Ухвала суду № 68192909, 07.08.2017, Київський районний суд м. Одеси

Справа № 520/9262/17

Провадження № 1-кс/520/1904/17

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

07.08.2017 року слідчий суддя Київського районного суду м. Одеси Чаплицький В.В., при секретарі Марченко Я.А., за участю прокурора відділу прокуратури Одеської області ОСОБА_1, розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Одесі клопотання прокурора відділу прокуратури Одеської області ОСОБА_1 про дозвіл на тимчасовий доступ до речей та документів у кримінальному провадженні № 42017160000000335 від 07.03.2017 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 4 ст. 191 ККУкраїни, -

ВСТАНОВИВ:

07.08.2017 року до Київського районного суду м. Одеси надійшло клопотання прокурора про тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Як вбачається з клопотання, Одеською місцевою прокуратурою № 1 та прокуратурою Одеської області здійснюється процесуальне керівництво у кримінальному провадженні № 42017160000000335 від 07.03.2017 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 191 КК України.

Під час досудового розслідування встановлено, що службовими особами ПАТ «ЗОРЯ» (код ЄДРПОУ 05414717) у порушення вимог ст. 489 Цивільного кодексу України створено власну юридичну особу з аналогічним комерційним найменуванням, а саме ТОВ «ЗОРЯ1» (код ЄДРПОУ 40983361), чим позбавлено можливості селян-акціонерів, споживачів продукції вирізнення юридичних осіб.

У порушення вимог ч. 1 ст. 75 Закону України «Про акціонерні товариства», річна фінансова звітність публічного акціонерного товариства в обов'язковому порядку щорічно не перевіряється незалежним аудитором.

У порушення вимог Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» відомості про аудиторські перевірки результатів господарської діяльності та збори акціонерів з 2013 року не надаються до Комісії по цінним паперам.

Разом з цим, за результатами проведених слідчих дій - обшуків, під час яких виявлено та вилучено первинну бухгалтерську звітність ПАТ «ЗОРЯ», у тому числі журналів обліку та прийняття товаро-матеріальних цінностей на склад, товаро-транспортні документи, головну книгу та інші, у тому числі договори оренди землі укладені ТОВ «ЗОРЯ1» та ПАТ «ЗОРЯ» встановлено, що відповідно до бухгалтерської звітності, а саме: за «Журналом-ордером рахунком 27 (Готова продукція) за 2016 рік» ПАТ «ЗОРЯ» у жовтні на «Саратське КХП» передано для зберігання наступну продукцію, а саме:

-пшеницю врожаю 2016 року 205816 кг;

-ячмінь врожаю 2016 року 67375 кг;

-кукурудзу врожаю 2016 року 46178 кг.

Відповідно до відомостей книги складського обліку ПАТ «ЗОРЯ» у жовтні 2016 року вивезено пшениці «на Саратське КХП» 127950 кг.

Утім, на підприємстві договори зберігання, переробки зерна відсутні. Головним бухгалтером надані пояснення, що вказані примірники договорів залишенні у контрагента на елеваторі (Саратське КХП - ДП «Сантрейд»).

У відділі бухгалтерії ПАТ «ЗОРЯ» відсутні також і квитанції про приймання та вибуття продукції, товарно-транспортні накладні та путьові листи, які мають підтверджувати перевезення зернових для зберігання.

Згідно з «Журналом-ордерів по рахунку 27 (Готова продукція)» вказаного товаровиробника перенесені залишки по вказаній продукції та 30.05.2017 здійснена реалізація продукції з «Саратського КХП» на користь фізичної особи ОСОБА_2 по НК №2459, а саме ячмінь у кількості 61603 кг, кукурудзи у кількості 46178 кг. У червні 2017 року реалізовано пшениці фізичним особам у кількості 463580 кг та ячмінь у кількості 5772 кг.

За даними бухгалтерського обліку ПАТ «ЗОРЯ» станом на 21.06.2017 «залишки на Саратському КХП» зернових складають 82232 кг.

У бухгалтерській звітності ПАТ «ЗОРЯ» наявні записи і про неприпинені правовідносини за урожаями попередніх років, за відсутності товаро-транспортних та первинних бухгалтерських, складських документів.

Відповідно до листа від 04.07.2017 № 51 ТОВ «Саратський комбінат хлібопродуктів» спростував існування правовідносин з ПАТ «ЗОРЯ» та ТОВ «ЗОРЯ1», утім сповістив, що є власником елеватору лише з 16.05.2017, прийняття якого відбулось з нульовими залишками зерна на елеваторі.

Згідно з інформацією наведеною ДП «Сантрейд» у листі від 20.07.2017 № 10-515 господарських відносини підприємство з ПАТ «ЗОРЯ» та ТОВ «ЗОРЯ1» не мало, у тому числі відносин з надання послуг зберігання зерна у смт Сарата Одеської області.

Крім того, встановлено, що з грудня 2016 року усі земель ділянки сільськогосподарського призначення, які задіяні у виробничому циклі ПАТ «ЗОРЯ», що належать акціонерам підприємства фізичним особам, за зареєстрованими договорами оренди землі передані у користування ТОВ «ЗОРЯ1», у якому відсутні наймані працівники окрім директора та бухгалтера, які за сумісництвом обіймають ті самі посади у ПАТ «ЗОРЯ».

Прокурор звертається з клопотанням про тимчасовий доступ до речей та документів, обґрунтовуючи клопотання необхідністю встановлення відомостей про готову продукцію (кількість зібраних зернових культур) ПАТ «ЗОРЯ», здійснені господарські операції, оприбуткування товарно-матеріальних цінностей, їх відчуження та переміщення, фактичних контрагентів. Крім того, інформація, яка містить охоронювану законом таємницю (банківська таємниця), стосується безпосередньо документів ПАТ «ЗОРЯ» (код ЄДРПОУ 05414717), яке має відкриті рахунки у банківській установі АТ «ОСОБА_3 Аваль» МФО 380805, Одеська обласна дирекція АТ «ОСОБА_3 Аваль», якого розташована за адресою: м. Одеса, вул. В. Арнаутська, 72/74, а отже вся інформація та завірені належним чином копії документів щодо їх відкриття та обслуговування перебуває у володінні вказаної фінансової установи.

В судовому засіданні прокурор підтримав клопотання у повному обсязі.

Вивчивши клопотання та додані до нього матеріали, вислухавши думку прокурора, слідчий суддя приходить до наступного.

Відповідно до ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Згідно п. 1 ч. 2 ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», банківською таємницею, зокрема, є, відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України.

Згідно п. 2 ч. 1 ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками, зокрема, за рішенням суду.

Відповідно до приписів ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у звязку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбаченихчастиною пятоюцієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно ч. 2 ст. 163 КПК України, якщо сторона кримінального провадження, яка звернулася з клопотанням, доведе наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, клопотання може бути розглянуто слідчим суддею, судом без виклику особи, у володіння якої вони знаходяться.

В судовому засіданні встановлено, що інформація, яка міститься в речах та документах, з клопотанням про тимчасовий доступ до яких звертається прокурор являється банківською таємницею, а отже розкриття такої інформації та надання можливості доступу до неї здійснюється за спеціальною процедурою, зокрема шляхом отримання відповідного судового рішення.

На підставі вищевикладеного, беручи до уваги, що інформація, яка міститься в речах та документах містить охоронювану законом таємницю, що передбачає спеціальну процедуру отримання до неї доступу, враховуючи, що відомості, які містяться в речах та документах, можуть бути використані як докази в рамках кримінального провадження, їх отримання в інший спосіб не можливо, в цілях забезпечення повноти, всебічності та неупередженості досудового розслідування, а також беручи до уваги правове обґрунтування клопотання прокурора, слідчий суддя приходить до переконання, що клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів підлягає задоволенню. Вказане клопотання, в цілях запобіганню загрозі зміни або знищення вказаних у клопотання документів, слід розглянути без виклику осіб, у володінні яких така інформація знаходиться.

Керуючись ст.ст. 159, 160, 163-166, 309, 372 КПК України, слідчий суддя -

УХВАЛИВ:

Клопотання прокурора відділу прокуратури Одеської області ОСОБА_1 про дозвіл на тимчасовий доступ до речей та документів у кримінальному провадженні № 42017160000000335 від 07.03.2017 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 4 ст. 191 ККУкраїни задовольнити.

Надати дозвіл на тимчасовий доступ прокурору Одеської місцевої прокуратури №1 ОСОБА_4 та прокурору відділу прокуратури Одеської області ОСОБА_1 або за їх дорученням о/у УЗЕ в Одеській області ДЗЕ НП України ОСОБА_5, ОСОБА_6, ОСОБА_7, ОСОБА_8, до документів, які містять охоронювану законом таємницю та перебувають у володінні, зберігаються у АТ «ОСОБА_3 Аваль» МФО 380805, Одеська обласна дирекція АТ «ОСОБА_3 Аваль», якого розташована за адресою: м. Одеса, вул. В. Арнаутська, 72/74, з можливістю вилучення їх копій, а саме:

●всіх банківських карток із зразками підписів посадових осіб та відбитків печатки ПАТ «ЗОРЯ» (код ЄДРПОУ 05414717), копій паспортів, доручень, заяв, договорів, інших документів, які надавались банку та були складені і підписані сторонами при відкритті, обслуговуванні (подальшій зміні поточних даних) закритті банківських рахунків зазначених субєктів підприємницької діяльності;

●анкет клієнта банку ПАТ «ЗОРЯ» (код ЄДРПОУ 05414717), по їх банківським рахункам за період з 01.01.2016 року по 07.08.2017 року чи дату закриття;

●довіреностей на право користування (розпорядження) банківськими рахунками ПАТ «ЗОРЯ» (код ЄДРПОУ 05414717) за період з 01.01.2016 року по 07.08.2017 року чи дату закриття;

●платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по банківським рахункам ПАТ «ЗОРЯ» (код ЄДРПОУ 05414717), за період з 01.01.2016 року по 07.08.2017 року чи дату закриття;

●договорів щодо розрахунково касового обслуговування та надання послуг «клієнт банк» з зазначенням місяця встановлення, заявок на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги ПАТ «ЗОРЯ» (код ЄДРПОУ 05414717), співробітниками АТ «ОСОБА_3 Аваль» МФО 380805, Одеська обласна дирекція АТ «ОСОБА_3 Аваль», якого розташована за адресою: м. Одеса, вул. В. Арнаутська, 72/74, за період з 01.01.2016 року по 07.08.2017 року чи дату закриття;

●документів, щодо проведення фінансових операцій по банківським рахункам ПАТ «ЗОРЯ» (код ЄДРПОУ 05414717), а саме: реєстрів фінансового моніторингу, файлів-повідомлень, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкет клієнтів (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу) за період з 01.01.2016 року по 07.08.2017 року чи дату закриття;

●документів щодо придбання ПАТ «ЗОРЯ» (код ЄДРПОУ 05414717) та видачі АТ «ОСОБА_3 Аваль» МФО 380805, Одеська обласна дирекція АТ «ОСОБА_3 Аваль», якого розташована за адресою: м. Одеса, вул. В. Арнаутська, 72/74,чекових книжок по його банківським рахункам, векселів за період з 01.01.2016 року по 07.08.2017 року чи дату закриття;

●банківських виписок (роздруківок руху коштів) по рахункам ПАТ «ЗОРЯ» (код ЄДРПОУ 05414717), відкритих у АТ «ОСОБА_3 Аваль» МФО 380805, Одеська обласна дирекція АТ «ОСОБА_3 Аваль», якого розташована за адресою: м. Одеса, вул. В. Арнаутська, 72/74,а саме:

-26009205235;

-та інші;

в друкованому та електронному вигляді, з зазначенням призначення платежу; повних даних платника та отримувача з зазначенням коду, номеру рахунку та МФО банківської установи, конкретного часу та дати платежу (номеру платіжного документу) за період з 01.01.2016 року по 07.08.2017 року чи дату закриття;

●юридичної справи ПАТ «ЗОРЯ» (код ЄДРПОУ 05414717) ;

●договорів, укладених ПАТ «ЗОРЯ» (код ЄДРПОУ 05414717) та інших документів, оплата вартості товарів та послуг за якими здійснювалася шляхом перерахування грошових коштів на їх рахунки в банку та зі вказаних рахунків, за період з 01.01.2016 року по 07.08.2017 року чи дату закриття;

●заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, з банківських рахунків ПАТ «ЗОРЯ» (код ЄДРПОУ 05414717) , за період з 01.01.2016 року по 07.08.2017 року чи дату закриття, з можливістю вилучення завірених належним чином копій вищевказаних документів та інформації на паперовому та електронному носіях;

●завірені копії документів, що підтверджують використання готівкових коштів, виданих АТ «ОСОБА_3 Аваль» МФО 380805, Одеська обласна дирекція АТ «ОСОБА_3 Аваль», якого розташована за адресою: м. Одеса, вул. В. Арнаутська, 72/74 (акти закупок, договори, накладні тощо), інші документи та відомості, які запитувались АТ «ОСОБА_3 Аваль» стосовно фінансових операцій ПАТ «ЗОРЯ» (код ЄДРПОУ 05414717) , відповідно до вимог пункту 6.3 розділу VI «Положення про здійснення банками фінансового моніторингу», затвердженого постановою Правління Національного банку України від «14» травня 2003 року №189 (зі змінами та доповненнями) за період з «01» січня 2016 року по «07» серпня 2017 року;

●заявок посадових осіб ПАТ «ЗОРЯ» (код ЄДРПОУ 05414717), на встановлення систем банк-клієнт з обслуговування електронного рахунку клієнта (з зазначенням IP-адрес, місця знаходження компютера, з якого йде обслуговування електронного рахунку), з можливістю вилучення вищевказаної інформації на паперовому та електронному носіях;

заявок посадових осіб ПАТ «ЗОРЯ» (код ЄДРПОУ 05414717), на встановлення систем «Електронний банкінг» з обслуговування електронного рахунку клієнта (з зазначенням IP-адрес, місця знаходження компютера, з якого йде обслуговування електронного рахунку), з можливістю вилучення вищевказаної інформації на паперовому та електронному носіях.

Строк дії ухвали встановити один місяць з дня її постановлення.

Попередити посадових осіб АТ «ОСОБА_3 Аваль» МФО 380805, Одеська обласна дирекція АТ «ОСОБА_3 Аваль», якого розташована за адресою: м. Одеса, вул. В. Арнаутська, 72/74, що у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених документів

Ухвала оскарженню не підлягає,набираєзаконної сили після їїпостановлення.

Слідчий суддя Чаплицький В. В.