Ухвала суду № 69284546, 25.09.2017, Дніпровський районний суд міста Києва

Справа № 755/7669/17

1-кс/755/5368/17

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

25 вересня 2017 року слідчий суддя Дніпровського районного суду м. Києва Сазонова М.Г., при секретарі Гончаренко М.Р., за участі Горчинського А.С., розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання начальника другого відділу розслідування кримінальних проваджень СУФР ДПІ у Дніпровському районі ГУ ДФС у м. Києві Горчинського А.С., погоджене прокурором Київської місцевої прокуратури №4 Мельником Д.І. про тимчасовий доступ до речей і документів, в рамках кримінального провадження №32017100040000030 від 19 травня 2017 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 205 КК України, -

ВСТАНОВИВ:

25вересня 2017 року начальник другого відділу розслідування кримінальних проваджень СУФР ДПІ у Дніпровському районі ГУ ДФС у м. Києві Горчинський А.С. звернувся до слідчого судді із клопотанням про надання йому дозволу на тимчасовий доступ до документів стосовно розрахункових рахунків ТОВ «КУА «КРІСТАЛ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (код ЄДРПОУ 33943393), відкритих у ПАТ «Укрсоцбанк» (МФО 300023) за № 26504010970827, № 26505010970860, № 26501010970864, № 26501010970853, № 26508010125214, № 300095-UA40055076, а саме:

-справи по юридичному оформленню рахунків ТОВ «КУА «КРІСТАЛ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (код ЄДРПОУ 33943393) за № 26504010970827, № 26505010970860, № 26501010970864, № 26501010970853, № 26508010125214, документації, що свідчить про звернення для відкриття і закриття рахунків, в тому числі договору про розрахунково-касове обслуговування, карток із зразками підписів посадових осіб і відбитку печатки підприємства, копій документів, що засвідчують посадових осіб підприємства, договору на розрахункове обслуговування з використанням системи «Клієнт-Банк», актів встановлення програмного комплексу «Клієнт-Банк», а також документів по його технічному обслуговуванню;

-документів (реєстр, штафель або виписки) щодо руху грошових коштів по рахункам ТОВ «КУА «КРІСТАЛ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (код ЄДРПОУ 33943393) за № 26504010970827, № 26505010970860, № 26501010970864, № 26501010970853, № 2650801012521 у період з дати відкриття по 21 вересня 2017 року (з вказівкою призначення платежів, найменування відправника/одержувача, код ЄДРПОУ відправника/одержувача, рахунків і реквізитів відправника і одержувача, номера і дати документа, дебету і кредиту, залишку на кінець операційного дня) на паперовому і електронному носіях інформації;

-довіреності від службових осіб вказаного підприємства, які уповноважують фізичних або юридичних осіб на здійснення операцій з грошовими коштами, що знаходяться на вищезазначених розрахункових рахунках, які мали юридичну силу в період з дати відкриття рахунків по 21 вересня 2017 року;

-платіжних доручень ТОВ «КУА «КРІСТАЛ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (код ЄДРПОУ 33943393) на списання грошових коштів з рахунків № 26504010970827, № 26505010970860, № 26501010970864, № 26501010970853, № 2650801012521 у період із дати відкриття по 21 вересня 2017 року;

-документів (касові ордери, грошові чеки та інші) у яких відображені підстави і операції по переказу грошових коштів з рахунків, а також подальшому їх зняттю і отриманню у касі вказаної банківської установи за період із дати відкриття рахунків по 21 вересня 2017 року;

-інформації про користування підприємством системою «клієнт-банк» для перевірки стану рахунків і перерахування грошових коштів з рахунків (протоколи обміну інформацією, LOG-файли) за період з моменту відкриття рахунків по 21 вересня 2017 року, з вказівкою IP-адрес комп'ютерів, з яких відбувалося з'єднання з системою;

-документів, які містять інформацію про проведення фінансового моніторингу по операціях ТОВ «КУА «КРІСТАЛ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (код ЄДРПОУ 33943393) з наданням підтверджуючих документів, які були одержані від клієнта в ході його проведення;

-кредитних і депозитних справ вказаної особи, включаючи договори, додаткові угоди, заяви і довіреності, анкети, договори застави, поручительства і інших документів кредитної і депозитної справи;

-договорів про відкриття ТОВ «КУА «КРІСТАЛ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (код ЄДРПОУ 33943393) рахунків цінних паперів, в тому числі рахунку № 300095-UA40055076, із усіма додатками і додатковими угодами до них, а також заяв на відкриття рахунків в цінних паперах, анкет розпорядницьких рахунків, анкет керуючих рахунками депонента в цінних паперах, карток зі зразками підписів розпорядників рахунків і відбитками печатки, довідок банківської установи про відкриття рахунків, копій паспортів і документів про надання органами державної податкової служби номерів платників податків, розпорядників рахунків цінних паперів;

-документів, оформлених для виконання умов договору про відкриття рахунків цінних паперів, в тому числі рахунку № 300095-UA40055076, а саме: про зарахування, списання, переклад цінних паперів, актів-рахунків прийому-передачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень депонента про перерахування на його поточний рахунок грошових коштів, одержаних у вигляді доходу по цінних паперах, письмових запитів депонента на отримання виписок про стан рахунків цінних паперів по кожній даті за конкретний період, а також інших виписок і (або) інформаційних довідок, звітів, які відносяться до договірних відносин з надання послуг хранителя цінних паперів, письмових розпоряджень депонента про проведення операцій по рахунках цінних паперів і документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій;

-документів з даними про осіб, які одержували виписки, інформаційні довідки і (або) звіти по рахункам в цінних паперах ТОВ «КУА «КРІСТАЛ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (код ЄДРПОУ 33943393), в тому числі рахунку № 300095-UA40055076, з вказівкою дати їх отримання;

-витяги з внутрішніх нормативно-правових документів хранителя, які регламентують відносини депонента і хранителя, в частині виконання умов договорів по цінних паперах, а також копій витягів зі змінами до внутрішніх нормативно-правових документів хранителя, які спрямовуються хранителю після їх закінчення;

-всіх, наданих депонентом на вимогу хранителя, документів і відомостей, пов'язаних з виконанням хранителем функцій первинного фінансового моніторингу;

-копій (роздруківки) документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, які відображають рух цінних паперів по рахунках цінних паперів, що належать ТОВ «КУА «КРІСТАЛ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (код ЄДРПОУ 33943393), в тому числі рахунку № 300095-UA40055076, з вказівкою дати і часу проведення операцій, повних реквізитів підприємств, які продавали і придбавали цінні папери, їх коди ЄДРПОУ, МФО банківських установ, номери рахунків, назви і види цінних паперів, їх емітенти, номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу і всієї наявної інформації по операціях з цінними паперами на паперовому і магнітному (електронних) носіях інформації.

В обґрунтування клопотання слідчий посилається на те, що в ході досудового розслідування кримінального правопорушення встановлено, що невстановлені особи створили ряд юридичних осіб з ознаками фіктивності, в тому числі ТОВ «Оренто» (код ЄДРПОУ 39695525), які здійснювали незаконну діяльність, яка полягала у перерахуванні коштів на фізичних та юридичних осіб, з одночасним ухиленням від сплати податків.

Так, Державною служби фінансового моніторингу України отримано від суб'єктів первинного фінансового моніторингу повідомлення щодо фінансових операцій, проведених ТОВ «Офір Капітал» (код ЄДРПОУ 40163445) та ПП «ІК Офір» (код ЄДРПОУ 22001069), стосовно операцій, що підлягають обов'язковому моніторингу, а саме: здійснення операцій з купівлі/продажу або відступлення права грошової вимоги, фінансові операції з отримання коштів особами щодо яких встановлено високий ризик, зарахування коштів на поточний рахунок юридичної особи, період діяльності якої не перевищує трьох місяців з дня реєстрації та інше.

Під час досудового розслідування встановлено наступне: ТОВ «Офір Капітал» (код ЄДРПОУ 40163445) та ПП «ІК Офір» (код ЄДРПОУ 22001069) в своїй діяльності відображають фінансові операції, пов'язані з частковою оплатою акцій простих іменних, часткова оплата іменних інвестиційних сертифікатів, страхових платежів, наданням та повернення фінансової допомоги або оплата заборгованості від ряд юридичних осіб з ознаками фіктивності, в тому числі ТОВ «Оренто» (код ЄДРПОУ 39695525).

Також, установлено, що ТОВ «Офір Капітал» (код ЄДРПОУ 40163445) та ПП «ІК Офір» (код ЄДРПОУ 22001069) мало фінансово-господарські взаємовідносини з ТОВ «КУА «КРІСТАЛ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (код ЄДРПОУ 33943393).

Під час досудового розслідування кримінального правопорушення на підставі ухвали слідчого судді Дніпровського районного суду м. Києва Сазонової М.Г. від 07 червня 2017 року (справа № 755/7669/17) у ТОВ «КУА «КРІСТАЛ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (код ЄДРПОУ 33943393) вилучено копії договорів купівлі-продажу цінних паперів, укладених протягом 2017 року із ТОВ «ОФІР КАПІТАЛ» (код ЄДРПОУ 40163445), предметом яких були акції прості іменні.

Оглядомзазначенихдоговорів, зокрема, установлено, щопридбання ТОВ «КУА «КРІСТАЛ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (код ЄДРПОУ 33943393) акційпростихіменних, емітентамиякихявляються ПАТ «КОНКОРД ІНК.» (код ЄДРПОУ 38824174), ПАТ «ФОНДОВІ ТЕХНОЛОГІЇ УКРАЇНИ» (код ЄДРПОУ 32980628), ПАТ «ІНЖБУДСЕРВІС» (код ЄДРПОУ 34508918), ПАТ «ЛІКА ЛОГІСТИК» (код ЄДРПОУ 37026197), ПАТ «КІНГС АЙС» (код ЄДРПОУ 38933056), здійснювалось за рахунок та в інтересахПайового венчурного інвестиційного фонду «ІнтегралБудІнвест» недиверсифікованого виду закритого типу.

При розслідуванніданогокримінальногоправопорушення, з метою встановлення та підтвердженняфактівздійсненнянезаконноїдіяльності, в слідствавиникланеобхідність у дослідженнірухукоштів, щоакумулювалисьрахунках ТОВ «КУА «КРІСТАЛ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (код ЄДРПОУ 33943393), в тому числівказаних у договорах купівлі-продажу ціннихпаперів, укладенихпротягом 2017 року із ТОВ «ОФІР КАПІТАЛ» (код ЄДРПОУ 40163445), предметом якихбулиакціїпростііменні, а такожджерелїхпоходження.

Установлено, що ТОВ «КУА «КРІСТАЛ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (код ЄДРПОУ 33943393) маєбанківськірахунки за № 26504010970827, № 26505010970860, № 26501010970864, № 26501010970853, № 26508010125214, відкриті у ПАТ «Укрсоцбанк» (МФО 300023), відкриття та використанняякихздійснювалосьзгіднодокументів, відповідно до Закону України «Про банки і банківськудіяльність» від 07.12.2000 № 2121-III, інструкції «Про порядок відкриття, використовування і закриттярахунків в національній і іноземних валютах», затвердженоїухвалоюправління НБУ від 12.11.2003 №492, якіповиннізнаходитись та зберігатись у ПАТ «Укрсоцбанк» (МФО 300023).

Також, ТОВ «КУА «КРІСТАЛ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (код ЄДРПОУ 33943393) маєрахунок у ціннихпаперах, відкритий у ПАТ «Укрсоцбанк» (МФО 300023) за № 300095-UA40055076.

Таким чином, в розпорядженнівказаного закладу банківської установи знаходятьсяфінансовібанківськідокументистосовносуб'єктагосподарювання ТОВ «КУА «КРІСТАЛ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ»(код ЄДРПОУ 33943393), якімаютьзначення для встановленняобставин, щопідлягаютьдоказуванню, в тому числівстановленняосіб, щорозпоряджаються коштами на рахункахвказаногосуб'єктапідприємницькоїдіяльності, кількості, дати, перерахованихсум і призначенняплатежів, наявностівзаєминміжсуб'єктамипідприємницькоїдіяльності.

Відомостіщодорухугрошовихкоштів по рахунках, осібяківикористовувализазначенірахунки, суб'єктівпідприємницькоїдіяльності (контрагентів) та іншівідомості, зазначені в документах, можуть бути використані як докази, у зв'язку з тим, щовказують на факти та обставини, щомаютьзначення для кримінальногопровадження та підлягаютьдоказуванню.

Іншими способами встановитивищевказанівідомості та довести обставини, якіпередбачається довести за допомогоюданихдокументівнеможливо у зв'язкуізтим, що вони знаходятьсявиключно у вищезазначених документах, які у свою чергузнаходяться у ПАТ «Укрсоцбанк» (МФО 300023).

Відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд розглядає клопотання за участю сторони кримінального провадження, яка подала клопотання, та особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, крім випадків, передбачених частиною другою цієї статті. Неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.

Згідно ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Заслухавши пояснення Горчинського А.С. , вивчивши матеріали додані до клопотання, слідчий суддя приходить до наступного.

Відповідно до ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

До охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, згідно зі ст. 162 КПК України, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених ч. 5 ст. 163 КПК України, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться у цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Відповідно до ст. 60, 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею. Інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю розкривається банками за рішенням суду.

Для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування вищезазначеного факту, зокрема для отримання відомостей, що є необхідними для з'ясування всіх обставин справи у даному провадженні, є необхідність надати дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, з можливістю вилучення їх копій, що знаходяться у володінні ПАТ «Укрсоцбанк».

Враховуючи викладене, керуючись статями 159, 163-164, 309, 369-372 КПК України, -

УХВАЛИВ:

Клопотання начальника другого відділу розслідування кримінальних проваджень СУФР ДПІ у Дніпровському районі ГУ ДФС у м. Києві Горчинського А.С., погоджене прокурором Київської місцевої прокуратури №4 Мельником Д.І. про тимчасовий доступ до речей і документів - задовольнити.

Надати начальнику другого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань ДПІ у Дніпровському районі ГУ ДФС у м. Києві Горчинському А.С. тимчасовий доступ до документів, з можливістю вилучення їх копій, стосовно розрахункових рахунків ТОВ «КУА «КРІСТАЛ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (код ЄДРПОУ 33943393) № 26504010970827, № 26505010970860, № 26501010970864, № 26501010970853, № 26508010125214, № 300095-UA40055076, які перебувають у володінні ПАТ «Укрсоцбанк» (МФО 300023), що знаходиться за адресою: вул. Ковпака, буд. 29, м. Київ, а саме:

- справи по юридичному оформленню рахунків ТОВ «КУА «КРІСТАЛ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (код ЄДРПОУ 33943393) за № 26504010970827, № 26505010970860, № 26501010970864, № 26501010970853, № 26508010125214, документації, що свідчить про звернення для відкриття і закриття рахунків, в тому числі договору про розрахунково-касове обслуговування, карток із зразками підписів посадових осіб і відбитку печатки підприємства, копій документів, що засвідчують посадових осіб підприємства, договору на розрахункове обслуговування з використанням системи «Клієнт-Банк», актів встановлення програмного комплексу «Клієнт-Банк», а також документів по його технічному обслуговуванню;

- документів (реєстр, штафель або виписки) щодо руху грошових коштів по рахункам ТОВ «КУА «КРІСТАЛ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (код ЄДРПОУ 33943393) за № 26504010970827, № 26505010970860, № 26501010970864, № 26501010970853, № 2650801012521 у період з дати відкриття по 21 вересня 2017 року (з вказівкою призначення платежів, найменування відправника/одержувача, код ЄДРПОУ відправника/одержувача, рахунків і реквізитів відправника і одержувача, номера і дати документа, дебету і кредиту, залишку на кінець операційного дня) на паперовому і електронному носіях інформації;

- довіреності від службових осіб вказаного підприємства, які уповноважують фізичних або юридичних осіб на здійснення операцій з грошовими коштами, що знаходяться на вищезазначених розрахункових рахунках, які мали юридичну силу в період з дати відкриття рахунків по 21 вересня 2017 року;

- платіжних доручень ТОВ «КУА «КРІСТАЛ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (код ЄДРПОУ 33943393) на списання грошових коштів з рахунків № 26504010970827, № 26505010970860, № 26501010970864, № 26501010970853, № 2650801012521 у період із дати відкриття по 21 вересня 2017 року;

- документів (касові ордери, грошові чеки та інші) у яких відображені підстави і операції по переказу грошових коштів з рахунків, а також подальшому їх зняттю і отриманню у касі вказаної банківської установи за період із дати відкриття рахунків по 21 вересня 2017 року;

- інформації про користування підприємством системою «клієнт-банк» для перевірки стану рахунків і перерахування грошових коштів з рахунків (протоколи обміну інформацією, LOG-файли) за період з моменту відкриття рахунків по 21 вересня 2017 року, з вказівкою IP-адрес комп'ютерів, з яких відбувалося з'єднання з системою;

- документів, які містять інформацію про проведення фінансового моніторингу по операціях ТОВ «КУА «КРІСТАЛ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (код ЄДРПОУ 33943393) з наданням підтверджуючих документів, які були одержані від клієнта в ході його проведення;

- кредитних і депозитних справ вказаної особи, включаючи договори, додаткові угоди, заяви і довіреності, анкети, договори застави, поручительства і інших документів кредитної і депозитної справи;

- договорів про відкриття ТОВ «КУА «КРІСТАЛ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (код ЄДРПОУ 33943393) рахунків цінних паперів, в тому числі рахунку № 300095-UA40055076, із усіма додатками і додатковими угодами до них, а також заяв на відкриття рахунків в цінних паперах, анкет розпорядницьких рахунків, анкет керуючих рахунками депонента в цінних паперах, карток зі зразками підписів розпорядників рахунків і відбитками печатки, довідок банківської установи про відкриття рахунків, копій паспортів і документів про надання органами державної податкової служби номерів платників податків, розпорядників рахунків цінних паперів;

- документів, оформлених для виконання умов договору про відкриття рахунків цінних паперів, в тому числі рахунку № 300095-UA40055076, а саме: про зарахування, списання, переклад цінних паперів, актів-рахунків прийому-передачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень депонента про перерахування на його поточний рахунок грошових коштів, одержаних у вигляді доходу по цінних паперах, письмових запитів депонента на отримання виписок про стан рахунків цінних паперів по кожній даті за конкретний період, а також інших виписок і (або) інформаційних довідок, звітів, які відносяться до договірних відносин з надання послуг хранителя цінних паперів, письмових розпоряджень депонента про проведення операцій по рахунках цінних паперів і документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій;

- документів з даними про осіб, які одержували виписки, інформаційні довідки і (або) звіти по рахункам в цінних паперах ТОВ «КУА «КРІСТАЛ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (код ЄДРПОУ 33943393), в тому числі рахунку № 300095-UA40055076, з вказівкою дати їх отримання;

- витяги з внутрішніх нормативно-правових документів хранителя, які регламентують відносини депонента і хранителя, в частині виконання умов договорів по цінних паперах, а також копій витягів зі змінами до внутрішніх нормативно-правових документів хранителя, які спрямовуються хранителю після їх закінчення;

- всіх, наданих депонентом на вимогу хранителя, документів і відомостей, пов'язаних з виконанням хранителем функцій первинного фінансового моніторингу;

- копій (роздруківки) документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, які відображають рух цінних паперів по рахунках цінних паперів, що належать ТОВ «КУА «КРІСТАЛ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (код ЄДРПОУ 33943393), в тому числі рахунку № 300095-UA40055076, з вказівкою дати і часу проведення операцій, повних реквізитів підприємств, які продавали і придбавали цінні папери, їх коди ЄДРПОУ, МФО банківських установ, номери рахунків, назви і види цінних паперів, їх емітенти, номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу і всієї наявної інформації по операціях з цінними паперами на паперовому і магнітному (електронних) носіях інформації.

Строк дії ухвали - один місяць з дня її постановлення.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: