Постанова № 66761693, 22.07.2016, Дніпропетровський окружний адміністративний суд

ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

22 липня 2016 р. Справа № 804/4069/16 Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі судді Барановського Р.А., розглянувши в порядку скороченого провадження адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю "Центральний Брокер" про стягнення штрафу ,

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до Дніпропетровського окружного адміністративного суду із адміністративним позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю "Центральний Брокер" Товариства з обмеженою відповідальністю "Центральний Брокер" (далі-ТОВ "Центральний Брокер", підприємство, відповідач) із позовними вимогами про стягнення штрафу за правопорушення, вчинене відповідачем на ринку цінних паперів у розмірі 400 000, 00 грн.

Позовні вимоги мотивовані несплатою відповідачем у добровільному порядку фінансових зобов'язань.

Відповідачем заперечень до суду не надано.

За приписами статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України - кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення. Якщо особа, яка бере участь у справі, без поважних причин не надасть докази на пропозицію суду для підтвердження обставин, на які вона посилається, суд вирішує справу на основі наявних доказів.

Дослідивши матеріали справи, судом встановлено наступне.

08.07.2015 року до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку надійшов лист №19-0002/47262 щодо наявності ознак маніпулювання цінами, зокрема, акцій ПАТ Фондова біржа Перспектива під час здійснення операцій купівлі/продажу цінних паперів у II кварталі 2015 року на ПАТ Фондова біржа Перспектива(Емітент).

За результатами отриманої інформації позивачем було встановлено, що угоди з акціями ПАТ "Фондова біржа "Перспектива" укладались серед обмеженого кола осіб, а саме: ПрАТ "МТ", ТОВ "Центральний Брокер", ТОВ "Фондовий актив" (торговці цінними паперам), які діяли виключно у власних інтересах, без клієнтів, тобто здійснювали операції купівлі/продажу акцій ПАТ "Фондова біржа "Перспектива", які надають уявлення щодо ціни на акції Емітента, що не відповідають дійсності і призводять до встановлення інших цін, ніж ті, що існували б за відсутності таких операцій.

На підставі листа, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 21.08.2015 року. Також, постановою зобовязано відповідача з'явитися на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надати письмові пояснення до 03.09.2015 року.

03 вересня 2015 року зупинено провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю Фондовий актив у зв'язку з необхідністю проведення додаткової перевірки обставин справи.

Постановою від 19 листопада 2015 року відновлено провадження у справі.

11 грудня 2015 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено Акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 519-ЦА-УП-ЮО, згідно з яким встановлено порушення відповідачем пункту 1 частини першої статті10-1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, а саме: 23.01.2015 року, 30.01.2015 року, 24.02.2015 року, 27.02.2015 року, 31.03.2015 року, 20.04.2015 року, 30.04.2015 року, 29.05.2016 року, 11.06.2015 року та 30.06.2015 року в діях ТОВ Центральний Брокер за акціями ПАТ ФБ Перспектива на ПАТ ФБ Перспектива.

23 грудня 2015 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку розглянуто матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні до ТОВ Центральний Брокер та прийнято постанову №563-ЦА-УП-ЮО, за наслідками якої встановлені порушення передбачені пунктом 1 статті 10-1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", а саме маніпулювання цінами на фондовому ринку, згідно з якою до відповідача застосовано штраф у розмірі 400 000,00 грн.

Оскільки сума штрафу не була сплачена підприємством самостійно у добровільному порядку, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до суду з даним адміністративним позовом.

Надаючи оцінку правовідносинам, що склались між сторонами, суд виходить з наступного.

Відповідно до п. 1 статті 10-1 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні N 448/96-ВР від 30.10.1996р., маніпулюванням цінами на фондовому ринку є здійснення або намагання здійснити операції чи надання заявки на купівлю або продаж фінансових інструментів, які надають або можуть надавати уявлення щодо поставки, придбання або ціни фінансового інструменту, що не відповідають дійсності, та вчиняються одноосібно або за попередньою змовою групою осіб і призводять до встановлення інших цін, ніж ті, що існували б за відсутності таких операцій або заявок.

Пунктом 14 статті 8 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні N 448/96-ВР від 30.10.1996р. встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до пункту 11 частини першої статті 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні N 448/96-ВР від 30.10.1996р. - за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку, визначені цим Законом, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції у розмірі від десяти до п'ятдесяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або в розмірі до ста п'ятдесяти відсотків прибутку (надходжень), одержаних в результаті цих дій.

На виконання вищенаведених норм за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку у відношенні позивача було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №563-ЦА-УП-ЮО від 23.12.2015р., відповідно до якої до відповідача застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 400 000, 00 грн.

Судом встановлено, що відповідачем вищезазначена постанова про накладення санкції на відповідача за правопорушення на ринку цінних паперів у встановлені Законом строки не була оскаржена, а тому вважається узгодженою.

Крім того, відповідачем постанова про накладення санкції у добровільному порядку не виконана.

Згідно вимог ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" - у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ст. 69 Кодексу адміністративного судочинства України - доказами в адміністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються судом на підставі пояснень сторін, третіх осіб та їхніх представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експертів.

Відповідно до ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України, кожна сторона повинна, довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Докази оскарження Акту про правопорушенняна ринку цінних паперів №519-ЦА-УП-ЮО від 01.12.2015р. або постанови №563-ЦА-УП-ЮО від 23.12.2015р. ТОВ «Центральний Брокер» у судовому порядку та сплати відповідачем штрафу у розмірі 400 000, 00 грн., встановленого Постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку№563-ЦА-УП-ЮО від 23.12.2015р. у матеріалах справи відсутні.

Таким чином, враховуючи зазначене та з огляду на те, що штраф у встановлений чинним законодавством строк відповідачем добровільно не сплачено, суд дійшов висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню.

З огляду на викладене, адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю "Центральний Брокер" про стягнення штрафу - підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст. 158 - 163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Центральний Брокер" (код ЄДРПОУ 34560611) на користь Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 Надходження до загального фонду державного бюджету, код бюджетної класифікації за доходами 21081100 Адміністративні штрафи та інші санкції, символ звітності 106) штраф за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг в сумі 400 000, 00 грн. (чотириста тисяч гривень).

Копію постанови направити сторонам по справі.

Постанова підлягає негайному виконанню відповідно до ч.6 ст.183-2 та ч.1 ст. 256 КАС України.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції шляхом подачі в десятиденний строк з дня отримання копії постанови апеляційної скарги, з подачею її копії відповідно до кількості осіб, які беруть участь у справі. Постанова, прийнята у скороченому провадженні, крім її оскарження в апеляційному порядку, є остаточною.

Суддя ОСОБА_1