Ухвала суду № 63820726, 22.12.2016, Шевченківський районний суд міста Києва

Справа № 761/44799/16-к

Провадження № 1-кс/761/27384/2016

У Х В А Л А

Іменем України

22 грудня 2016 року Шевченківський районний суд м. Києва у складі:

слідчого - судді: Голуб О.А.

при секретарі: Дігтяр М.О.

за участю прокурора: Іванчука А.В.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні Шевченківського районного суду м. Києва клопотання прокурора відділу прокуратури Київської області Іванчука А.В., про розкриття банківської таємниці відносно клієнта банку ТОВ «Смарт Скейп», тимчасовий доступ до речей і документів із можливістю вилучення копій документів по матеріалам досудового розслідування за № 42016110000000538 від 07.11.2016, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України.

в с т а н о в и в :

прокурор відділу прокуратури Київської області Іванчук А.В. звернувся до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням, у кримінальному провадженні № 42016110000000538 від 07.11.2016, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України, про розкриття банківської таємниці відносно клієнта банку ТОВ «Смарт Скейп» (код ЄДРПОУ 39854676) по рахункам № 26006001431473, № 26009001431458, № 26009001431470, № 26006001443289, відкритим в ПАТ «АЛЬФА-БАНК» у м. Києвi (МФО 300346), за період з 31.05.2016 по 11.11.2016, тимчасовий доступ до речей і документів із можливістю вилучення копій документів, які містять охоронювану законом банківську таємницю та перебувають у володінні ПАТ «АЛЬФА-БАНК» у м. Києвi (МФО 300346).

Клопотання мотивовано тим, що слідчим управлінням Головного управління Національної поліції в Київській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №42016110000000538 від 07.11.2016, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст. 191 КК України.

Досудовим розслідуванням установлено, що в період 2016 року невстановлені особи, діючи за попередньою змовою, використовуючи реквізити ТОВ «Техекспрес-М» (код 39107466), ТОВ "СМАРТ СКЕЙП" (код 39854676), ПП «Атмосфера-Т» (код 40335427), ТОВ «ВПК «Агроресурс» (код ЄДРПОУ 39195809), ТОВ «Спец-Актив-Торг» (код ЄДРПОУ 40158971) та інших фіктивних підприємств, шляхом внесення неправдивих відомостей в бухгалтерські документи та документи податкової звітності, здійснили заволодіння чужим майном під час постачання товарно-матеріальних цінностей, а саме грошовими коштами підприємства з державною часткою у статутному фонді, а саме Філії «Центр забезпечення виробництва» (колишній ДП «Укразалізничпостач») ПАТ «Українська залізниця» (код ЄДРПОУ 40081347), чим завдали шкоду державним інтересам у сумі 419 604 грн.

Встановлено, що в період квітня-вересня 2016 року ТОВ «Смарт Скейп» (код ЄДРПОУ 39854676), юридична адреса: м.Київ, пр-т Московський буд. 8 кв. 711, здійснило фінансові операції з придбання продукції у ПП «Атмосфера - Т» (код ЄДРПОУ 40335427 ), юридична адреса: м. Київ, вул. Бориспільська, 7, на загальну суму 15 173 168, 85 грн. з урахуванням ПДВ. В подальшому, ТОВ «Смарт Скейп» (код ЄДРПОУ 39854676) проведено фінансову операцію з реалізації продукції в адресу ТОВ «Пост-Трейд» (код ЄДРПОУ 39780788), юридична адреса: м. Київ, пр-т Московський буд. 8 кв. 711, на суму 26 904 958, 59 грн., з урахуванням ПДВ.

Відповідно до даних Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, засновником та директором ТОВ «Смарт Скейп» (код ЄДРПОУ 39854676) виступає ОСОБА_2.

Проведеними заходами встановлено та допитано у якості свідка особу, на ім'я якої зареєстровано підприємство ТОВ «Смарт Скейп» (код ЄДРПОУ 39854676) - ОСОБА_2, який пояснив, що на весні 2016 року він загубив свій паспорт та ідентифікаційний код, який йому повернули невідомі особи через деякий час за винагороду. Допитаний ОСОБА_2 пояснив, що посадові обов'язки директора підприємства ТОВ «Смарт Скейп» (код ЄДРПОУ 39854676) він ніколи не виконував, участі у фінансово-господарській діяльності підприємства не брав та будь-які документи (в тому числі офіційні форми звітності, договори і контракти, акти виконаних робіт, чеки на зняття готівки, накладні, рахунки-фактури, податкові накладні, банківські платіжні доручення тощо) від імені підприємства ніколи не підписував; печатка та реєстраційні документи підприємства в нього відсутні. За весь період діяльності ТОВ «Смарт Скейп» (код ЄДРПОУ 39854676) ОСОБА_2 жодного відношення до функціонування зазначеного підприємства не мав, участі у виборі напрямів діяльності ТОВ «Смарт Скейп» (код ЄДРПОУ 39854676), виборі контрагентів не приймав. Будь-яких доходів від результатів фінансово-господарської діяльності ТОВ «Смарт Скейп» (код ЄДРПОУ 39854676) ОСОБА_2, у будь-якому вигляді, не отримував. Встановлено, що ТОВ «Смарт Скейп» (код ЄДРПОУ 39854676) за місцем реєстрації: м.Київ, пр-т Московський буд. 8 кв. 711 - відсутнє. Тобто фінансові операції проведені від імені директора ТОВ «Смарт Скейп» (код ЄДРПОУ 39854676) ОСОБА_2 невідомими особами та є такими, що визивають сумнів у своїй дійсності.

Враховуючи викладене, є наявні підстави вважати, що між ТОВ «Смарт Скейп» (код ЄДРПОУ 39854676) та ПП «Атмосфера-Т» (код ЄДРПОУ 40335427 ) мають місце безтоварні операції, а грошові кошти можуть бути незаконно перераховані для подальшого ухилення від сплати податків, конвертацію безготівкових коштів у готівку та подальшу легалізацію грошових коштів, отриманих злочинним шляхом.

ТОВ «Смарт Скейп» (код ЄДРПОУ 39854676) має наступний розрахунковий банківський рахунок: № 26005015278101 відкритий 31.05.2016 в ПАТ "АЛЬФА-БАНК" у м.Києвi (МФО 300346).

З метою встановлення осіб, що причетні до незаконної діяльності ТОВ «Смарт Скейп» (код ЄДРПОУ 39854676) , підтвердження фактів надходження грошових коштів на рахунок зазначеного підприємства, встановлення подальшого напрямку руху грошових коштів, виникла необхідність у отриманні тимчасового доступу та вилученні документів в ПАТ "АЛЬФА-БАНК" у м.Києвi (МФО 300346), по відкриттю та обслуговуванню розрахункового рахунку №26005015278101.

Приймаючи до уваги, що зазначені відомості містять охоронювану законом таємницю, іншими способами довести зазначені обставини неможливо.

У зв'язку з викладеним, з метою встановлення осіб причетних до вчинення вказаного кримінального правопорушення, встановлення подальшого напрямку руху грошових коштів по рахунку № 26005015278101, є необхідність у тимчасовому доступі та отриманні копій документів, які містять охоронювану законом таємницю і їх вилученні у ПАТ "АЛЬФА-БАНК" у м. Києвi (МФО 300346), щодо клієнта ТОВ «Смарт Скейп» (код ЄДРПОУ 39854676) , а саме:

- платіжних документів, складених щодо надходження та списання коштів (рух коштів) по рахунку №26005015278101, які належать клієнту банка - ТОВ «Смарт Скейп» (код ЄДРПОУ 39854676) на паперових та електронних носіях із зазначенням часу та реферансу трансакції, дати, суми, призначення платежів, назви і коду ЄДРПОУ контрагентів, номеру рахунків на який відправлено та з якого надійшли кошти, за весь період співпраці банка та клієнта;

- копій касових чеків, які були складені під час видачі готівкових коштів;

- копій паспортів службових осіб ТОВ «Смарт Скейп» (код ЄДРПОУ 39854676) ;

- заяв на замовлення готівкових коштів;

- довіреностей на отримання готівкових коштів;

- договорів щодо автоматизованого обслуговування поточного рахунку з обов'язковим зазначенням ІР-адреси з якої були зроблені сеанси зв'язку, дати, часу та номеру телефону з якого було зроблено дзвінок;

- документів щодо проведення фінансового моніторингу працівниками ПАТ «АЛЬФА-БАНК» у м. Києвi (МФО 300346) банківських операцій по рахункам ТОВ «Смарт Скейп» (код ЄДРПОУ 39854676) ;

- видаткових касових ордерів про використання готівки, - для дослідження обставин у зазначеному кримінальному провадженні.

Відомості, які містяться у зазначених документах нададуть можливість встановити осіб, причетних до вчинення кримінального правопорушення, подальший напрямок руху грошових коштів по рахунку зазначеного підприємства та використати їх як доказ незаконної діяльності ТОВ «Смарт Скейп» (код ЄДРПОУ 39854676), а іншими способами довести зазначені обставини неможливо.

В судовому засіданні прокурор підтримав клопотання та просив задовольнити його.

Особа, у володінні якої знаходяться речі та документи, тимчасовий доступ до яких просить надати слідчий, не викликалася.

Дослідивши клопотання та додані до нього матеріали кримінального провадження, заслухавши пояснення прокурора, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання підлягає задоволенню частково, виходячи з наступного.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.

Відповідно до п. 2 ч. 1 ст. 62 Закону, інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати, не включають документи, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності та не є такими, за відсутності яких ТОВ «Смарт Скейп» (код ЄДРПОУ 39854676) буде позбавлено можливості здійснювати свою діяльність.

Слідчим доведено, що потреби досудового розслідування у даному випадку виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в його клопотанні.

Слідчим суддею враховується, що без тимчасового доступу до речей і документів, які знаходяться у володінні ПАТ "АЛЬФА-БАНК" у м. Києвi (МФО 300346), іншим шляхом отримати документи, які необхідні для встановлення обставин у даному кримінальному провадженні, не виявляється за можливе.

Згідно з п. 2 ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Як убачається з клопотання слідчого, воно подане в рамках кримінального провадження, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 42016110000000538 від 07.11.2016, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України.

При цьому, в клопотанні доведено наявність достатніх підстав вважати, що речі та документи, які містять охоронювану законом таємницю та до яких прокурор просить надати тимчасовий доступ, перебувають у володінні ПАТ "АЛЬФА-БАНК" у м. Києвi (МФО 300346), самі по собі та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подано клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному проваджені, окрім того, відомості, що містяться в речах і документах, можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні № 42016110000000538 від 07.11.2016 року.

Разом з тим, слідчий суддя прийшов до висновку про необхідність надати слідчому дозвіл на вилучення документів за період, який стосується обставин розслідування, тобто, за період з 31.05.2016 року до 07.11.2016 року, стосовно якого внесено відомості до ЄРДР.

Таким чином, слідчий суддя прийшов до висновку про часткове задоволення клопотання слідчого.

Керуючись ст. ст. 131, 132, 159-164 КПК України, слідчий суддя -

у х в а л и в :

клопотання прокурора відділу прокуратури Київської області Іванчука А.В. у кримінальному провадженні № 42016110000000538 від 07.11.2016, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів із можливістю вилучення копій документів, які містять охоронювану законом банківську таємницю та перебувають у володінні ПАТ "АЛЬФА-БАНК" у м. Києвi (МФО 300346), - задовольнити частково.

Надати старшому прокурору відділу прокуратури Київської області Іванчуку А.В. у кримінальному провадженні № 42016110000000538 від 07.11.2016, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України, тимчасовий доступ до документів, що містять банківську таємницю, стосовно клієнта банку ТОВ «Смарт Скейп» (код ЄДРПОУ 39854676), що знаходяться у володінні ПАТ "АЛЬФА-БАНК" у м. Києвi (МФО 300346), з вилученням копій документів за період з квітень - вересень 2016 року, а саме:

-платіжних документів, складених щодо надходження та списання коштів (рух коштів) по рахунку №26005015278101, які належать клієнту банка - ТОВ «Смарт Скейп» (код ЄДРПОУ 39854676) на паперових та електронних носіях із зазначенням часу та реферансу трансакції, дати, суми, призначення платежів, назви і коду ЄДРПОУ контрагентів, номеру рахунків на який відправлено та з якого надійшли кошти, за весь період квітень-вересень 2016 року;

-копій касових чеків, які були складені під час видачі готівкових коштів;

-копій паспортів службових осіб ТОВ «Смарт Скейп» (код ЄДРПОУ 39854676) ;

-заяв на замовлення готівкових коштів;

-довіреностей на отримання готівкових коштів;

-договорів щодо автоматизованого обслуговування поточного рахунку з обов'язковим зазначенням ІР-адреси з якої були зроблені сеанси зв'язку, дати, часу та номеру телефону з якого було зроблено дзвінок;

-документів щодо проведення фінансового моніторингу працівниками ПАТ «АЛЬФА-БАНК» у м. Києвi (МФО 300346) банківських операцій по рахункам ТОВ «Смарт Скейп» (код ЄДРПОУ 39854676) ;

-видаткових касових ордерів про використання готівки.

В іншій частині клопотання залишити без задоволення.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

Роз'яснити службовим особам ПАТ "АЛЬФА-БАНК" у м. Києвi (МФО 300346), що відповідно до ч.1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя