Ухвала суду № 64796855, 10.02.2017, Печерський районний суд міста Києва

Дата ухвалення
10.02.2017
Номер справи
757/7929/17-к
Номер документу
64796855
Форма судочинства
Кримінальне
Компанії, зазначені в тексті судового документа
Державний герб України

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/7929/17-к

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

10 лютого 2017 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва Тарасюк К.Е., при секретарі Ксендзовій А.В., за участю сторони кримінального провадження - прокурора відділу Генеральної прокуратури України радника юстиції Стороженка С.В., розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м. Києві провадження за прокурора відділу управління нагляду за додержанням законів органами Державної фіскальної служби України Генеральної прокуратури України радник юстиції Стороженка С.В. про призначення позапланової перевірки,-

В С Т А Н О В И В :

Прокурор відділу управління нагляду за додержанням законів органами Державної фіскальної служби України Генеральної прокуратури України радника юстиції Стороженко С.В. звернувся до слідчого судді Печерського районного суду м. Києва з клопотанням про призначення позапланової перевірки, в обґрунтування якого зазначив наступне.

За змістом клопотання Головним слідчим управлінням ередньою змовою із службовими особами ПАТ «Банк Портал», ПАТ «Євробанк», ПАТ «КБ «Глобус» та інших банківських установ, шляхом проведення фіктивних фінансових операцій із залученням цінних паперів, організовано діяльність підприємств, які є професійними учасниками фондового ринку, вказані прокурором у клопотанні, з метою сприяння підприємствам реального сектору економіки в мінімізації ними податкових зобов'язань, які підлягають сплаті до бюджету та переводу грошових коштів з безготівкової в готівкову форму.

Проведенні операції із залученням цінних паперів носять фіктивний характер, не мають під собою економічного змісту та вчиняються виключно з метою незаконного обготівкування коштів, ухилення від сплати податків, а також уникнення накладення органами державної влади штрафних санкцій у зв'язку з порушенням нормативних актів, які регулюють діяльність фінансових установ.

Отримані від вказаних незаконних операцій безготівкові кошти, організаторами оборудки переводяться на рахунки фізичних та юридичних осіб, відкритих у ПАТ «Банк Портал», ПАТ «Євробанк», ПАТ «КБ «Глобус» та інших банківських установах, з яких вони знімаються готівкою, та за відрахування відповідних відсотків видаються представника підприємств реального сектору економіки.

При цьому, в порушення вимог діючого законодавства в сфері обігу цінних паперів та ліцензійних вимог, професійні учасники фондового ринку, які підконтрольні учасникам ОЗУ отримуючи кошти за цінні папери, з метою подальшого переведення їх у готівку нерідко перераховують їх на адресу СПД з ознаками фіктивності за товари, роботи та послуги.

Зокрема на розрахункові рахунки зазначених суб'єктів господарювання службові особи підприємств, які є замовниками протиправних фінансових послуг та які зацікавлені в незаконній мінімізації податкових платежів, вказаних прокурором у клопотанні., перерахували безготівкові кошти в сумі понад 500 млн. грн., які в подальшому були переведені в готівку, виведені з легального обігу та привласнені, чим було заподіяно велику матеріальну шкоду державі.

Крім того, в зазначений час, члени цього ж злочинного угрупування, використовуючи вищевказані суб'єкти господарювання з ознаками фіктивності вчинили ряд фінансових операцій з коштами, отриманими внаслідок вчинення суспільно небезпечного протиправного діяння, що передувало легалізації (відмиванню) доходів, в особливо великому розмірі, у тому числі здійснили виведення коштів за кордон використовуючи юридичні особи-нерезиденти: «Ферандесса ЛТД» (податковий номер 10352759U, Кіпр) та «Самішера ЛТД» (податковий номер 10352760U, Кіпр).

Дії групи осіб, які використовуючи підконтрольні їм фіктивні підприємства та здійснюють незаконну діяльність кваліфіковано за ч. 2 ст. 205, ч. 3 ст. 209 КК України. Відповідно до ст.12 КК України за сукупністю дані злочини є особливо тяжкими.

Схема незаконної діяльності, що досліджується в кримінальному провадженні полягає в купівлі підприємствами-замовниками протиправних фінансових послуг (підприємства реального сектору економіки, які зацікавлені в незаконній мінімізації податкових платежів, обготівкуванні грошових коштів та маскуванні протиправних оборудок) у професійних учасників фондового ринку «технічних цінних паперів». У подальшому, після низки фінансових операцій, вказані кошти обготівковуються.

Для проведення вказаної протиправної діяльності були використані наступні професійні учасники фондового ринку:

ТОВ "КОМПАНІЯ "ПРЕСТИЖ-ПЛЮС" (ЄДРПОУ 37208627)

ТОВ "ДЕЛЬТА-СЕК'ЮРИТИЗ" (ЄДРПОУ 35780344)

ТОВ "ІК "АТЛАНТА КАПІТАЛ" (ЄДРПОУ 36392835)

що діяли від імені низки підконтрольних членам злочинного угрупування юридичних осіб, які виступали у якості покупців та продавців технічних цінних паперів.

Досудовим розслідуванням встановлено, що професійні учасники фондового ринку, задіяні у вищевказаному протиправному механізмі:

ТОВ "КОМПАНІЯ "ПРЕСТИЖ-ПЛЮС" (ЄДРПОУ 37208627)

ТОВ "ДЕЛЬТА-СЕК'ЮРИТИЗ" (ЄДРПОУ 35780344)

ТОВ "ІК "АТЛАНТА КАПІТАЛ" (ЄДРПОУ 36392835)

здійснювали купівлю-продаж «технічних цінних паперів» для підприємств-замовників протиправних фінансових послуг.

Окрім цього, досудовим слідством було встановлено, що в протиправних фінансових операціях використовувалися реквізити та цінні папери емітентів, вказаних прокурором у клопотанні.

Враховуючи вищевикладене, на даний час у органів досудового розслідування виникла необхідність у залученні спеціалістів та можливостей Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України, розташованої за адресою: м. Київ, вул. Московська, буд. 8, корпус 30, а також при необхідності Державної служби фінансового моніторингу України, розташованої за адресою: м. Київ, вул. Білоруська, 24, для проведення позапланової перевірки торгівця цінними паперами - професійного учасника фондового ринку: ТОВ «Інвестиційна Компанія «Атланта Капітал», (ЄДРПОУ 36392835), розташованого за адресою: Київська область, м. Ірпінь, вул. Лісова, буд. 4, з метою встановлення фактів додержання або порушення чинного законодавства України в сфері регулювання ринку цінних паперів; з питань дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (тобто підтвердити або спростувати використання цінних паперів емітентів, в операціях, направлених на легалізацію (відмивання) доходів одержаних злочинним шляхом, та маніпулювання цінами на фондовому ринку з боку ТОВ «Інвестиційна Компанія «Атланта Капітал», (ЄДРПОУ 36392835), у період з 01.01.2015 по 26.01.2017.

У відповідності до ч. 2 ст. 93 КПК України сторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом проведення слідчих (розшукових) дій та негласних слідчих (розшукових) дій, витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ та організацій, службових та фізичних осіб речей, документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій та актів перевірок, проведення інших процесуальних дій, передбачених КПК України.

Враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотання прокурора, правове обґрунтування клопотання, яке ґрунтується на вищевказаних положеннях закону, приходжу до висновку про наявність правових підстав для призначення позапланової перевірки торгівця цінними паперами - професійного учасника фондового ринку: ТОВ «Інвестиційна Компанія «Атланта Капітал», (ЄДРПОУ 36392835), розташованого за адресою: Київська область, м. Ірпінь, вул. Лісова, буд. 4, з питань, зазначених в клопотанні органу досудового розслідування.

На підставі викладеного і керуючись ст. ст. 93, 309, 376, 392 КПК України, ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.05.2013 № 819, Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12.02.2013 № 161, слідчий суддя,-

У Х В А Л И В :

Клопотання прокурора відділу управління нагляду за додержанням законів органами Державної фіскальної служби України Генеральної прокуратури України радника юстиції Стороженка С.В. про призначення позапланової перевірки,- задовольнити.

Призначити позапланову перевірку Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку України, розташованою за адресою: м. Київ, вул. Московська, буд. 8, корпус 30, торгівця цінними паперами - професійного учасника фондового ринку: ТОВ «Інвестиційна Компанія «Атланта Капітал», (ЄДРПОУ 36392835), розташованого за адресою: Київська область, м. Ірпінь, вул. Лісова, буд. 4, з метою встановлення фактів додержання або порушення чинного законодавства України в сфері регулювання ринку цінних паперів; з питань дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (тобто підтвердити або спростувати використання цінних паперів емітентів: АТ«ЗНВКІФ «ІНКО КАПІТАЛ» (ЄДРПОУ 40035070), АТ«ЗНВКІФ «ОБРІЙ» (ЄДРПОУ 39956099), ПАТ "ЦОН "НОРМА" (ЄДРПОУ 33545414), ПАТ "ЕКОКЛІН" (ЄДРПОУ 34964189), ТОВ "КУА "ПРОФІТ ІНВЕСТ"/ ЗНВПІФ "ГІПЕРІОН" (ЄДРПОУ 35197886), ТОВ «КУА «НЬЮ ЕССЕТ»/ ЗАКРИТИЙ ДИВЕРСИФІКОВАНИЙ ПАЙОВИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ФОНД «ІННОВАЦІЙНИЙ РОЗВИТОК» (ЄДРПОУ 35253505), ПАТ "КЕБО" (ЄДРПОУ 35557023), ПАТ «СІАМ-КАПІТАЛ» (ЄДРПОУ 35723951), ТОВ «КОНСАЛТИНГОВИЙ БЛОК» (ЄДРПОУ 35812784), ТОВ «КУА «РОСКАПІТАЛ» ПЗНВІФ «ПРОГРЕС» (ЄДРПОУ 35851116), ПАТ "ВСЕСВІТ" (ЄДРПОУ 36291803), ПАТ "ЗНВКІФ "СТАНДАРТ ПРЕМІУМ" (ЄДРПОУ 36926999), ПАТ "АКВА ДІДЖИТАЛ" (ЄДРПОУ 37147673), ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «КОМПАНІЯ З УПРАВЛІННЯ АКТИВАМИ « ІНСАЙТ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (ЗАКРИТИЙ ДИВЕРСИФІКОВАНИЙ ПАЙОВИЙ ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ФОНД «ІНСАЙТ АКТИВ») (ЄДРПОУ 37148049), ТОВ «ПРАВОВА ІНТЕРНЕТ АГЕНЦІЯ» (ЄДРПОУ 37199775), ПАТ «ЮРИДИЧНІ ПОСЛУГИ» (ЄДРПОУ 37499765), ПАТ "ЕЛІТ" (ЄДРПОУ 37500445), ПАТ "ЗНВКІФ "ПРИБУТКОВИЙ АКТИВ" (ЄДРПОУ 37782263), ПАТ «ЗНВКІФ «САНТІМ» (ЄДРПОУ 38013503), ТОВ "КУА "АБСОЛЮТ КАПІТАЛ"/ ЗНВПІФ "АБСОЛЮТ АРГЕНТУМ" (ЄДРПОУ 38404576), ПАТ "ЕЛІТ ІНВЕСТ ПРОЕКТ" (ЄДРПОУ 38450233), ТОВ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «АКЦЕПТ» (ЄДРПОУ 38451090), ПАТ "АКТИВ ГРУП КОНСАЛТИНГ" (ЄДРПОУ 38864788), ПАТ "АГРАРНИЙ ФОНД "УКРАЇНА" (ЄДРПОУ 38864809), ПАТ "ІК "СТАНДАРТ КЕПІТАЛ" (ЄДРПОУ 38864809), ПАТ "ТД ВІАН" (ЄДРПОУ 38864814), ПАТ «ЗНВКІФ «ГЛОБАЛ» (ЄДРПОУ 38901520), ПАТ «КІНГС АЙС» (ЄДРПОУ 38933056), в операціях, направлених на легалізацію (відмивання) доходів одержаних злочинним шляхом, та маніпулювання цінами на фондовому ринку з боку ТОВ «Інвестиційна Компанія «Атланта Капітал», (ЄДРПОУ 36392835) у період з 01.01.2015 по 26.01.2017.

Проведення перевірки доручити службовим особам Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку України, розташованої за адресою: м. Київ, вул. Московська, буд. 8, корпус 30, у разі необхідності до проведення перевірки залучити службових осіб Державної служби фінансового моніторингу України, ГУ БКОЗ СБ України та ГСУ НП України, у термін передбачений чинним законодавством України.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя К.Е. Тарасюк

Попередній документ : 64796854
Наступний документ : 64796860