Постанова № 65492049, 23.03.2017, Київський апеляційний адміністративний суд

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Справа: № 826/1142/16 Головуючий у 1-й інстанції: Іщук І.О

Суддя-доповідач: Бабенко К.А

ПОСТАНОВА

Іменем України

23 березня 2017 року м. Київ

Київський апеляційний адміністративний суд у складі колегії суддів: головуючого судді Бабенка К.А., суддів: Сорочка Є.О., Степанюка А.Г., секретаря Антоненко К.М., розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за апеляційною скаргою Публічного акціонерного товариства «Фондова біржа «Перспектива» на Постанову Окружного адміністративного суду міста Києва від 16 грудня 2016 року у справі за адміністративним позовом Публічного акціонерного товариства «Фондова біржа «Перспектива» до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування Постанови, -

В С Т А Н О В И В:

Постановою Окружного адміністративного суду міста Києва від 16 грудня 2016 року у позові відмовлено.

Не погоджуючись із зазначеним судовим рішенням, Позивачем подано апеляційну скаргу, в якій він просить судове рішення суду першої інстанції скасувати та прийняти нове судове рішення, яким його позовні вимоги задовольнити у повному обсязі.

Заслухавши суддю-доповідача, пояснення представників Сторін, перевіривши доводи апеляційної скарги, колегія суддів дійшла висновку, що апеляційну скаргу слід задовольнити, Постанову суду першої інстанції - скасувати, ухвалити нову Постанову, якою адміністративний позов задовольнити повністю з наступних підстав.

Уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, згідно з повноваженнями, передбаченими статтею 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», у зв'язку із необхідністю перевірки дотримання вимог, встановлених абзацом першим пункту 2 статті 27 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», на адресу Позивача направлено Запит про надання інформації від 15.06.2015 року № 11/03/12275/НК, яким зобов'язано Позивача протягом 10 робочих днів надати інформацію щодо структури власності з визначенням всіх осіб, які мають істотну участь у нього, кінцевих бенефіціарів.

Позивачем до Відповідача направлено Лист від 03.07.2015 року вих. № 15/07/03-01 (а.с. 17), в якому зазначено, що він звернувся до єдиного прямого власника істотної участі ПАТ «Біржова Група Перспектива» з проханням надати інформацію щодо структури власності з визначенням осіб, які мають істотну участь та кінцевих бенефіціарів станом на дату отримання ним запиту. Відповідно до наданої інформації згідно реєстру власників іменних цінних паперів станом на 18.06.2015 року власниками ПАТ «Біржова Група Перспектива» є фізична особа - ОСОБА_4 (49%), юридична особа - Публічне акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Форвард» (51%). ПАТ «Біржова Група Перспектива» звернулося до ПАТ «ЗНВКІФ «Форвард» із Запитом про надання інформації щодо структури власності з визначенням осіб, які мають істотну участь та кінцевих бенефіціарієв. ПАТ «ЗНВКІФ «Форвард» повідомлено, що актуальної інформації щодо структури власності немає, оскільки останній раз реєстр власників іменних цінних паперів замовлявся у квітні 2015 року для проведення чергових загальних зборів, у зв'язку з чим Позивачем надається структура власності без розкриття власників з істотною участю ПАТ «ЗНВКІФ «Форвард». Таку інформацію буде надано, після надання ПАТ «ЗНВКІФ «Форвард» актуальної інформації щодо структури власності. Для отримання інформації про власників ПАТ «ЗНВКІФ «Форвард» має звернутися із Запитом до Національного депозитарію України.

Також, Позивач у зазначеному Листі просив Відповідача продовжити строк надання інформації щодо структури власності з визначенням осіб, які мають істотну участь та кінцевих бенефіціарієв, встановлений у Запиті від 15.06.2015 року №11/03/12275/НК.

Позивачем 15.07.2015 року повторно направлено Запит до ПАТ «Біржова Група Перспектива» щодо надання інформації про структуру власності з визначенням осіб, які мають істотну участь та кінцевих бенефіціарів, а ПАТ «Біржова Група Перспектива» направлено Запит до ПАТ «ЗНВКІФ «Форвард».

ПАТ «ЗНВКІФ «Форвард» 15.08.2015 року ПАТ «Біржова Група Перспектива» направлено Лист, в якому зазначено, що 100 % його голосуючих акцій володіє ТОВ «Центральний брокер».

Зазначену інформацію ПАТ «Біржова Група Перспектива» надано Позивачу Листом від 15.08.2015 року.

16.08.2015 року Позивачем направлено Лист ПАТ «ЗНВКІФ «Форвард», в якому він просив надати інформацію про власників ТОВ «Центральний брокер» з визначенням осіб, що мають істотну участь та кінцевих бенефіціарів.

16.08.2015 року ПАТ «ЗНВКІФ «Форвард» направлено відповідний Запит до ТОВ «Центральний брокер».

17.08.2015 року ТОВ «Центральний брокер» направлено Запити до своїх учасників щодо надання інформації про осіб, які мають в них істотну участь.

03.09.2015 року ПАТ «ЗНВКІФ «Форвард» надано відповідь на Запит Позивача стосовно інформації про власників ТОВ «Центральний брокер».

04.09.2015 року Позивачем направлено Відповідачу Лист, в якому, з урахуванням зібраних документів надано інформацію щодо структури власності.

Постановою «Про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів» від 08.09.2015 року, порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Позивача.

У зв'язку з наданням Позивачем не в повному обсязі інформації щодо структури власності з визначенням всіх осіб, які мають у нього істотну участь, кінцевих бенефіціарів, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено Акт «Про правопорушення на ринку цінних паперів» від 18 вересня 2015 року №328-ЦА-УП-ФБ.

Постановою Відповідача «Про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів» від 28 вересня 2015 року, розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Позивача призначено на 07 жовтня 2015 року.

Постановою Відповідача «Про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів» від 07 жовтня 2015 року №370-ЦА-УП-ФБ, за подання не в повному обсязі інформації до Відповідача, застосовано у відношенні Позивача санкцію у вигляді штрафу у сумі 5000,00 грн.

Позивач скористався правом адміністративного оскарження, за результатом якого Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про розгляд скарги Публічного акціонерного товариства «Фондова біржа «Перспектива» від 26.10.2015 року №15/10/26/02 на Постанову «Про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів» від 07 жовтня 2015 року №370-ЦА-УП-ФБ» від 15 грудня 2015 року №2126, Постанову «Про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів» від 07 жовтня 2015 року №370-ЦА-УП-ФБ залишено без змін, а скаргу Публічного акціонерного товариства «Фондова біржа «Перспектива» від 26.10.2015 року №15/10/26/02 - без задоволення.

Згідно з частиною другою ст. 27 Закону «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 року №3480-IV, умовою отримання ліцензії та провадження професійної діяльності на фондовому ринку є відсутність серед учасників (акціонерів) юридичної особи (професійного учасника фондового ринку) фізичної особи, яка має не погашену або не зняту в установленому порядку судимість за злочини проти власності, у сфері господарської діяльності та/або у сфері службової діяльності та володіє прямо чи опосередковано пакетом акцій (часток) у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу цієї юридичної особи.

Згідно зі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР (надалі - Закон № 448/96-ВР), уповноважені особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право, зокрема, вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень.

Відповідно до п. 7 частини першої ст. 11 Закону № 448/96-ВР, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Проте, зазначеними нормами Закону № 448/96-ВР строк, протягом якого має бути надано зазначені документи та інформацію на Запит Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку не регламентовано.

Крім того, Позивач у Листі від 03.07.2015 року вих. № 15/07/03-01 просив Відповідача продовжити строк надання інформації щодо структури власності з визначенням осіб, які мають істотну участь та кінцевих бенефіціарієв, встановлений у Запиті від 15.06.2015 року №11/03/12275/НК.

Також, Позивачем 04.09.2015 року Відповідачу надано Довідку щодо структури власності заявника (ліцензіата) та власників з істотною участю в ньому та додане до неї схематичне зображення структури власності.

Отже, Позивачем вжито всіх належних заходів для отримання та надання Відповідачу відомостей щодо структури власності з визначенням осіб, які мають істотну участь та кінцевих бенефіціарієв, у зв'язку з чим оскаржувана Позивачем Постанова Відповідача є протиправною та підлягає скасуванню.

Згідно зі ст. 202 Кодексу адміністративного судочинства України, підставами для скасування постанови або ухвали суду першої інстанції та ухвалення нового рішення є, зокрема, неповне з'ясування судом обставин, що мають значення для справи, порушення норм матеріального або процесуального права, що призвело до неправильного вирішення справи або питання.

Судом першої інстанції неповно з'ясовано обставини справи, що мають значення для справи, порушено норми матеріального права, що призвело до неправильного вирішення справи, у зв'язку з чим Постанова Окружного адміністративного суду м. Києва від 16 грудня 2016 року скасовується та ухвалюється нова Постанова, якою адміністративний позов задовольняється повністю.

Відповідно до частини першої ст. 94 Кодексу адміністративного судочинства, якщо судове рішення ухвалене на користь сторони, яка не є суб'єктом владних повноважень, суд присуджує всі здійснені нею документально підтверджені судові витрати за рахунок бюджетних асигнувань суб'єкта владних повноважень, що виступав стороною у справі, або якщо стороною у справі виступала його посадова чи службова особа.

Керуючись ст.ст. 94, 196, 198, 202, 205, 207, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, колегія суддів, -

ПОСТАНОВИЛА:

Апеляційну скаргу Публічного акціонерного товариства «Фондова біржа «Перспектива» задовольнити, Постанову Окружного адміністративного суду міста Києва від 16 грудня 2016 року скасувати, ухвалити нову Постанову, якою адміністративний позов задовольнити повністю.

Визнати протиправною та скасувати Постанову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів» від 07 жовтня 2015 року №370-ЦА-УП-ФБ.

Присудити за рахунок бюджетних асигнувань Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (код за ЄДРПОУ 37956207) на користь Публічного акціонерного товариства «Фондова біржа «Перспектива» (код за ЄДРПОУ 33718227) 2893 (Дві тисячі вісімсот дев'яносто три) грн. 80 коп. судового збору, сплаченого Платіжними дорученнями від 11 лютого 2016 року №525, від 04 січня 2017 року №855.

Постанова набирає законної сили з моменту проголошення та може бути оскаржена протягом двадцяти днів з дня складення її в повному обсязі безпосередньо до Вищого адміністративного суду України.

Постанову складено у повному обсязі 23.03.2017 року.

Головуючий суддя Бабенко К.А.

Судді: Сорочко Є.О.

Степанюк А.Г.

Головуючий суддя Бабенко К.А

Судді: Сорочко Є.О.

Степанюк А.Г.