Постанова № 63223122, 04.02.2016, Дніпропетровський окружний адміністративний суд

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

04 лютого 2016 р. Справа № 804/133/16

Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Сидоренко Д.В., розглянувши в порядку письмового провадження справу за адміністративним позовом Національної комісії, що здійснює регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Повного товариства «Ломбард «Фенікс «Прокопець, Двоянов» про стягнення штрафу,

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія, що здійснює регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернулася до Дніпропетровського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом про стягнення з Повного товариства «Ломбард «Фенікс «Прокопець, Двоянов» штрафу у сумі 17 000грн.00коп.

Позивач просив суд розглядати справу за відсутності його представника.

На адресу відповідача ухвала про відкриття провадження у справі разом з доданими документами надіслана вчасно, з урахуванням приписів ст.35 КАС України, що підтверджується реєстром на відправлення рекомендованої кореспонденції, згідно з відомостями з офіційного сайту Укрпошти поштову кореспонденцію вручено особисто 28.01.2016р.

Відповідач у судове засідання не зявився, заперечення проти позову до суду не надходили.

За таких обставин, з урахуванням приписів ст.128 КАС України, судом на місці ухвалено щодо здійснення подальшого розгляду адміністративної справи за даної явки сторін та на підставі наявних у ній доказів, в порядку письмового провадження.

Суд, вивчивши матеріали справи, при її розгляді виходить з наступного.

Повне товариство «Ломбард «Фенікс «Прокопець, Двоянов» (далі - відповідач) зареєстроване як юридична особа 17.10.2002 року (код ЄДРПОУ 32172900), місцезнаходження юридичної особи: 49038, Дніпропетровська обл., м. Дніпропетровськ, Кіровський район, вул. Ленінградська^ буд.27/31.

Відповідно до п.1 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011р. №1070, органом, що уповноважений здійснювати державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, є Нацкомфінпослуг.

На підставі Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 № 2319, Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, складено акт про правопорушення Повним товариством «Ломбард «Фенікс «Прокопець, Двоянов» законодавства про фінансові послуги від 26.06.2015р. №136/16/03-ЛБ.

30.06.2015р. Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, на адресу відповідача рекомендованим листом направлено повідомлення про розгляд справи про правопорушення та Акт, що підтверджується матеріалами справи.

Відповідно до постанови від 22.07.2015р. №136/16/03/01-ЛБ про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, винесеної на підставі Акта, за результатами перевірки звітних даних відповідача за І квартал 2015р. у паперовій формі, що надійшли до Нацкомфінпослуг встановлено порушення вимог, а саме:

ст.14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» щодо обовязку фінансових установ надавати звітність відповідно до законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та регулювання ринків фінансових послуг; пункту 2.2 глави 2 Порядку складання та подання звітності ломбардами до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 04.11.2004р. №2740, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.11.2004р. за №1482/10081, щодо подання паперової форми звітних даних відповідача не у строки, встановлені Нацкомфінпослуг, а саме, звітність в паперовій формі за І квартал 2015р. направлена на адресу Нацкомфінпослуг 17.06.2015р.

Відповідачем не надано до Нацкомфінпослуг аудиторський висновок та річну фінансову звітність, яка підтверджена аудиторською фірмою або аудитором, інформація про яких унесена до реєстру аудиторських фірм та аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що ведеться Нацкомфінпослуг за 2014р., що свідчить про порушення відповідачем вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг, а саме:

- ст.14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» щодо обовязку фінансових установ надавати звітність відповідно до законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та регулювання ринків фінансових послуг;

- пункту 2.6 розділу 2 Порядку складання та подання звітності ломбардами до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 04.11.2004р. №2740, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.11.2004р. за №1482/10081, в частині неподання відповідачем аудиторського висновку та річної фінансової звітності за 2014р.

Отже, враховуючи вищевикладене, на підставі ст.39, п.З ч.І ст.40, п.2 ч.І ст.41, ч.І ст.42 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», абз.1 п.1.5 розділу І, п.п.З п.2.1, п.2.4 розділу II, п.З.2 розділу III, абз.2 п.4.21 розділу IV Положення, до відповідача застосовано штрафну санкцію у сумі 17ОООгрн.00коп.

23.07.2015р. позивачем на адресу відповідача рекомендованим листом направлено вищезазначену постанову, що підтверджується матеріалами справи.

На час прийняття рішення по вказаній справі, документи, які б підтверджували виконання зазначеної постанови по сплаті суми штрафу у розмірі 17 000грн.00коп., відсутні.

Дослідивши матеріали справи та надані докази, суд дійшов висновку про наступне.

Статтею 28 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» визначено повноваження національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Відповідно до ч.1 ст.40 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може застосовувати такі заходи впливу: зобов'язати порушника вжити заходів для усунення порушення та/або вжити заходів для усунення причин, що сприяли вчиненню порушення; вимагати скликання позачергових зборів учасників фінансової установи; накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону; тимчасово зупиняти або анулювати ліцензію на право здійснення діяльності з надання фінансових послуг; відсторонювати керівництво від управління фінансовою установою та призначати тимчасову адміністрацію; затверджувати план відновлення фінансової стабільності фінансової установи; виключати відповідно до законодавства учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) з Державного реєстру фінансових установ або реєстру осіб, які не є фінансовими установами, але мають право надавати окремі фінансові послуги. У разі якщо порушення та його наслідки усунені порушником самостійно до застосування заходів впливу, крім випадків, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, не застосовує заходи впливу за таке порушення; установлювати для небанківських фінансових груп підвищені економічні

нормативи, ліміти та обмеження щодо здійснення окремих видів операцій; виносити рішення про заборону недержавним пенсійним фондам - суб'єктам другого рівня системи пенсійного забезпечення укладати нові пенсійні контракти з учасниками накопичувальної системи загальнообов'язкового державного пенсійного страхування у разі порушення вимог, установлених для таких недержавних пенсійних фондів законом та ліцензійними умовами.

Частиною 1 ст.41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» встановлено, що Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за:

-провадження діяльності на ринках фінансових послуг, для якої законом встановлені вимоги щодо одержання ліцензії та/або реєстрації, без відповідної ліцензії та/або реєстрації - у розмірі від 1000 до 10000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

-неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

-ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпорядження, рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про усунення порушення щодо надання фінансових послуг - у розмірі від 100 до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно ч.2 ст.41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про застосування штрафних санкцій може бути оскаржено в суді.

Відповідно до ч.З ст.41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Таким чином, станом на час розгляду справи відповідачем не сплачений штраф у загальній сумі 17000грн.00коп., отже підлягає примусовому стягненню.

Відповідно до ч.1 ст.71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ірунтукгп.ся її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу, а суд згідно ст.86 цього Кодексу, оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та обєктивному дослідженні.

З урахуванням викладеного, позовні вимоги є обґрунтованими, а тому підлягають задоволенню.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст.94, 158-163, 186, 254 Кодексу адміністративного судочинства України суд,

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Повного товариства «Ломбард «Фенікс «Прокопець, Двоянов» про стягнення штрафу - задовольнити.

Стягнути з Повного товариства «Ломбард «Фенікс «Прокопець, Двоянов» (код ЄДРПОУ 32172900, 49038, м.Дніпропетровськ, вул.Ленінградська, 27/31) до Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету» код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у сумі 17 000грн.00коп. (сімнадцять тисяч грн. 00коп.).

Постанова набирає законної сили через 10 днів з дня її проголошення. Якщо проголошено вступну та резолютивну частину постанови або справу розглянуто у порядку письмового провадження, постанова набирає законної сили через 10 днів з дня її отримання у разі неподання апеляційної скарги.

У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Апеляційна скарга подається до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Дніпропетровський окружний адміністративний суд протягом 10 днів з дня проголошення. У разі проголошення вступної та резолютивної частини постанови або розгляду справи у порядку письмового провадження, апеляційна скарга подається протягом 10 днів з дня отримання.

Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду.

Суддя ОСОБА_1