Ухвала суду № 65750130, 07.03.2017, Шевченківський районний суд міста Києва

Справа № 761/7310/17

Провадження № 1-кс/761/4621/2017

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

07 березня 2017 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва Рибак М.А. при секретарі Сівоха І.А. за участю прокурора Вільчинського О.В. розглянувши клопотання прокурора відділу прокуратури м. Києва Вільчинського О.В. про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12015100000000616 від 17.07.2015 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст. 364-1 КК України,

ВСТАНОВИВ:

Прокурор відділу прокуратури м. Києва Вільчинський О.В. звернувся до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням про тимчасовий доступ до документів, які становлять банківську таємницю та знаходяться у розпорядженні Національного банку України (МФО 300001), розташованого за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9, та перебувають у володінні ПАТ «Український професійний банк» (МФО 300205), за адресою: м. Київ, вул. Микільсько-Ботанічна, 6/8, а саме: до банківських виписок з відображенням надходження грошових коштів рефінансування та погашення кредиту рефінансування, графік погашення кредиту рефінансування, також банківських виписок з відображенням руху грошових коштів по всім відкритим рахункам ТОВ «Розвиток-2012» (код ЄДРПОУ 38239352) та ОСОБА_2 (іпн НОМЕР_1) за період 29.04.2015-29.05.2015 з розкриттям контрагентів, виписки по рахунку суми основного боргу за кредитом рефінансування, нарахованими процентами, санкціями (з відображенням суми заборгованості), а також розрахунки заборгованості за кредитом рефінансування відповідно до кредитного договору № 19 від 24.03.2014, які розраховувались НБУ за наявності.

Клопотання обґрунтовано тим, що службові особи ПАТ «Український професійний банк» (МФО 300205) в кінці травня 2015 року, діючи умисно, з метою одержання неправомірної вигоди для себе та інших осіб, всупереч інтересам юридичної особи приватного права та всупереч встановленим Постановою Національного банку України від 30.04.2015 № 293/БТ обмеженням в діяльності банку щодо відчуження майна, прийнято незаконні рішення продати нерухоме майно, що є приватною власністю ПАТ «Український професійний банк», з подальшим відчуженням цього майна шляхом укладання договорів купівлі-продажу. Оплата покупцями нерухомого майна банку не здійснена і грошові кошти від них не надходили, а посадовими особами банку незаконно оформлено платіжні документи та проведено фіктивні внутрішньобанківські операції щодо зарахування як оплати по вищевказаним договорам коштів з депозитних рахунків інших клієнтів банку. Внаслідок зазначених незаконних дій посадових осіб ПАТ «Український професійний банк» спричинено тяжкі наслідки, що виразилось у віднесенні банку до категорії неплатоспроможних та спричиненні матеріальної шкоди державі і кредиторам.

Прокурор вказує, що з матеріалів кримінального провадження вбачається, що 24.03.2014 Національним банком України (кредитор) та ПАТ «УПБ» (позичальник) укладено Кредитний договір № 19, згідно якого НБУ надав ПАТ «УПБ» кредит для збереження ліквідності у сумі 120 000 000 гривень. В якості основного забезпечення за вказаним кредитним договором ПАТ «УПБ» передав НБУ майнові права за укладеними ПАТ «УПБ» кредитними договорами з юридичними особами на загальну суму 545 946 028,39 гривень, згідно з реєстром, який є Додатком до договору застави майнових прав від 24.03.2014 № 19/ЗМП, зокрема майнові права за наступними кредитними договорами: договір про відкриття кредитної лінії № 729 від 30.05.2013, укладений з ТОВ «Агро-Фірма «Парайз»; кредитний договір № 108 від 18.12.2009, укладений з ТОВ «Євроцивілбуд 1»; кредитний договір № 738 від 10.07.2013, укладений з ТОВ «Кільченський Берег»; кредитний договір № 414 від 25.02.2011, укладений з ТОВ «Регіональна енергетична компанія 1»; кредитний договір №732/5 від 11.06.2013, укладений з ПАТ «Банкомзв`язок»; кредитний договір № 445 від 19.05.2011, укладений з ТОВ «Край-2»; кредитний договір 502 від 05.01.2012, укладений з ТОВ «Енергопостач 2010»; кредитний договір № 87 від 06.10.2009, укладений з ТОВ «Київська будівельна компанія «Альянс»; кредитний договір № 285 від 29.07.2010 та кредитний договір № 337 від 18.11.2010, укладені з ТОВ «Кристал-Інвест».

30.01.2015 року Правлінням НБУ прийнято постанову № 73/БТ «Про запровадження особливого режиму контролю за діяльністю ПАТ «УПБ» та призначення куратора».

30.04.2015року Правлінням НБУ прийнято постанову № 293/БТ «Про віднесення ПАТ «УПБ» до категорії проблемних та запровадження особливого контролю за діяльність банку», згідно якої у зв'язку з наявністю кредиту НБУ для збереження ліквідності (відповідно до кредитного договору № 19 від 24.03.2014 укладеного між НБУ та ПАТ «УПБ») та порушенням банківського законодавства, ПАТ «УПБ» віднесено до категорії проблемних та встановлено обмеження в його діяльності, зокрема: не здійснювати будь-якого відчуження будівель та споруд ПАТ «УПБ»; зобов'язати ПАТ «УПБ» під час здійснення особливого режиму контролю здійснювати розрахунки в національній валюті виключно через кореспондентський рахунок відкритий в НБУ.

Згідно ст. ст. 2,7, 55, 56 ЗУ «Про національний банк України» від 20.05.1999 Національний банк України є центральним банком України, особливим центральним органом державного управління, юридичний статус, завдання, функції, повноваження і принципи організації якого визначаються Конституцією України, цим Законом та іншими законами України. НБУ виступає кредитором останньої інстанції для банків і організує систему рефінансування, встановлює для банків правила проведення банківських операцій, бухгалтерського обліку і звітності, захисту інформації, коштів та майна, здійснює банківське регулювання та нагляд на індивідуальній консолідованій основі.

05.05.2015 Правлінням ПАТ «УПБ» проведено засідання за участю членів Правління банку ОСОБА_3, ОСОБА_4, ОСОБА_5, ОСОБА_6, ОСОБА_7 та прийнято одноголосне рішення про встановлення обмежень в діяльності банку, які передбачені Постановою НБУ № 293/БТ від 30.04.2015.

28.05.2015 рокуПравлінням НБУ прийнято постанову № 348 «Про віднесення ПАТ «УПБ» до категорії неплатоспроможних», на підставі якої виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб 28.05.2015 прийнято рішення № 107 «Про затвердження тимчасової адміністрації у ПАТ «УПБ», згідно з яким з 29.05.2015 в Банку запроваджено тимчасову адміністрацію та призначено уповноважену особу Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на тимчасову адміністрацію в ПАТ «УПБ» ОСОБА_8

В свою чергу, службові особи ПАТ «УПБ» та ТОВ «Розвиток-2012» (код ЄДРПОУ 38239352), діючи умисно, з метою одержання неправомірної вигоди для себе та інших осіб, всупереч інтересам юридичної особи приватного права та всупереч встановленим Постановою НБУ від 30.04.2015 № 293/БТ обмеженням в діяльності банку, у період з 25 по 28 травня 2015 року, здійснили фіктивні внутрішньобанківські проводки по рахункам, в результаті яких штучно створили позитивний залишок на рахунку ТОВ «Розвиток-2012» у сумі 614 778 952 гривень. При цьому, всупереч встановленим Постановою НБУ від 30.04.2015 № 293/БТ обмеженням, проведення коштів на рахунок ТОВ «Розвиток-2012» здійснено без використання кореспондентського рахунку, відкритого в НБУ.

В подальшому, фіктивно сформовані на рахунку ТОВ «Розвиток-2012» кошти в сумі 614 778 952 гривень використані для надання фінансової допомоги юридичним особам - боржникам ПАТ «УПБ», а саме: ТОВ «Кристал-Інвест»; ТОВ «Агро-Фірма «Парайз»; ТОВ «Край-2»; ТОВ «Київська будівельна компанія «Альянс»; ТОВ «Євроцивілбуд 1», для погашення ними своїх зобов'язань за кредитними договорами, майнові права яких були передані НБУ в якості основного забезпечення по Кредитному договору № 19 від 24.03.2014, згідно якого НБУ надав ПАТ «УПБ» кредит для збереження ліквідності у сумі 120 000 000 гривень.

При цьому, кошти зазначеним вище боржникам ПАТ «УПБ» переводились шляхом їх фіктивного перерахування з рахунку на рахунки відкриті в ПАТ «УПБ» та не могли бути перераховані на будь-які інші рахунки у зв'язку з відсутністю у ПАТ «УПБ» грошових коштів, як готівкових так і безготівкових.

Внаслідок злочинних дій службових осіб ПАТ «УПБ» та ТОВ «Розвиток-2012» Банк безпідставно втратив права вимоги за кредитними договорами, а також право задовольнити свої вимоги за рахунок заставного майна боржників, в результаті чого ПАТ «УПБ» спричинено збитки на суму понад 224 000 000 гривень.

Крім цього, враховуючи, що майнові права на вищевказані фіктивно погашені кредитні договори були передані в заставу як основне забезпечення за кредитом отриманим ПАТ «УПБ» від НБУ, Банк був фактично позбавлений можливості повернути вказаний кредит НБУ, що у свою чергу призвело до віднесення банку до категорії неплатоспроможних та настання тяжких наслідків, які виразились у заподіянні державі шкоди у вигляді неповернення НБУ кредиту, наданого згідно Кредитного договору № 19 від 24.03.2014, в сумі 106 695 000 гривень.

Також встановлено, що за результатами проведення аудиторської перевірки ТОВ «Інтер-Аудит» встановлено збитки, завдані службовими особами ПАТ «УПБ» внаслідок не повернення Національному банку України кредитних коштів за договором № 19 від 24.03.2014 в сумі 106, 695 млн. грн.

Прокурор зазначає, що на даний час, в даному кримінальному провадженні виникла необхідність в тимчасовому доступі до матеріалів ПАТ «УПБ» (МФО 30020), оскільки інформація має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Прокурор у судовому засіданні клопотання підтримав, просив слідчого суддю задовольнити його у повному обсязі.

Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження вислухавши пояснення прокурора, вважаю, що воно підлягає задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ч.1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Положеннями ст. 132 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов'язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.

Відповідно до ч.1 ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно з ч.ч.1,2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої перебувають такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до п.6 ч.2 ст. 160 КПК України у клопотанні зазначаються можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно з п.2 ч.5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч.7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Враховуючи, що дані документи мають важливе значення для досудового розслідування кримінального провадження, слідчий суддя вважає, що слідчим доведено необхідність застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів.

Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що вказані документи перебувають лише у володінні Національного банку України, що знаходиться за адресою: м.Київ, вул.Інститутська, 9, разом з тим, вони можуть бути використані під час досудового розслідування кримінального провадження, як докази у даному кримінальному провадженні, за таких обставин, керуючись вимогами ст.ст. 131, 132, 159-164 КПК України, слідчий суддя

УХВАЛИВ:

Клопотання - задовольнити.

Надати прокурору відділу прокуратури м. Києва Вільчинському О.В. тимчасовий доступ до документів, які перебувають у розпорядженні Національного банку України, що знаходиться за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9, та перебувають у володінні ПАТ «Український професійний банк» (МФО 300205), за адресою: м. Київ, вул. Микільсько-Ботанічна, 6/8, що становлять банківську таємницю, а саме:до банківських виписок з відображенням надходження грошових коштів рефінансування та погашення кредиту рефінансування, графік погашення кредиту рефінансування, також банківських виписок з відображенням руху грошових коштів по всім відкритим рахункам ТОВ «Розвиток-2012» (код ЄДРПОУ 38239352) та ОСОБА_2 (іпн НОМЕР_1) за період 29.04.2015-29.05.2015 з розкриттям контрагентів, виписки по рахунку суми основного боргу за кредитом рефінансування, нарахованими процентами, санкціями (з відображенням суми заборгованості), а також розрахунки заборгованості за кредитом рефінансування відповідно до кредитного договору № 19 від 24.03.2014, які розраховувались НБУ за наявності.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

Роз'яснити посадовим особам ПАТ «Український професійний банк» (МФО 300205), що відповідно до ч.1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: М.А. Рибак