Постанова № 66079662, 20.04.2017, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 815/98/17

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

20 квітня 2017 року м.Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Самойлюк Г.П., розглянувши в порядку письмового провадження справу за адміністративним позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до публічного акціонерного товариства «Машинобудівне виробниче обєднання «Оріон» про стягнення штрафу у розмірі 85 000 грн.,

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

До суду надійшов адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до публічного акціонерного товариства «Машинобудівне виробниче обєднання «Оріон» про стягнення штрафу у розмірі 85 000 грн.

В обґрунтування позовних вимог зазначено, що відповідачем повторно допущено порушення законодавства про цінні папери, в звязку з чим стосовно публічного акціонерного товариства «Машинобудівне виробниче обєднання «Оріон» (далі ПАТ МВО Оріон) винесено постанову №313-ЦА-УП-Е від 08.07.2016р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів за повторне невиконання розпорядження №40-ЦА-П-Е від 18.03.2015р. про усунення порушень законодавства про цінні папери до ПАТ МВО Оріон та застосовано санкції у вигляді штрафу у розмірі 85000,00 грн. Враховуючи, що відповідачем до теперішнього часу штрафні санкції не сплачено, позивач звернувся до суду з цим позовом.

Від відповідача надійшли письмові заперечення (а.с. 64-66), в яких в обґрунтування правової позиції зазначено, що постанова Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №313-ЦА-УП-Е від 08.07.2016р. прийнята з грубим порушенням вимог Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1470 від 16.10.2012р., інших нормативних документів, в звязку з чим підлягає скасуванню.

Представник позивача в судовому засіданні адміністративний позов підтримав у повному обсязі та просив його задовольнити.

Відповідач до судового засідання явку представника не забезпечив, про дату, час та місце судового розгляду повідомлений належним чином та завчасно.

Відповідно до ч.6 ст.128 КАС України, у звязку з відсутністю перешкод для розгляду справи у судовому засіданні, визначених ст.128 КАС України, відсутністю потреби заслухати свідка чи експерта, справа розглянута в порядку письмового провадження.

Розглянувши матеріали справи, всебічно і повно з`ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, оцінивши надані учасниками судового процесу докази в їх сукупності, суд,-

ВСТАНОВИВ:

Розпорядженням уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №40-ЦА-П-Е від 18.03.2015р. зобовязано ПАТ МВО Оріон у термін до 20.04.2015р. усунути порушення законодавства про цінні папери та у термін до 20.04.2015 р. письмово проінформувати уповноважену особу Комісії та департамент контрольно-правової роботи про усунення порушення, а саме надати інформацію та копії документів, які не були надані відповідно до запитів (вимог) Комісії №16/01/9171/НК від 20.05.2014р. та №16/01/13397/НК від 17.07.2014 р.

Зі змісту вказаного розпорядження вбачається, що на адресу ПАТ МВО Оріон були направлені запити (вимоги) щодо надання інформації №16/01/9171/НК від 20.05.2014р. та №16/01/13397/НК від 17.07.2014р., на виконання яких ПАТ МВО Оріон необхідно було надати до Комісії:

перелік викрадених у ПАТ МВО Оріон документів, який необхідно було надати на лист Хмельницького ВМ Малиновського РВ ОМУ ГУ МВС України в Одеській області №31/18-560 від 08.08.2011р.;

інформацію, чи розроблялись, у разі викрадення, нові внутрішні положення ПАТ МВО Оріон, що регулюють діяльність органів товариства, а також внутрішні положення ПАТ МВО Оріон, що регламентують скликання та проведення загальних зборів товариства та регулюють діяльність Наглядової ради товариства. Інформація від ПАТ МВО Оріон на вищезазначені запити надана не була (а.с. 24).

29.05.2015 р. уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у звязку з ненаданням до Комісії інформації згідно розпорядження №40-ЦА-П-Е від 18.03.2015 р. порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів щодо ПАТ МВО Оріон (а.с. 9).

11.06.2015р. уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ОСОБА_1 складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №207-ЦА-УП-Е, згідно якого встановлено, що станом на 28.05.2015р. зазначена у розпорядженні №40-ЦА-П-Е від 18.03.2015 р. інформація до Комісії не надходила, що свідчить про його невиконання. При цьому зазначено, що дане порушення є повторним, оскільки стосовно ПАТ МВО Оріон було винесено постанову про накладення санкцій за порушення на ринку цінних паперів № 69-ЦА-УП-Е від 18.03.2015 р. (а.с. 11).

Враховуючи, що ПАТ МВО «Оріон» листом від 08.06.2015р. № 8/6-15 (вх. №4106-з від 12.06.2015р.) було надано до Комісії пояснення, які потребували додаткової перевірки, постановою уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ОСОБА_2 від 10.07.2015р. зупинено провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів щодо ПАТ МВО «Оріон» (а.с. 12).

Постановою уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ОСОБА_2 від 29.06.2016р. відновлено провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів щодо ПАТ МВО «Оріон» (а.с. 16).

Постановою уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ОСОБА_2 №313-ЦА-УП-Е від 08.07.2016р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів за повторне невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери до ПАТ МВО Оріон застосовано санкції у вигляді штрафу у розмірі 85 000,00 грн. (а.с. 19-20).

Зі змісту вищевказаної постанови вбачається, що листами від 07.08.2015р. (вих. №18/01/17046/НК) та від 26.02.2016р. (вих. № 18/01/4320) Комісією до ПАТ МВО «Оріон» були направлені додаткові запити, згідно яких товариству необхідно було надати запитувану інформацію щодо ситуації, яка склалась на ПАТ МВО «Оріон», про заходи, які були вжиті для її стабілізації та виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про ціні папери №40-ЦА-УП-Е від 18.03.2015р. Листом від 11.03.2016р. №11/3/5-16 юр. (вх. №2234-3 від 16.03.2016р.) ПАТ МВО «Оріон» повідомило, що неоднарозово зверталось з запитами до попереднього керівника про надання документації та печатки товариства, однак документацію за попередні періоди повернути не вдалось. Крім того, ПАТ МВО «Оріон» на виконання розпорядження надано до Комісії копії внутрішніх положень, що регламентують діяльність товариства, а саме: «Про загальні збори акціонерів»; «Про Наглядову раду»; «Про правління»; «Про Ревізійну комісію».

ПАТ МВО «Оріон» до теперішнього часу не здійснено оплати суми штрафних санкцій, в звязку з чим позивач просить стягнути з ПАТ МВО «Оріон» штрафні санкції в розмірі 85 000 грн.

Дослідивши подані документи і матеріали, оцінивши належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв'язок доказів у їх сукупності, суд приходить до висновку, що позов підлягає задоволенню, з огляду на наступне.

Відповідно до ч.2 ст. 19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Частиною 1 ст. 9 КАС України встановлено, що суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні врегульовані Законом України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні від 30.10.1996 року № 448/96-ВР (далі Закон № 448/96-ВР).

Відповідно до ст. 1 Закону № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

У ст. 3 Закону № 448-96-ВР визначено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах: прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів;

регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обов'язків учасників ринку цінних паперів;

видача ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльністю;

заборона та зупинення на певний термін (до одного року) професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі відсутності ліцензії на цю діяльність та притягнення до відповідальності за здійснення такої діяльності згідно з чинним законодавством;

реєстрація випусків (емісій) цінних паперів та інформації про випуск (емісію) цінних паперів;

контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, умов продажу (розміщення) цінних паперів, передбачених такою інформацією;

створення системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;

контроль за достовірністю інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, контролюючим органам;

встановлення правил і стандартів здійснення операцій на ринку цінних паперів та контролю за їх дотриманням;

пруденційний нагляд за професійними учасниками фондового ринку в межах діяльності, яка провадиться таким учасником на підставі виданої Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку ліцензії;

контроль за системами ціноутворення на ринку цінних паперів;

контроль за діяльністю осіб, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів; проведення інших заходів щодо державного регулювання і контролю за випуском та обігом цінних паперів.

Відповідно до ст. 5 Закону № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Статтею 12 Закону № 448/96-ВР передбачено, що уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів. Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію. Юридична особа може бути притягнута до відповідальності за вчинення правопорушення на ринку цінних паперів не пізніше трьох років з дня його вчинення незалежно від санкції.

Згідно п.8 ч.1 ст. 11 № 448-96-ВР за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів передбачено накладення санкцій, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За приписами розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1470 від 16.10.2012р., штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше ніж через п'ятнадцять днів з дати отримання ним постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до державного бюджету. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу Комісії. У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.

Судом встановлено, що вказані штрафні санкції у розмірі 85000,00 грн. застосовано до ПАТ МВО Оріон за неподання інформації до Комісії відповідно до розпорядження уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку №40-ЦА-УП-Е від 18.03.2015р. Такі дії вчинені відповідачем повторно протягом року.

Правомірність застосування до ПАТ МВО Оріон штрафних санкцій згідно постанови №69-ЦА-УП-Е від 18.03.2015р. підтверджено постановою Одеського окружного адміністративного суду від 24.03.2016р. по справі № 815/4863/15, яка набрала законної сили.

Судом встановлено, що постанова уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №313-ЦА-УП-Е від 08.07.2016р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства №40-ЦА-УП-Е від 18.03.2015р. ні в адміністративному, ні в судовому порядку оскаржена не була та у добровільному порядку не виконана. Вчинення вказаного правопорушення на ринку цінних паперів ПАТ МВО Оріон у ході судового розгляду справи не спростовано.

Відповідно до ч.1 ст.71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу. Згідно з ч.2 ст.71 цього КАС України в адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта владних повноважень обов'язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на Відповідача, якщо він заперечує проти адміністративного позову.

Згідно зі ст.159 КАС України судове рішення повинно бути законним і обґрунтованим. Законним є рішення, ухвалене судом відповідно до норм матеріального права при дотриманні норм процесуального права. Обґрунтованим є рішення, ухвалене судом на підставі повно і всебічно з'ясованих обставин в адміністративній справі, підтверджених тими доказами, які були досліджені в судовому засіданні.

Статтею 86 Кодексу адміністративного судочинства України встановлено, що суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні.

Враховуючи те, що судом не встановлено обставин які б звільняли відповідача від сплати штрафних санкцій, а також відсутність доказів сплати штрафних санкцій на час розгляду справи, суд вважає, що позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є обґрунтованим та таким, що підлягає задоволенню.

На підставі викладеного, керуючись ст. ст. 2, 7, 8, 9, 11, 71, 86, 94, 128, 159-164, 167 КАС України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до публічного акціонерного товариства «Машинобудівне виробниче обєднання «Оріон» про стягнення штрафу у розмірі 85 000 грн.,- задовольнити у повному обсязі.

Стягнути з публічного акціонерного товариства «Машинобудівне виробниче обєднання «Оріон» (65098, Одеська обл., місто Одеса, вул. Гаркавого, будинок 6; код ЄДРПОУ 14309913) на користь Державного бюджету України (рахунок в Управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 Надходження до загального фонду державного бюджету, по коду бюджетної класифікації 21081100 Адміністративні штрафи та інші санкції, символ звітності 106) штраф у розмірі 85 000,00 грн. (вісімдесят пять тисяч гривень 00 копійок).

Постанова може бути оскаржена до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд шляхом подачі апеляційної скарги в десятиденний строк з дня її проголошення, копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Суддя: Г.П. Самойлюк