Ухвала суду № 68970247, 04.09.2017, Печерський районний суд міста Києва

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/49944/17-к

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

04 вересня 2017 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва Матійчук Г. О., при секретарі Іванові Г. Д., за участі прокурора Казміренка В.М., розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання про призначення позапланової документальної перевірки,-

В С Т А Н О В И В:

29.08.2017 у провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва Матійчук Г.О. надійшло клопотання слідчого Портного А.А., погоджене прокурором відділу Генеральної прокуратури України Казміренком В.М., про призначення позапланової документальної перевірки.

Згідно з нормою ч. 1 ст. 107 КПК України, фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

В обґрунтування клопотання зазначається наступне.

Головним слідчим управлінням Національної поліції здійснюється досудове розслідування в кримінальному провадженні № 12016000000000221, відкритому 22.07.2016 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 206-2 КК України.

Встановлено, що в період з 2014 року по 2016 рік група осіб, у тому числі з числа колишнього керівництва ТОВ Агропромислова асоціація «АГРОСВІТ», використовуючи підроблені документи та печатки, а також підконтрольні їм СПД серед яких ТОВ «КУА ДІКВ-Л», вчинили дії по створенню штучної заборгованості ТОВ Агропромислова асоціація «АГРОСВІТ», та заволоділи майном указаного товариства на суму 102 000 000 грн, що в п'ятсот і більше разів перевищує неоподаткований мінімум доходів громадян, тобто заподіяли велику матеріальну шкоду.

Зокрема вказана група осіб з метою створення штучної заборгованості та заволодіння майном ТОВ АПА «Агросвіт», придбали вказаним товариством інвестиційні сертифікати ТОВ «КУА ДІКВ-Л» на суму 90 млн. грн., з гарантією продавця на першу вимогу повернути гроші за поточним курсом. Грошові кошти ТОВ АПА «Агросвіт» за сертифікати були повністю виплачені на розрахункові рахунки ТОВ «КУА ДІКВ-Л». У 2014 року за тією ж схемою ТОВ АПА «Агросвіт» придбало додатково інвестиційні сертифікати ТОВ «КУА ДІКВ-Л» ще на суму 12 млн. грн. Всього до 2015 року були куплені інвестиційні сертифікати на суму 102 млн. грн. (за поточним курсом приблизно 3,7 млн. євро). Всі цінні папери зберігаються на депозитарному рахунку в Мегабанку.

З 2011 року по 2015 рік ОСОБА_2 повністю контролював компанію ТОВ «КУА ДІКВ-Л». В липні 2015 року, згідно з витягу з державного реєстру юридичних та фізичних осіб, компанія «Новаагро Лімітед» Кіпр (власник ОСОБА_2.) купує ТОВ «КУА ДІКВ-Л» і стає стовідсотковим учасником ТОВ «КУА ДІКВ-Л».

У зв'язку з викриттям учасником ТОВ АПА «Агросвіт» схеми виведення майна з товариства ОСОБА_2 та його співучасниками, обґрунтовано припускаючи викрадення майна товариства з боку зазначених осіб, ТОВ АПА «Агросвіт» було направлено компанії ТОВ «КУА ДІКВ-Л» вимогу повернути гроші за інвестиційні сертифікати, на що ТОВ «КУА ДІКВ-Л» (ОСОБА_2.) відповів відмовою.

Таким чином, з ТОВ АПА «Агросвіт» викрадені грошові кошти в розмірі 102 млн. грн., чим заподіяно матеріальну шкоду як товариству, так і його бенефіціарному власнику ОСОБА_3

Є підстави вважати що інвестиційні сертифікати (цінні папери), які ТОВ АПА «Агросвіт» придбав на суму 102 млн. грн. у ТОВ «КУА «ДІКВ-Л» можуть бути набуті внаслідок здійснення фінансових операцій, спрямованих на ухилення від сплати податків, являються предметом кримінального правопорушення та одержані внаслідок вчинення кримінального правопорушення.

На даний час виникла необхідність у проведенні позапланової виїзної перевірки діяльності учасників фондового ринку ТОВ «КУА «ДІКВ-Л» ЄДРПОУ 36024529 з питань дотримання вимог законодавства про цінні папери та професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з управліннями активами інституційних інвесторів щодо корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів - іменних інвестиційних сертифікатів.

Заслухавши думку прокурора в обґрунтування заявленого клопотання, вивчивши клопотання та дослідивши долучені до нього матеріали, слідчий суддя приходить до наступного висновку.

Вимогами п. 13 ч. 2 ст. 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань здійснює контроль за дотриманням законодавства про цінні папери та фондовий ринок.

Згідно з п. 51 ч. 6 Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої Указом Президента України від 23.11.2011 № 1063/2011, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку для забезпечення виконання покладених на неї завдань і функцій має право проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності професійних учасників ринку цінних паперів та саморегульованих організацій професійних учасників ринку цінних паперів, а також перевірки та ревізії діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів.

Рішенням Національної комісія з цінних паперів та фондового ринку від 12.02.2013 № 161 «Про затвердження Порядку проведення перевірок дотримання вимог законодавства про цінні папери щодо професійної діяльності на фондовому ринку та діяльності саморегульованих організацій професійних учасників фондового ринку» визначено, що позапланові перевірки можуть бути виїзними, безвиїзними, комплексними, тематичними. Позапланові перевірки можуть проводитися органом контролю за наявності хоча б однієї з таких підстав: на виконання судових рішень, на вимогу правоохоронних органів та інших органів державної влади у межах повноважень, визначених законодавством.

Відповідно до ч. 2 ст. 93 КПК України сторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом проведення слідчих (розшукових) дій та негласних слідчих (розшукових) дій, витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ та організацій, службових та фізичних осіб речей, документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій та актів перевірок, проведення інших процесуальних дій, передбачених цим Кодексом.

Згідно ст. 99 КПК України, документи можуть бути використані як доказ, разом з тим в п. 4 ч. 2 вказаної статті зазначено, що до документів, за умови наявності в них відомостей, передбачених частиною першою цієї статті можуть належати висновки ревізій та акти перевірок.

Враховуючи те, що в акті перевірки буде зафіксована та збережена інформація, яка може бути використана, як доказ фактичних обставин, що встановлюється під час кримінального провадження та враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого погодженого прокурором, правове обґрунтування клопотання, яке ґрунтується на вищевказаних положеннях закону, приходжу до висновку про наявність правових підстав для проведення позапланової виїзної перевірки діяльності учасників фондового ринку ТОВ «КУА «ДІКВ-Л» ЄДРПОУ 36024529 з питань дотримання вимог законодавства про цінні папери та професійну діяльність на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів щодо корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів - іменних інвестиційних сертифікатів, а також з питань дотримання вимог діючого законодавства про цінні папери під час укладання договорів з цінними паперами, а відтак клопотання підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст. 93, 99, 309, 376, 392 КПК України, слідчий суддя,-

У Х В А Л И В:

Клопотання старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України Портного А.А. про призначення позапланової документальної перевірки - задовольнити.

Призначити виїзну позапланову документальну перевірку діяльності учасників фондового ринку ТОВ «КУА «ДІКВ-Л» ЄДРПОУ 36024529 з питань дотримання вимог законодавства про цінні папери та професійну діяльність на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів щодо корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів - іменних інвестиційних сертифікатів, а також з питань дотримання вимог діючого законодавства про цінні папери під час укладання договорів з цінними паперами та переходу права власності на ТОВ АПА «Агросвіт» ЄДРПОУ 32949661.

Проведення перевірки у кримінальному провадженні №12016000000000221 від 22.07.2016 доручити Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку у терміни передбачений чинним законодавством.

Результати проведеної перевірки направити до Головного слідчого управління НП України за адресою м. Київ, вул. Богомольця, 10, для старшого слідчого в ОВС Порного А.А.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Г. О. Матійчук