Ухвала суду № 67220317, 16.06.2017, Приморський районний суд м. Одеси

Справа № 522/1459/17

Провадження №1-кс/522/10826/17

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

16 червня 2017 року м. Одеса

Слідчий суддя Приморського районного суду м. Одеси Попревич В.М., за участю слідчого Миронюка В.В., розглянувши клопотання старшого слідчого слідчого відділу Приморського ВП в м. Одеса ГУНП України в Одеській області, ОСОБА_1, яке погоджено з прокурором Одеської місцевої прокуратури №3 ОСОБА_2, у кримінальному провадженні № 12016170500009593 від «23» грудня 2016 року, за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч.2 ст.15, ч.3 ст.191 КК України, про тимчасовий доступ до відомостей, які містять охоронювану законом таємницю,-

ВСТАНОВИВ:

Старший слідчий слідчого відділу Приморського ВП в м. Одеса ГУНП України в Одеській області, ОСОБА_1, звернувся до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей та документів в рамках кримінального провадження відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №12016170500009593 від «23» грудня 2016 року, за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч.2 ст.15, ч.3 ст.191 КК України, мотивуючи наступним.

В провадженні слідчого відділу Приморського ВП в м. Одесі ГУНП в Одеській області знаходиться кримінальне провадження №12016160500009593 від 23.12.216 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.191 КК України.

Під час проведення досудового слідства встановлено, що на підставі рішення Правління Національного Банку України від 15.12.2016 року №490-рш/БТ ПАТ «КБ «Інвестбанк» було внесено до категорії неплатоспроможних, на підставі чого Фондом гарантування вкладів фізичних осіб прийнято рішення від 15.12.2016 року №2856 «Про затвердження тимчасової адміністрації у ПАТ «КБ «Інвестбанк» та делегування повноважень тимчасового адміністратора банку.

Згідно з даним рішенням розпочато процедуру виведення публічного акціонерного товариства «КБ «Інвестбанк» з ринку шляхом запровадження в ньому тимчасової адміністрації на один місяць з 16.12.2016 року по 15.01.2017 року включно, призначено уповноважену особу Фонду та делеговано повноваження тимчасового адміністратора ПАТ «КБ «Інвестбанк» ОСОБА_3 на вказаний період.

Причиною такого рішення стало те, що після віднесення банку до категорії проблемних його акціонери не вжили достатніх заходів для приведення розміру статутного капіталу банку у відповідність до вимог законодавства щодо мінімального розміру у 120 мільйонів грн.

Зазначені факти у сукупності можуть свідчити про високий ризик використання послуг ПАТ «КБ«Інвестбанк» для легалізації кримінальних доходів, а проведені ПАТ «КБ «Інвестбанк» фінансові операції зазначених клієнтів містять порушення діяльності у сфері фінансового моніторингу, а саме: участь банку (надання банком послуг) у проведенні фінансових операцій, характер або наслідки яких дають підстави вважати, що метою їх здійснення є виведення капіталів, легалізація кримінальних доходів, уникнення оподаткування тощо (зокрема повязаних з переказом коштів за кордон, купівлею-продажем цінних паперів тощо); проведення банком або клієнтами банку фінансових операцій, характер або наслідки яких дають підстави вважати, що метою їх здійснення є уникнення виконання вимог та обмежень, передбачених банківським, валютним законодавством, законодавством з питань фінансового моніторингу; здійснення Банком або клієнтами банку фінансових операцій з використанням втрачених, викрадених, підроблених документів.

Відповідно до положень п.5 ч.1 ст.162 КПК України відносяться відомості, які можуть становити банківську таємницю, доступ до таких документів можливий тільки на підставі слідчого судді, суду та іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, не можливо.

13.06.2007 на адресу СВ Приморського ВП в місті ОСОБА_4 ГУНП в Одеській області від експерта Державного підприємства «Державний інститут судових економіко-правових та технічних експертних досліджень» за №01-107/431 від 07.06.2017 р., надійшло клопотання про забезпечення його оригіналами наступних документів, для організації проведення судової економічної експертизи.

Враховуючи, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а саме при проведенні судово-економічної експертизи проведення якої доручено експертам Державного підприємства «Державний інститут судових економіко-правових та технічних експертних досліджень», у звязку з чим необхідно отримати тимчасовий доступ до цих документів.

У судовому засіданні слідчий підтримав клопотання та просив його задовольнити з наведених підстав, та довів наявність достатніх підстав вважати, що виклик особи у якої знаходиться зазначена інформація, може мати негативні наслідки.

Заслухавши слідчого, а також дослідивши надані матеріали, якими обґрунтовано доводи клопотання, приходжу до висновку, що клопотання підлягає задоволенню з наступних підстав.

Згідно з п. 3 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах та документах належать відомості, які можуть становити таємницю вчинення нотаріальних дій.

Відповідно до ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, які мають значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, у випадку можливості використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та у разі неможливості іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, а також у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Наявні у кримінальному провадженні матеріали дають достатні підстави вважати, що перелічена інформація, яка знаходиться у володінні Публічного акціонерного товариства комерційний банк «Інвестбанк»,, має значення для встановлення важливих обставин кримінального провадження, та в подальшому може бути використана як доказ у кримінальному провадженню, при цьому іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, неможливо.

За таких обставин, є підстави, передбачені ст. 159-163 КПК України, для надання тимчасового доступу до зазначених у клопотанні речей та документів.

На підставі викладеного, керуючись ст. ст. 40, 131, 132, 159, 160, 162, ч.ч.2, 6 ст.163 КПК України,

УХВАЛИВ:

Клопотання старшого слідчого слідчого відділу Приморського ВП в м. Одеса ГУНП України в Одеській області, ОСОБА_1, яке погоджено з прокурором Одеської місцевої прокуратури №3 ОСОБА_2, у кримінальному провадженні № 12016170500009593 від «23» грудня 2016 року, за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч.2 ст.15, ч.3 ст.191 КК України, про тимчасовий доступ до відомостей, які містять охоронювану законом таємницю - задовольнити.

Надати тимчасовий доступ (тобто можливість ознайомитись з ними та вилучити їх оригінали для запобігання знищенню) до документів Публічного акціонерного товариства комерційний банк «Інвестбанк», а саме:

1.Внутрішні документи Банку з питань кредитування у редакціях чинних на дату видачі кредиту та станом на 16.12.2016 року, у тому числі, але не виключно:

Положення про кредитування;

Інвестиційна політика Банку;

Кредитна політика Банку;

Положення, що регламентують порядок формування резервів (оцінки зменшення корисності активів) за активними операціями;

Положення, що регламентують проведення акредитації оцінювачів майна, що передається у заставу та страхувальників зазначеного майна;

Положення (методики) Банку щодо оцінки фінансового стану позичальників (контрагентів за активними операціями);

2.Документи позичальників, які надавалися до Банку для оцінки можливості кредитування, у тому числі, але не виключно:

Виписки по поточним рахункам позичальників у Банку мінімум за 3 місяці, що передує даті звернення за кредитом (у разі якщо позичальник обслуговувався у Банку до моменту звернення за кредитом);

Довідки інших банків з інформацією про наявність у позичальників кредитної заборгованості та стан обслуговування боргу (за наявності);

3.Документи, що підтверджують здійснення кредитних операцій за позичальниками та обслуговування боргу протягом періоду кредитування:

Виписки по рахунках кредитної заборгованості та рахунках нарахованих відсотків за період з дати видачі кредиту по 15.12.2016 року;

Виписки по поточним рахункам, відкритим у Банку за період з дати видачі кредиту по 15.12.2016 року;

Дані щодо розрахункової та фактично сформованої Банком суми резерву в розрізі клієнтів щодо яких поставлені питання експертизи (станом на 01.12.2016);

4.Виписки з рахунків Банку, що підтверджують сплату та отримання коштів за цінні папери (рахунок 3541), оприбуткування/списання на баланс (з балансу) Банку цінних паперів:

5.Документи Банку щодо проведення аналізу фінансового стану покупця цінних паперів (ТОВ «ФК «Експерт»), а саме:

Висновокуправління внутрішньобанківської безпеки Банку щодо перевірки покупця цінних паперів;

Фінансова звітність (баланс та звіт про фінансові результати) станом на три квартальні звітні дати, що передують даті розгляду питання щодо продажу цінних паперів з портфелю Банку.

6.Документи Банку щодо проведення аналізу фінансового стану нового боржника за договором переведення боргу за договором купівлі продажу цінних паперів (ТОВ «Астраінвест Плюс»), а саме:

Висновок управління внутрішньобанківської безпеки Банку щодо перевірки нового боржника за договором купівлі продажу цінних паперів;

Фінансова звітність (баланс та звіт про фінансові результати) станом на три квартальні звітні дати, що передують даті розгляду питання щодо заміни боржника за договором купівлі продажу цінних паперів з портфелю Банку.

7.Інформація щодо розрахунку резерву за дебіторською заборгованістю та розміру фактично сформованого резерву станом на 01.12.2016.

8.Виписки по балансовим рахункам Банку 5004, 3739 за період 01.06.2016 -15.12.2016 року.

9.Виписки по рахунках учасників розміщення акцій відкритих у Банку та (або) зазначених у виписках по рахункам 5004, 3739 (підпункт 8 цього переліку) за період 01.06.2016 15.12.2016. Крім цього, за наявності поточних рахунків учасників розміщення в Банку, справи з юридичного оформлення рахунку зазначених осіб, що знаходяться у володінні Публічного акціонерного товариства комерційний банк «Інвестбанк», розташованому за адресою: місто Одеса, вулиця Велика Арнаутська, будинок 2-Б.

Відповідальні особи зобовязані надати доступ та можливість вилучення вказаних відомостей шляхом виїмки копій документів, старшому слідчому слідчого відділу Приморського відділу поліції в місті ОСОБА_4 управління Національної поліції в Одеській області ОСОБА_1, або старшому оперуповноваженому в ОВС управління захисту економіки в Одеській області Департаменту захисту економіки Національної поліції України ОСОБА_5, або оперуповноваженому управління захисту економіки в Одеській області Департаменту захисту економіки Національної поліції України ОСОБА_6.

Встановити строк дії ухвали протягом одного місяця з дня її постановлення тобто до 15.07.2017 року.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: Попревич В.М.

16.06.2017