Постанова № 68027416, 31.07.2017, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 815/2939/17

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

31 липня 2017 року Одеський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Левчук О.А., розглянувши в порядку письмового провадження в м. Одесі справу за адміністративним позовом Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства "Спеціалізована пересувна механізована колона №1" про стягнення штрафних санкцій у розмірі 20 400,00 грн, -

ВСТАНОВИВ:

Позивач звернувся з даним позовом до суду та просить стягнути з Приватного акціонерного товариства "Спеціалізована пересувна механізована колона №1" (код ЄДРПОУ 03579012) 20 400,00 грн. штрафних санкцій на р/р 31112106700007, МФО 828011, код ЄДРПОУ 38016923, ГУДКСУ в Одеській області.

В обґрунтування позовних вимог зазначає, що ПАТ "Спеціалізована пересувна механізована колона №1" не виконало розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 26.10.2015 року №441-ПУ-Е та не розкрило річну інформацію емітента цінних паперів за 2015 рік, у зв'язку з чим, на ПАТ "Спеціалізована пересувна механізована колона №1" складена постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 19.12.2016 року №356-ПУ-1-Е та від 15.12.2016 року №340-ПУ-1-Е, проте товариство штрафні санкції не сплачено.

В судовому засіданні представник позивача позовні вимоги підтримав, просив адміністративний позов задовольнити в повному обсязі.

Представник відповідача до судового засідання не з'явився, про дату, час та місце розгляду справи повідомлявся відповідно до вимог КАС України, причини неявки суду не повідомив.

Згідно ч. 6 ст. 128 КАС України справа розглянута в порядку письмового провадження.

Дослідивши та проаналізувавши надані докази, суд встановив наступне.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні врегульовані Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 року № 448/96-ВР (далі - Закон № 448/96-ВР).

Відповідно до п. 1 ст. 1 Закону № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

У ст. 3 Закону № 448-96-ВР визначено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах: контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, умов продажу (розміщення) цінних паперів, передбачених такою інформацією.

Відповідно до ст. 5 Закону № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної (квартальної, річної), особливої інформації, інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю, інформації в повідомленні про проведення загальних зборів (далі - Інформація) емітентами цінних паперів та подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія), інформації, що міститься в проспекті емісії (інформації про випуск іпотечних сертифікатів (далі - інформація про випуск)) цінних паперів та звіті про результати розміщення (звіті про підсумки випуску іпотечних сертифікатів (далі - підсумки випуску)) цінних паперів емітентами цінних паперів, а також регулює строки (терміни) та перелік оприлюднення публічними акціонерними товариствами інформації, що підлягає оприлюдненню відповідно до вимог законодавства, на власному веб-сайті (веб-сторінці) врегульовані Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 року № 2826, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 24 грудня 2013 р. за N 2180/24712.

Відповідно до п. 3 глави 3 розділу ІІ Положення розкриття квартальної інформації на фондовому ринку здійснюється шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії. Квартальна інформація розкривається за перший, другий і третій квартали. Інформація щодо четвертого кварталу окремо не розкривається, а включається до регулярної річної інформації. Регулярна квартальна інформація згідно з цим Положенням розкривається у термін не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом.

Згідно до п. 7), 8) ст. 11 Закону № 448/96-ВР національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ст. 12 Закону № 448/96-ВР уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів. Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення. Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

Судом встановлено, що 26 жовтня 2015 року Південно-Українським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено розпорядження №441-ПУ-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери, в якому зазначено про необхідність у термін до 26.01.2016 року, згідно вимог ч. 2 ст. 32 ЗУ «Про акціонерні товариства» скликати та провести річні загальні збори акціонерів товариства за 2012, 2013 та 2014 роки до порядку денного яких обов'язково вносяться питання, передбачені пунктами 11, 12 і 24 частини другої статті 33 цього Закону та у термін до 26.01.2016 року письмово повідомити Південно-Українське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про виконання розпорядження (а.с. 8).

Розпорядження № 441-ПУ-1-Е направлено ПАТ "Спеціалізована пересувна механізована колона №1" засобами поштового зв'язку, що підтверджується реєстром рекомендованих листів № 1 від 02.11.2015 року, фіскальним чеком та списком згрупованих поштових відправлень №986 (а.с. 9).

28 листопада 2016 року Південно-Українським територіальним управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів №377-ПУ-1-Е відносно ПАТ "Спеціалізована пересувна механізована колона №1", якою встановлено, що ПАТ "Спеціалізована пересувна механізована колона №1" не виконало розпорядження Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про усунення порушення законодавства про цінні папери від 26.10.2015 року №441-ПУ-1-Е та постановлено керівнику (або повноважному представнику) з'явитись на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень до відділу контрольно-правової роботи та правозастосування Південно-Українського територіального управління НКЦПФР (м. Одеса, вул.. Гайдара, будинок 13, 8-й поверх, кабінет 804) о 10:45 год. 05 грудня 2016 року (а.с. 10).

30 листопада 2016 року Південно-Українським територіальним управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів № 431-ПУ-1-Е відносно ПАТ "Спеціалізована пересувна механізована колона №1", якою встановлено, що не подало до Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію про емітента за 2015 ріку строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням вимог підпункту 4 пункту 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 03.12.2013 № 2826 та постановлено керівнику (або повноважному представнику) з'явитись на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень до відділу контрольно-правової роботи та правозастосування Південно-Українського територіального управління НКЦПФР (м. Одеса, вул.. Гайдара, будинок 13, 8-й поверх, кабінет 804) о 10:00 год. 09 грудня 2016 року (а.с. 11).

Постанова № 431-ПУ-1-Е направлена ПАТ "Спеціалізована пересувна механізована колона №1" засобами поштового зв'язку, що підтверджується реєстром рекомендованих листів № 1 від 08.12.2016 року та списком згрупованих поштових відправлень №923 (а.с. 13).

05 грудня 2016 року уповноваженою особою Комісії складено акт №324-ПУ-1-Е про порушення на ринку цінних паперів, яким встановлено, що ПАТ "Спеціалізована пересувна механізована колона №1" не виконало розпорядження Південно-Українського територіального управління НКЦПФР про усунення порушення законодавства про цінні папери від 26.10.2015 року №441-ПУ-1-Е та міститься відмітка, що представник товариства не з'явився (а.с.14).

09 грудня 2016 року уповноваженою особою Комісії складено акт №381-ПУ-1-Е про порушення на ринку цінних паперів, яким встановлено, що ПАТ "Спеціалізована пересувна механізована колона №1" не подало до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію про емітента за 2015 рік у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, що є порушенням вимог підпункту 4 пункту 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затверджених Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року №2826 (зі змінами) (а.с. 15).

06 грудня 2016 року на підставі акту №324-ПУ-1-Е від 06.12.2016 року винесено постанову №278-ПУ-1-Е про розгляд справи про порушення на ринку цінних паперів , якою призначено розгляд справи про порушення на ринку цінних паперів у відношенні щодо ПАТ "Спеціалізована пересувна механізована колона №1" на 15 грудня 2016 року о 10 годині 20 хвилин (а.с.17).

09 грудня 2016 року на підставі акту №381-ПУ-1-Е від 09.12.2016 року винесено постанову №271-ПУ-1-Е про розгляд справи про порушення на ринку цінних паперів, якою призначено розгляд справи про порушення на ринку цінних паперів у відношенні щодо ПАТ "Спеціалізована пересувна механізована колона №1" на 19 грудня 2016 року о 11 годині 00 хвилин (а.с.16).

Вказані постанови направлені на адресу ПАТ "Спеціалізована пересувна механізована колона №1" засобами поштового зв'язку, що підтверджується реєстром рекомендованих листів № 1 від 12.12.2016 року, фіскальним чеком та списком згрупованих поштових відправлень №933 (а.с. 18).

15 грудня 2016 року уповноваженою особою Комісії винесено постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №340-ПУ-1-Е, відповідно до якої, на підставі пункту 8 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та п. 1 розділу ХVІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 року № 1470 за невиконання розпорядження про порушення законодавства про цінні папери територіального управління від 26.10.2015 року №441-ПУ-1-Е, застосовано до ПАТ "Спеціалізована пересувна механізована колона №1" штрафну санкцію у розмірі 1 000 (одна тисяча) неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17 000 (сімнадцять тисяч) гривень (а.с. 19).

Постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №340-ПУ-1-Е від 15 грудня 2016 року направлена ПАТ "Спеціалізована пересувна механізована колона №1" засобами поштового зв'язку, що підтверджується реєстром рекомендованих листів № 1 від 21.12.2016 року, фіскальним чеком та списком згрупованих поштових відправлень №950 (а.с. 20).

19 грудня 2016 року уповноваженою особою Комісії винесено постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №356-ПУ-1-Е, відповідно до якої, на підставі пункту 7 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та п. 1 розділу ХVІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 року № 1470 за порушення вимог підпункту 4 пункту 4 розділу ІІ Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням Комісії від 03.12.2013 року № 2826, а саме: неподання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію про емітента за 2015 рік у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, застосовано до ПАТ "Спеціалізована пересувна механізована колона №1" штрафну санкцію у вигляді 200 (двісті) неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 3 400 (три тисячі чотириста) гривень (а.с. 21).

Постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №356-ПУ-1-Е від 19 грудня 2016 року направлена ПАТ "Спеціалізована пересувна механізована колона №1" засобами поштового зв'язку, що підтверджується реєстром рекомендованих листів № 1 від 26.12.2016 року, фіскальним чеком та списком згрупованих поштових відправлень №976 (а.с. 22).

Даних щодо сплати відповідачем штрафних санкцій, застосованих відповідно до постанов про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №340-ПУ-1-Е від 15 грудня 2016 року №356-ПУ-1-Е від 19 грудня 2016 року в загальному розмірі 20 400,00 грн. на дату розгляду справи відповідачем суду не надано.

Частиною 1 ст.71 Кодексу адміністративного судочинства України передбачено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Згідно з ч.1 ст.69 та ч.1 ст.70 Кодексу адміністративного судочинства України доказами в адміністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються судом на підставі пояснень сторін, третіх осіб та їхніх представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експертів. Належними є докази, які містять інформацію щодо предмету доказування.

Згідно зі ст. 86 Кодексу адміністративного судочинства України суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні.

Враховуючи вищевикладене, розглянувши справу в межах заявлених позовних вимог, на підставі наданих доказів, суд дійшов до висновку, що адміністративний позов Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства "Спеціалізована пересувна механізована колона №1" про стягнення штрафних санкцій у розмірі 20 400,00 грн. є обґрунтованим та підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст. 2, 7, 8, 9, 11, 86, ч. 6 ст. 128, ст. ст. 159 - 163, 254 КАС України, суд,-

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства "Спеціалізована пересувна механізована колона №1" про стягнення штрафних санкцій у розмірі 20 400,00 грн, - задовольнити у повному обсязі.

Стягнути з Приватного акціонерного товариства "Спеціалізована пересувна механізована колона №1" (код ЄДРПОУ 03579012) 20 400,00 грн. (двадцять тисяч чотириста гривень 00 копійок) штрафних санкцій на р/р 31112106700007, МФО 828011, код ЄДРПОУ 38016923, ГУДКСУ в Одеській області.

Постанову може бути оскаржено в апеляційному порядку до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд у строки та в порядку встановлені ст. 186 КАС України.

Постанова набирає законної сили в порядку передбаченому статтею 254 КАС України.

Суддя О.А. Левчук