЄДРПОУ 22001069) мало взаємовідносини з ТОВ «КУА «Крістал Ессет Менеджмент» (код ЄДРПОУ 33943393) відповідно до матеріалів з призначення платежу «За інвестиційні сертифікати», сума перерахованих грошових коштів становить понад 200 млн. грн.

Так, в ході проведення тимчасового доступу до речей та документів ТОВ «КУА «Крістал Ессет Менеджмент» (код ЄДРПОУ 33943393) з ТОВ «Офір Капітал» (код ЄДРПОУ 40163445) та ПП «ІК Офір» (код ЄДРПОУ 22001069) встановлено наступне: грошові кошти були перераховані за цінні папери, емітентом яких виступає ряд юридичних осіб в т.ч ПАТ «Інжбудсервіс» (код ЄДРПОУ 34508918), ПАТ «Фондові технології України» (код ЄДРПОУ 32980628).

Також встановлено, що на ПАТ «ІНЖБУДСЕРВІС» (код ЄДРПОУ 34508918), ТОВ «КОМПАНІЯ ТРАНС-БІЛД» (код ЄДРПОУ 35317385), ТОВ «МАКСТРЕЙЛ» (код ЄДРПОУ 36174105), ТОВ «КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ «СТЕЙБЛ ІНВЕСТМЕНТ ПРОФІТ» (код ЄДРПОУ 37995670), ТОВ «АСЛА ГРУП» (код ЄДРПОУ 39206574), керівником та засновником являється ОСОБА_2, так, в ході проведення досудового розслідування встановлений та допитаний в якості свідка, який в своїх показах повідомив, що став керівником Товариства за грошову винагороду в розмірі 3000 грн., без мети ведення фінансово-господарської діяльності, де знаходиться Товариство, який вид діяльності, де відкрито банківські рахунки йому не відомо.

Крім того, встановлено, що на ПАТ «Фондові технології України» (код ЄДРПОУ 32980628), ТОВ «КОНСАЛТИНГОВА КОМПАНІЯ "ЕРА-АЛЬЯНС» (код ЄДРПОУ 35735368), ПТ «ЛОМБАРД ОПІКА ТОВ "ЕРА-АЛЬЯНС" І КОМПАНІЯ» (код ЄДРПОУ 36396468), ТОВ «КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ "ІНСАЙТ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (код ЄДРПОУ 37148049), ТОВ «КАЙДЗЕН КАПІТАЛ» (код ЄДРПОУ 37962781), ТОВ «РІКУС» (код ЄДРПОУ 39062310), АТ «ЗАКРИТИЙ НЕДИВЕРСИФІКОВАНИЙ ВЕНЧУРНИЙ КОРПОРАТИВНИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ФОНД «УКРЖИТЛОІНВЕСТ» (код ЄДРПОУ 39584092), ТОВ «ЛЕНМАРТ ЛТД» (код ЄДРПОУ 40632594), ТОВ «ГРАНДФАКТОРІНВЕСТ» (код ЄДРПОУ 41195572), керівником та засновником являється ОСОБА_3, так, в ході проведення досудового розслідування встановлений та допитана в якості свідка, яка в своїх показах повідомила, що стала керівником Товариства за грошову винагороду, без мети ведення фінансово-господарської діяльності, де знаходиться Товариство, який вид діяльності, де відкрито банківські рахунки її не відомо.

Тобто для встановлення фінансово-господарських операцій пов'язаних з цінними паперами, необхідно отримати тимчасовий доступ до речей та документів, які становлять банківську таємницю.

Проведеним оглядом АІС «Податковий Блок» встановлено, що в приміщенні ПАТ КБ «Глобус» (МФО 380526) по клієнту ТОВ «АСЛА ГРУП» (код ЄДРПОУ 39206574) відкриті рахунки: № 2600800129931, по клієнту ТОВ «КАЙДЗЕН КАПІТАЛ» (код ЄДРПОУ 37962781) відкриті рахунки №2650600104744, №2604500104744, по клієнту ТОВ «РІКУС» (код ЄДРПОУ 39062310) відкриті рахунки № 2650500129496.

Під час досудового розслідування постала необхідність у отриманні тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю (відомості які становлять банківську таємницю) та вилучення їх, а саме: оригіналів документів, які свідчать про відкриття, функціонування та про рух коштів по клієнту ТОВ «АСЛА ГРУП» (код ЄДРПОУ 39206574) відкриті рахунки: № 2600800129931, по клієнту ТОВ «КАЙДЗЕН КАПІТАЛ» (код ЄДРПОУ 37962781) відкриті рахунки №2650600104744, №2604500104744, по клієнту ТОВ «РІКУС» (код ЄДРПОУ 39062310) відкриті рахунки № 2650500129496 моменту відкриття рахунку по дату винесення Ухвали судом, що надасть можливість отримати фактичні дані, що стосуються обставин кримінального провадження, та забезпечити одне з завдань кримінального провадження, яке полягає у повноті та неупередженості досудового розслідування. Одержати в інший спосіб інформацію, яка містить банківську таємницю, в межах вказаного кримінального провадження неможливо.

Відповідно до ч. 2 ст. 163 КПК України, клопотання розглядається без виклику осіб, у володінні яких знаходяться вищевказані документи.

Згідно ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Заслухавши пояснення слідчого, вивчивши матеріали додані до клопотання, слідчий суддя вважає клопотання обґрунтованим та таким, що підлягає частковому задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

До охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах та документах, згідно зі ст. 162 КПК України належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Згідно ч.6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин передбачених ч.5 ст. 163 КПК України, доведе можливість використання к доказів відомостей, що містяться у цих речах та документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей та документів.

Відповідно до ст. 60,62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при надання банку і розголошення якої не може завдавати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею. Інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю розкривається банками за рішенням суду.

Для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування вищевказаного факту, зокрема для отримання відомостей, що є необхідними для з'ясування всіх обставин справи у даному кримінальному провадженні, є необхідність надати дозвіл на тимчасовий доступ до речей та документів, з можливістю вилучення їх копій, що знаходяться у володінні ПАТ КБ «Глобус» (МФО 380526).

Враховуючи викладене, з метою досягнення дієвості кримінального провадження, керуючись статями 110, 163-165, 309, 369-372 та 395 КПК України, -

УХВАЛИВ:

Клопотання слідчого СУ ФР ДПІ у Дніпровському районі ГУ ДФС у м. Києві Кучер А.М. - задовольнити частково.

Надати слідчому СУ ФР ДПІ у Дніпровському районі ГУ ДФС у м. Києві Кучер А.М. тимчасовий доступ до речей та документів з можливістю вилучення їх копій які містять банківську таємницю клієнта ТОВ «АСЛА ГРУП» (код ЄДРПОУ 39206574) рахунок № 2600800129931, ТОВ «КАЙДЗЕН КАПІТАЛ» (код ЄДРПОУ 37962781) рахунки №2650600104744, №2604500104744, ТОВ «РІКУС» (код ЄДРПОУ 39062310) рахунок № 2650500129496 та здійснити виїмку в ПАТ КБ «Глобус» (МФО 380526), з метою вилучення копій документів, які свідчать про відкриття, функціонування та про рух коштів по рахунках ТОВ «АСЛА ГРУП» (код ЄДРПОУ 39206574) рахунок № 2600800129931, ТОВ «КАЙДЗЕН КАПІТАЛ» (код ЄДРПОУ 37962781) рахунки №2650600104744, №2604500104744, ТОВ «РІКУС» (код ЄДРПОУ 39062310) рахунок № 2650500129496 за період з моменту відкриття рахунку по дату винесення Ухвали судом, а саме:

1.Відомостей на паперових та електронних носіях про рух коштів з розшифровкою без скорочень контрагентів, їх статистичних кодів, в тому числі реквізитів їх рахунків (номер рахунку, МФО банківської установи) призначенням платежу, датою та часом здійснення платежу, часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, з зазначенням суми податку на додану вартість - окремо, а також із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів на рахунку на початок і кінець кожного дня, відомостей щодо документів, на підставі яких здійснені такі платежі, номерів референсів кожного платіжного документу (номер або інші символи, що використовуються для ідентифікації трансакції ТОВ «АСЛА ГРУП» (код ЄДРПОУ 39206574) рахунок № 2600800129931, ТОВ «КАЙДЗЕН КАПІТАЛ» (код ЄДРПОУ 37962781) рахунки №2650600104744, №2604500104744, ТОВ «РІКУС» (код ЄДРПОУ 39062310) рахунок № 2650500129496 за період з моменту відкриття рахунку по дату винесення Ухвали судом.

2.Інформації, що міститься в справі з юридичного оформлення рахунку, а саме документів передбачених „Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах", затвердженою Постановою Правління Національного банку України від 12 листопада 2003 року №492, які були надані на відкриття рахунку ТОВ «АСЛА ГРУП» (код ЄДРПОУ 39206574) рахунок № 2600800129931, ТОВ «КАЙДЗЕН КАПІТАЛ» (код ЄДРПОУ 37962781) рахунки №2650600104744, №2604500104744, ТОВ «РІКУС» (код ЄДРПОУ 39062310) рахунок № 2650500129496 додавалися до справи під час функціонування вказаного рахунку, та інших документів, що знаходяться у вказаній справі з юридичного оформлення рахунку.

3.Первинних документів, що свідчать про зарахування на банківські рахунки ТОВ «АСЛА ГРУП» (код ЄДРПОУ 39206574) рахунок № 2600800129931, ТОВ «КАЙДЗЕН КАПІТАЛ» (код ЄДРПОУ 37962781) рахунки №2650600104744, №2604500104744, ТОВ «РІКУС» (код ЄДРПОУ 39062310) рахунок № 2650500129496 та зняття з них грошових коштів (платіжні доручення, заяви на видачу готівки, чеки та інші документи, якими оформлювалось отримання готівкових коштів) за період з моменту відкриття рахунку по дату винесення Ухвали судом.

4.Договорів на встановлення системи «Банк-Клієнт», акти виконаних робіт, а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції ТОВ «АСЛА ГРУП» (код ЄДРПОУ 39206574), ТОВ «КАЙДЗЕН КАПІТАЛ» (код ЄДРПОУ 37962781), ТОВ «РІКУС» (код ЄДРПОУ 39062310) вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Банк-Клієнт», всіх заяв та доручень від імені ТОВ «АСЛА ГРУП» (код ЄДРПОУ 39206574), ТОВ «КАЙДЗЕН КАПІТАЛ» (код ЄДРПОУ 37962781), ТОВ «РІКУС» (код ЄДРПОУ 39062310), а також карток зі зразками підписів; протоколи системи «Банк-Клієнт» в яких міститься дата та час з'єднання (включаючи години, хвилини та секунди з'єднання), електронне ім'я користувача, назва операції та ІР-адреса клієнта; документацію, яка свідчить про отримання від працівників банку електронної картки зі зразком підпису службових осіб ТОВ «АСЛА ГРУП» (код ЄДРПОУ 39206574), ТОВ «КАЙДЗЕН КАПІТАЛ» (код ЄДРПОУ 37962781), ТОВ «РІКУС» (код ЄДРПОУ 39062310).

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня постановлення ухвали.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: М.Г.Сазонова