Ухвала суду № 67466039, 26.06.2017, Шевченківський районний суд міста Києва

Справа № 761/21282/17

Провадження № 1-кс/761/13330/2017

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

26 червня 2017 року Шевченківський районний суд м. Києва у складі:

Слідчого судді: Юзькової О.Л.,

при секретарі: Голопич Н.Р.

розглянувши клопотання старшого слідчого з ОВС першого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань Офісу великих платників податків ДФС старшого лейтенанта податкової міліції Миколаєвського Б.А про тимчасовий доступ до речей і документів та їх вилучення, -

ВСТАНОВИВ:

Старший слідчий з ОВС першого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань Офісу великих платників податків ДФС старший лейтенант податкової міліції Миколаєвський Б.А звернувся до суду з клопотанням погодженим прокурором відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів органами фіскальної служби Генеральної прокуратури України В.В. Яцинин, згідно якого просить надати тимчасовий доступ, з можливістю вилучення документів, які перебувають у Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що необхідно для проведення досудового слідства в рамках кримінального провадження №32015100110000351 від 30.11.2015 за ознаками злочинів, передбачених ч.2 ст.205, ч.3 ст.209 КК України.

Клопотання мотивовано наступним Досудовим розслідуванням кримінального провадження встановлено, що невстановлені особи, без наміру здійснення фінансово-господарської діяльності створили ТОВ «Арчі Капітал» (код ЄДР - 38993145), ТОВ «Астергруп» (код ЄДР - 39188629), ТОВ «Кристалс Груп» (код ЄДР -35572701), з метою прикриття незаконної діяльності, а саме: здійснення нібито інвестиційних виплат фізичним особам за рахунок проведення операцій з цінними паперами, деривативaми тa корпоративними правами. Також, під час досудового розслідування встановлено, що невстановленими особами створено з метою прикриття незаконної діяльності ТОВ «Грант-Імпорт-Торг» (код ЄДР - 39670605), ТОВ «Пром-Інновація Плюс» (код ЄДР - 39745041), ПП «Прогрес Актив» (код ЄДР - 36257364), ТОВ «Алар Консалт» (код ЄДР - 39644203), ТОВ «Оптіма-Прогрес» (код ЄДР - 38925976), ТОВ «Юнейтед Груп» (код ЄДР - 39529120), ТОВ «Стеліум груп» (код ЄДР - 39557556), ТОВ «КУА «Олімп Ессет Інвестмент» (код ЄДР - 38290733), ТОВ «КУА «Старпром-Капітал» (код ЄДР - 33831868), ТОВ «КУА «Еско-капітал» (код ЄДР - 35677371), ПАТ «Закритий недевірсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Капітал Інвест» (код ЄДР - 35918704), ПАТ «Закритий недевірсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Сертеза» (код ЄДР - 37500377) (основним видом господарської діяльності яких являється: неспеціалізована оптова торгівля та які являються платниками єдиного податку), з метою завищення валових витрат реальному сектору економіки. Зокрема встановлено, що відповідно до вилучених договорів купівлі-продажу цінних паперів між фізичними особами та ТОВ «Арчі Капітал», ТОВ «Астергруп» та ТОВ «Кристалс Груп», ТОВ «Грант-Імпорт-Торг», ТОВ «Пром-Інновація Плюс» предметом купівлі виступають іменні цінні папери та/або іменні інвестиційні сертифікати наступних емітентів: ПАТ «Експортно-Імпортна Агенція «Омега» (код ЄДРПОУ - 32851574); ПАТ «Сільськогосподарське підприємство ім. Петровського» (код ЄДРПОУ - 03778541); ПАТ «Фінансова Компанія «Супутник» (код ЄДРПОУ - 35895153), ТОВ «Веон Плюс» (код ЄДРПОУ - 34619544); ПАТ «ФК «АОА Інвестментс» (код ЄДРПОУ - 37997662); ПАТ «ЗНВКІФ «Контроль Фінанс» (код ЄДРПОУ - 37838406); ПАТ «ЗНВКІФ «Портвельні Інвестиції» (код ЄДРПОУ - 37623307); ПАТ «ЗНВКІФ «Максимум Фінанс» (код ЄДРПОУ - 37838432); ТОВ «КУА «Холдинг груп» ЗНВКІФ «Лайф Сайнес» (код ЄДРПОУ - 35141110); ПАТ «Черкаський ремонтно-транспортний завод» (код ЄДРПОУ - 14209896); ПАТ «Страхова компанія «Стандарт Ре» (код ЄДРПОУ - 39148240); ПАТ «СІАМ-Капітал» (код ЄДРПОУ - 35723951); ПАТ «Бізнес-Резерв» (код ЄДРПОУ - 24918926); ТОВ «Торгово-Промислова компанія «Омега» (код ЄДРПОУ - 35634846); ТОВ «Компанія з управління активами «Старпром-Капітал» (код ЄДРПОУ - 33831868); ПАТ «Закритий недевірсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Капітал Інвест» (код ЄДРПОУ - 35918704); ПАТ «Закритий недевірсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Сертеза» (код ЄДРПОУ - 37500377); ПАТ «Компанія управління активами «Еско-капітал» (код ЄДРПОУ - 35677371); ПП «Метал-Сервіс» (код ЄДРПОУ - 32769553); ПАТ «Завод Радар» (код ЄДРПОУ - 23027906). Під час досудового розслідування на виконання доручення оперативними працівниками МОУ Офісу великих платників податків ДФС допитано засновників ТОВ «КУА «Олімп Ессет Інвестмент» (код ЄДРПОУ - 38290733) - ОСОБА_3, ТОВ «КУА «Старпром-Капітал» (код ЄДРПОУ - 33831868) ОСОБА_4, ПАТ «КУА «Еско-капітал» (код ЄДРПОУ - 35677371), ОСОБА_5, які надали свідчення про непричетність до реєстрації та здійснення фінансово-господарської діяльності. Також встановлено, що ОСОБА_4 являється директором ПАТ «Закритий недевірсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Капітал Інвест» (код ЄДРПОУ - 35918704) та ПАТ «Закритий недевірсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Сертеза» (код ЄДРПОУ - 37500377) і під час допиту повідомив, що не здійснює діяльність від імені даних підприємств, мети здійснення підприємницької діяльності не мав і жодних документів не підписував. Як встановлено в ході досудового розслідування, ПАТ «Закритий недевірсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Сертеза» (код ЄДРПОУ - 37500377) є емітентом цінних паперів. З метою всебічного, повного і неупередженого дослідження обставин кримінального правопорушення, планується отримати тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, а також вилучити, а саме: всіх документів, що пов'язані із ПАТ «Закритий недевірсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Сертеза», в тому числі: документів поданих для реєстрації емісії цінних паперів, проспекту емісії цінних паперів, довіреностей, аудиторських висновків, ділової переписки із підприємством, які необхідно дослідити, без яких неможливо іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.

В судовому засіданні слідчий підтримав заявлене клопотання та зазначив, що оскільки речі і документи визначені в клопотанні є таємницею, яка охороняється законом, необхідну для досудового слідства інформацію можливо отримати лише на підставі ухвали слідчого судді.

Клопотання про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час розгляду питання слідчим суддею від учасників процесуальної дії не надійшло, за ініціативою суду не здійснюється, що відповідає положенням ст.107 КПК України.

Вивчивши матеріали клопотання, вважаю, що воно підлягає задоволенню частково з наступних підстав.

Відповідно до ч. 1 ст. 132 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.

В свою чергу положеннями ч. 4 даної статті передбачено, що для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов'язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 1, 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв'язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв'язку, без їх вилучення. Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Кримінальне провадження №32015100110000351 від 30.11.2015 за ознаками злочинів, передбачених ч.2 ст.205, ч.3 ст.209 КК України, у зв'язку із чим виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей і документів, які перебувають у володінні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Зважаючи на те, що в інший спосіб одержати відомості, в межах досудового розслідування неможливо, так само як отримати доступ до речей та документів, які містять відомості про клієнта установи, беручи до уваги, що документи зазначені в клопотанні є важливими для встановлення обставин у кримінальному провадженні та використанні їх в якості доказів, клопотання підлягає задоволенню.

Згідно з ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Вважаю, що слідчий не навів підстави, в розумінні положень КПК України, достатні для надання можливості вилучення оригіналів документів зазначених у клопотанні.

Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 110,163-165,309 та 395 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:

Клопотання задовольнити частково.

Надати старшому слідчому з особливо важливих справ слідчого управління фінансових розслідувань Офісу великих платників податків Державної фіскальної служби Миколаєвському Богдану Анатолійовичу тимчасовий доступ до речей і документів ПАТ «Закритий недевірсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Сертеза» (код ЄДРПОУ - 37500377), які перебувають у володінні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, а саме копій документів:

-юридичної справи ПАТ «Закритий недевірсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Сертеза» (код ЄДРПОУ - 37500377);

-документів ПАТ «Закритий недевірсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Сертеза» (код ЄДРПОУ - 37500377), які подавались до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з метою отримання ліцензії та реєстрації емісій цінних паперів;

-звітності ПАТ «Закритий недевірсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Сертеза» (код ЄДРПОУ - 37500377), яка подавалась до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за період з 26.05.2008 по 29.05.2017;

-ділової переписки, довіреностей на представництво підприємства, аудиторських висновків, будь-яких інших документів, пов'язаних із ПАТ «Закритий недевірсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Сертеза» (код ЄДРПОУ - 37500377) та перебувають у володінні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Строк дії ухвали встановити в 1 (один) місяць з дня її проголошення.

Роз'яснити посадовим особам Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що у відповідності до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

При виконанні ухвали слідчий в порядку ч.ч. 2,3 ст. 165 КПК України зобов'язаний пред'явити службовим особам Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, її оригінал і вручити копію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: