Постанова № 6661359, 28.10.2009, Черкаський окружний адміністративний суд

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

28 жовтня 2009 року справа № 2а-4792/09/2370

08 год. 50 хв. м.Черкаси

Черкаський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді Гараня С.М.

при секретарі Слуцькій Н.Ю.

за участю:

представника позивача Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Чобітько Ю.М. - за довіреністю,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду адміністративну справу за позовом першого заступника прокурора Черкаської області в інтересах держави в особі Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства «Завод пакувальних машин «Упмаш» про стягнення штрафу

ВСТАНОВИВ:

Прокурор звернувся до суду з адміністративним позовом в інтересах держави в особі Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства «Завод пакувальних машин «Упмаш» про стягнення штрафу в сумі 1190 грн.

В судовому засіданні представник Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку позовні вимоги підтримав повністю та просив його задовольнити. В обґрунтування заявлених позовних вимог пояснив, що відповідач не виконав розпорядження позивача, що є порушенням Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні». З цих підстав до відповідача були застосовані штрафні санкції в сумі 1190 грн., яку позивач просить стягнути з відповідача на користь Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в повному обсязі.

Відповідач, належним чином повідомлений про дату, час та місце судового розгляду справи, в судове засідання не зявився, заперечення на позов не надав, а тому суд вирішив провести розгляд справи за відсутності представника відповідача на підставі наявних матеріалів справи.

Суд заслухавши пояснення та доводи представника Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, вивчивши та оцінивши письмові докази у справі в їх сукупності прийшов до висновку, що позов підлягає до задоволення виходячи з наступних підстав.

Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку регулюються Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23 лютого 2006 року № 3480-IV (далі за текстом Закон № 3480-IV).

Стаття 2 Закону № 3480-IV визначає емітента як юридичну особу, Автономну Республіку Крим або міські ради, а також державу в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емісійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щодо них перед їх власниками.

Відповідно до частини першої статті 40 Закону № 3480-IV регулярна інформація про емітента, це річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді).

Закрите акціонерне товариство «Завод пакувальних машин «Упмаш» зареєстроване як юридична особа, ідентифікаційний код 31278290.

Частиною третьою статті 40 Закону № 3480-IV визначено, що річна інформація про емітента повинна містити такі відомості: найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові особи та засновники; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість), розміщення та лістинг цінних паперів; річна фінансова звітність; аудиторський висновок.

Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. (ч. 6 ст. 40 Закону № 3480-IV).

Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери емітентами цінних паперів та подання її до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулюються Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 р. № 1591.

Відповідно до глави 7 цього Положення розкриття річної інформації здійснюється у такі строки: розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

В порушення вимог зазначеної статті Закону № 3480-IV відповідач станом на 11.11.2008 р. не надав до Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних патерів та фондового ринку регулярну інформацію за 2007 р.

Законом який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні є Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року№ 448/96-ВР (надалі за текстом «Закон № 448/96-ВР»).

Статтею 8 цього Закону визначені повноваження Державної комісії України з цінних паперів та фондового ринку. Зокрема, відповідно до пункту 10 зазначеної статті Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

З урахуванням вимог вищевказаної статті Закону № 448/96-ВР уповноваженою особою позивача 27.08.2008 р. прийнято розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 152-ЧК яким зобовязано відповідача в термін до 03.11. 2008 р. надати до Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних патерів та фондового ринку регулярну інформацію за 2007 р.

Один примірник розпорядження направлено відповідачу рекомендованим листом, про що свідчить список згрупованих внутрішніх поштових відправлень №147 від 28.08.2008р.

Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.01.97 № 2 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.02.2001 № 27) (далі Правила) визначають порядок та строки розгляду Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та її територіальними органами справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів.

Пунктом 4.6. Правил передбачено, що у разі неявки особи, яка притягується до відповідальності (її представника), акт про правопорушення може бути складено при умові своєчасного повідомлення юридичної особи про час та місце підписання акта про правопорушення. У цьому випадку акт про правопорушення складається в той самий день, на який було викликано особу, яка притягається до відповідальності, та робиться відповідний запис на акті про те, що представник юридичної особи, яка притягається до відповідальності, на підписання акта про правопорушеня не зявився.

По факту виявленого правопорушення позивачем винесена постанова від 11.11.2008 р. про порушення справи про правопорушеня на ринку цінних паперів стосовно закритого акціонерного товариства «Завод пакувальних машин «Упмаш» з зазначенням необхідності виклику представника відповідача для підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень, та відправлена відповідачу поштою в цей же день.

Оскільки представник відповідача на виклик не з`явився, клопотання про відкладення розгляду справи не подав, то акт про виявлене правопорушення № 423-ЧК від 18.11.2008 р. був складений у його відсутність та відправлений поштою 19.11.2008р.

Відповідно до вимог пункту 7.1. розділу 7 Правил у разі відсутності керівника або представника юридичної особи справу може бути розглянуто лише в разі, якщо є дані про своєчасне її повідомлення про місце і час розгляду справи і якщо від юридичної особи не надійшло клопотання про відкладення розгляду справи.

Статтею 11 Закону № 448/96-ВР (у редакції Закону на момент виникнення правовідносин), встановлено відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів та передбачено право Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку накладати на юридичних осіб штрафи, де в абзаці 4 частини 1 цієї статті зазначено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень щодо цінних паперів - у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Аналогічна норма виписана і в підпункті 1.4 пункту 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 р. № 2272, де зазначено, що за правопорушення на ринку цінних паперів до юридичних осіб застосовуються санкції у вигляді штрафу у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян - за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень про усунення порушень законодавства щодо цінних паперів.

Оскільки відповідач не виконав вищезгадане розпорядження та не надав регулярну інформацію за 2007 р., 18.11.2008 р. позивачем була винесена постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, а 26.11.2008 р. постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, в розмірі 1190 грн. Вказана постанова була направлена позивачу поштою, про що свідчить список згрупованих внутрішніх поштових відправлень від 27.11.2008 р. та квитанція № 849425.

Розділом XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій передбачено, що штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови. У разі несплати штрафу у визначений строк, штраф стягується в судовому порядку.

Приймаючи до уваги, що відповідач, у встановлені законодавством строки штраф не сплатив та не оскаржив постанову про його накладення в установленому порядку, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

З підстав викладеного суд приходить до висновку, що позовні вимоги першого заступника прокурора Черкаської області в інтересах Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства «Завод пакувальних машин «Упмаш» про стягнення штрафу в розмірі 1190 грн. підлягають до задоволення.

Відповідно до ст. 94 Кодексу адміністративного судочинства України у справах, в яких позивачем є субєкт владних повноважень, а відповідачем фізична чи юридична особа, судові витрати з відповідача не стягуються.

На підставі викладеного, керуючись статтями 159 163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Позов першого заступника прокурора Черкаської області в інтересах Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства «Завод пакувальних машин «Упмаш» про стягнення штрафу - задовольнити повністю.

Стягнути з закритого акціонерного товариства «Завод пакувальних машин «Упмаш», ідентифікаційний код 31278290, на користь Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 1190 (одну тисячу сто девяносто) грн. штрафу шляхом перерахування вказаної суми на рахунок відділення Держказначейства в місті Черкаси № 31114106700002 в УДК в Черкаській області, МФО 854018, код ЄДРПОУ 22809222.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, яка може бути подана до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня складення постанови в повному обсязі. Апеляційна скарга на постанову подається протягом двадцяти днів після подання заяви про апеляційне оскарження.

Суддя С.М. Гарань

Повний текст постанови виготовлений 29 жовтня 2009 року.