Ухвала суду № 63644087, 28.11.2016, Печерський районний суд міста Києва

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/58658/16-к

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

28 листопада 2016 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва Тарасюк К.Е., при секретарі Сліпець К.Р., за участю сторони кримінального провадження - слідчого Фариновича В.А., розглянувши у відкритому судовому засіданні у залі суду в м. Києві провадження за клопотанням старшого слідчого в ОВС Генеральної прокуратури України Фариновича В.А. про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, з можливістю їх вилучення,-

В С Т А Н О В И В :

Старший слідчий в ОВС Генеральної прокуратури України Фаринович В.А. звернувся до слідчого судді Печерського районного суду м. Києва з клопотанням, погодженим із прокурором, про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, з можливістю їх вилучення.

В обґрунтування клопотання, посилаючись на вимоги ст. ст. 161, 162 КПК України, зазначив, що Управлінням з розслідування злочинів, вчинених злочинними організаціями, Генеральної прокуратури України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 42016000000003053 від 28.10.2016 за фактом розкрадання службовими особами та акціонерами ПАТ «КБ «Південкомбанк» коштів стабілізаційного кредиту на суму понад 120 млн. гривень, отриманого в лютому 2014 року в Національному банку України, які у подальшому були перераховані по ряду фіктивних операцій на адреси офшорних компаній в республіці Панама, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч.1 ст. 205 та ч.2 ст. 190 КК України.

У ході розслідування кримінального провадження встановлено, що 20 лютого 2014 року постановою правління Національного банку України №75/БТ ПАТ «КБ «Південкомбанк» надано стабілізаційний кредит (корпоративний рахунок номер НОМЕР_1) на суму 180 млн. грн. та встановлено ряд обмежень, в тому числі й зупинення проведення активних операцій з пов'язаними особами цього банку, та встановлено заборону надання бланкових кредитів. Крім цього, сама суть програми фінансового оздоровлення ПАТ «КБ «Південкомбанк» полягала у необхідності залучення додаткових фінансових засобів для стабілізації роботи банку, а не навпаки.

Відповідно до результатів службового розслідування проведеного службовими особами Національного банку України Положеннями програми капіталізації ПАТ «КБ «Південкомбанк» на 2014-2016 р.р., затвердженого протоколом Засідання Правління банку від 11.02.14 № 4-3, було передбачено, що джерелами погашення заборгованості по стабілізаційному кредиту є: залучення коштів на умовах субординового боргу у сумі 150 млн. грн., а також збільшення залишків коштів суб'єктів господарювання на суму не менше 1 млрд. грн. та фізичних осіб на суму не менше 800 млн. грн.

Однак, службові особи ПАТ «КБ «Південкомбанк», з метою розтрати коштів банку, діючи на користь третіх осіб, в порушення постанови правління Національного банку України №75/БТ, 24 лютого 2014 року перерахували на рахунок ТОВ «Сплав Фінанси» транш у рамках укладеної кредитної угоди від 09.09.2013 року в сумі 62 млн. 403 тис. 701 грн. та на рахунок ТОВ «Спектр-Енерго-Дон» у рамках укладеної кредитної угоди від 23.10.2013 року в сумі 59 млн. 300 тис. грн., за які в подальшому закуплено іноземну валюту та по фіктивним угодам 06.03.2014 року виведено за кордон та перераховано на рахунки іноземних підприємств «BMG VENTURE HOLDINGS CORP» (Панама) та «CISCOTECHOLOGIES S.A.» (Панама).

Для приховання злочинного характеру вказаних операцій, в якості забезпечення виконання зобов'язань по кредитам ТОВ «Сплав Фінанси» та ТОВ «Спектр-Енерго-Дон» з пов'язаною до банку юридичною особою ТОВ «Транс-Трейд» укладено договори застави, а в якості заставного майна передано відходи збагачення залізних руд, вартість яких умисно завищено в десятки разів. Даний факт вказує на те, що вказані кредитні операції проведено службовими особами банку умисно без належного забезпечення з метою їх розтрати.

Таким чином, службовими особами ПАТ «КБ «Південкомбанк», на користь третіх осіб, вчинено розтрату коштів банку, в тому числі й коштів отриманих в якості стабілізаційного кредиту, що спричинило збитки державним інтересам в особі Національного банку України та фізичним особам у вигляді неповернутих вкладів.

З метою встановлення всіх обставин вчинення злочину, а також осіб, які можуть бути причетними до вчинення незаконних дій по розтраті коштів банку, виникла необхідність у здійсненні тимчасового доступу до документів, що стосуються проведення фінансового оздоровлення банку, застосування заходів впливу до ПАТ «КБ «Південкомбанк», отримання останнім стабілізаційного кредиту, що перебувають у володінні Національного банку України. Крім того, один з документів до якого орган досудового розслідування планує отримати тимчасовий доступ це протокол № 4-3 від 11.02.14, однак в даному конкретному випадку, наявності сумніву щодо правомірності дій службових осіб НБУ, необхідно отримати доступ окрім протоколу № 4-3 від 11.02.14, ще й до протоколів №№ 4-2, 4-1 від 11.02.14, оскільки вони можуть мати відношення до тих фактичних обставин кримінального провадження, які є предметом розслідування.

Заслухавши пояснення слідчого, який підтримав клопотання, вивчивши клопотання та долучені до нього матеріали кримінального провадження, приходжу до наступного висновку.

У відповідності до положень ч. 1 ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, в якому мають обґрунтувати можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно з ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належить, зокрема, інформація, яка становить банківську та/або комерційну таємницю.

Враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке відповідає положенням ст. ст. 161, 162 КПК України, приходжу до висновку про наявність правових підстав для розкриття охоронюваної законом таємниці та вилучення запитуваних органом досудового розслідування документів, фактичні дані яких можуть мати важливе значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню в кримінальному провадженні, а в інший спосіб їх отримати неможливо.

На підставі викладеного і керуючись ст. 107, 160, 162, 163, 164, 166, 309, 376 КПК України, слідчий суддя,-

У Х В А Л И В :

Клопотання старшого слідчого в ОВС Генеральної прокуратури України Фариновича В.А. про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, з можливістю їх вилучення - задовольнити.

Надати старшому слідчому в ОВС першого слідчого відділу управління з розслідування злочинів, вчинених злочинними організаціями Генеральної прокуратури України старшому раднику юстиції Фариновичу В.А., прокурору другого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих управління з розслідування злочинів вчинених злочинними організаціями Генеральної прокуратури України раднику юстиції Хавіну В.О. дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, а саме:

- всіх постанов правління Національного банку України щодо надання ПАТ «КБ «Південкомбанк» ЄДРПОУ 19358767 кредитів рефінансування та пояснювальних записок до них з додатками, відповідних договорів, інформаційних даних щодо погашення заборгованості та процентів станом на 20.02.2014 року;

- постанови Національного банку України № 305 від 23.05.14 "Про віднесення ПАТ "КБ "Південкомбанк" до категорії неплатеспроможних";

- звітів форми 614 (Звіт про найбільших (прямих та опосередкованих) учасників контрагентів банку), форми 613 (Звіт про концентрацію ризиків за активними операціями банку з контрагентами та інсайдерами) та форми 625 (Звіт про концентрацію ризиків за пасивними операціями банку) з початку 2012 року по теперешній час;

- листів (звітів, доповідних записок, повідомлень) відділу роботи із заставою Національного банку України або службових осіб Управління Національного банку України в Донецькій області щодо розгляду звіту про незалежну оцінку майна, яке було надано в іпотеку для забезпечення вимог іпотекодержателя, що випливають з кредитного договору від 20.02.2014 року №041405, а також документів які містять порівняльний аналіз на відповідність ринкових цін аналогів нерухомості, оціночній вартості встановленій за результатами незалежної оцінки, наданої ПАТ «КБ «Південкомбанк» ЄДРПОУ 19358767.

- документів управління ризик-менеджменту Національного банку України щодо оцінки ризиків при наданні стабілізаційного кредиту ПАТ «КБ «Південкомбанк» ЄДРПОУ 19358767;

- протоколів засідань правління Національного банку України щодо погодження питання видачі в 2014 році стабілізаційного кредиту ПАТ «КБ «Південкомбанк» ЄДРПОУ 19358767, зокрема протоколів №№ 4-1, 4-2, 4-3 від 11.02.14, а також даних (прізвище, ім'я по батькові, дата народження, місце проживання та контактні телефони) всіх членів правління Національного банку України станом на 2014-2015 роки;

- протоколів засідань спостережної ради Національного банку України щодо погодження питання видачі в 2014 році стабілізаційного кредиту ПАТ «КБ «Південкомбанк» ЄДРПОУ 19358767, зокрема до протоколу № 11 від 11.02.14, а також даних (прізвище, ім'я по батькові, дата народження, місце проживання та контактні телефони) всіх членів спостережної ради Національного банку України станом на 2014-2015 роки;

- протоколів засідань комісії з питань нагляду та регулювання діяльності банків Національного банку України щодо погодження програми фінансового оздоровлення ПАТ «КБ «Південкомбанк» ЄДРПОУ 19358767 в 2014-2015 роках, а також даних (прізвище, ім'я по батькові, дата народження, місце проживання та контактні телефони) всіх членів вказаної комісії станом на 2014-2015 роки;

- положень про відділ роботи із заставою, про департамент з управління валютними резервами, про департамент грошово-кредитної політики, про управління ризик-менеджменту та операційне управління, а також посадових інструкцій їх керівників за 2013-2014 роки;

- документів (наказів, постанов) щодо призначення куратора ПАТ «КБ «Південкомбанк» ЄДРПОУ 19358767 при наданні стабілізаційного кредиту в 2014 році, його повних анкетних даних, місця проживання, контактних телефонів, а також всі його службові або доповідні записки про стан справ у ПАТ «КБ «Південкомбанк» ЄДРПОУ 19358767;

- даних щодо невиконаних станом на 24.02.2014 року всіх зобов'язань банку перед вкладниками щодо повернення залучених коштів;

- банківських виписок про рух грошових коштів, за період з 19 лютого 2014 року по 24 листопада 2016 року, з відомостями про час операції, залишок грошових коштів на кінець банківського дня, призначення платежів, розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів та банківських установ, у яких вони відкриті, назви юридичних (фізичних) осіб - контрагентів та їх коди ЄДРПОУ, по рахунку НОМЕР_1 відкритому в Національному банку України, та всіх первинних банківських документів, на підставі яких на вказаний рахунок зараховані грошові кошти із зазначенням суми, та первинних банківських документів, на підставі яких в подальшому з вказаного рахунку грошові кошти були розподілені (перераховані) на інші поточні рахунки, що перебувають у володінні Національного банку України, розташованого за адресою: м.Київ, вул. Інститутська, 9, з можливістю вилучення їх копій в паперовому та електронному вигляді.

Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя К.Е. Тарасюк

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 - знаходиться в матеріалах судового провадження за клопотанням

Примірник 2 - виданий слідчому Фариновичу В.А.

Слідчий суддя К.Е. Тарасюк