Ухвала суду № 63214398, 17.11.2016, Жовтневий районний суд м. Дніпропетровська

ЖОВТНЕВЫЙ РАЙОННИЙ СУД м. ДНІПРОПЕТРОВСЬКА

справа № 201/16333/16-к

провадження № 1-кс/201/9766/2016

УХВАЛА

17 листопада 2016 року м. Дніпро

Слідчий суддя Жовтневого районного суду м. Дніпропетровська Антонюк О.А., розглянувши клопотання слідчого Соборного ВП Дніпровського ВП ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_1, погоджене з прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури №2 Дніпропетровської області ОСОБА_2, про здійснення тимчасового доступу до речей та документів, -

ВСТАНОВИВ:

17 листопада 2016 року слідчий звернувся з клопотанням, погодженим з прокурором, про здійснення тимчасового доступу до речей та документів.

Під час проведення досудового розслідування встановлено, до Жовтневого ВП ДВП ГУНП України в Дніпропетровській області надійшла заява від гр. ОСОБА_3, яка повідомила, що невстановлені особи знаходячись в ПАТ«Аксіома» за адресою: м. Дніпропетровськ, вул. Сімферопольська, 11 у продовж 2013-2015 р. шах-райським шляхом заволоділи грошовими коштами даної установи. що невстановлені особи знаходячись в ПАТ «Аксіома» за адресою: м. Дніпропетровськ, вул. Сімферопольська, 11 у продовж 2013-2015 р. шах-райським шляхом заволоділи грошовими коштами даної установи.

За даним фактом 15.03.2016 р. слідчим СВ Жовтневого ВП ДВП ГУНП України в Дніпропетровській області ОСОБА_1 внесені відомості до Єдиного реєстру досудових розслідувань та розпочато кримінальне провадження №12016040650001172 за ч.3 ст. 190 КК України.

В ході проведеного аналізу встановлено, постановою правління Національного банку України від 30.01.2015 №68 «Про ліквідацію банківської ліцензії та ліквідації ПАТ «Аксіома» було вирішено відкликати банківську ліцензію та ліквідувати ПАТ «Аксіома».

30.01.2015 на підставі Рішення Виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію за №21 в ПАТ «Аксіома» розпочато процедуру ліквідації ПАТ « Аксіома» з 30 січня 2015 р.

14.07.2015 р. уповноваженою особою Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ «Аксіома» призначено ОСОБА_3.

Під час первинної перевірки бухгалтерських документів Банку стану рахунків, договорів встановлено наступне.

Посадові особи ПАТ «Аксіома», з метою прикриття фінансової неплатоспроможності та відсутності формальних умов для заняття банківською діяльністю, порушення нормативів ліквідності, встановлених Національним банком України, провели операції зі збільшення статутного фонду Банку з грубими порушеннями чинного законодавства.

Чинне законодавство передбачає обовязок акціонерів (засновників) банку оплачувати внески до статутного фонду виключно власними коштами, надавати документи, підтверджуючі походження таких коштів.

Банк, з метою отримання підтвердження можливості збільшення статутного фон-ду/додаткової емісії, зобовязаний надати Національному Банку України документи, які підтверджують джерело походження коштів для збільшення розміру статутного фонду.

Станом на 13.12.2013 р. на кореспондентському рахунку в ПАТ «Аксіома» були відсутні кошти, за рахунок яких можливо було здійснення кредитних операцій.

Як свідчать документи, які знаходились в ПАТ «Аксіома» формування статутного фонду ПАТ «Аксіома» відбулось за рахунок кредитних коштів, виданих Банком.

Всі перерахування проводились без будь-якого грошового підтвердження.

Всупереч вимогам чинного законодавства збільшення статутного фонду ПАТ «Аксіома» до мінімально встановленого розміру, необхідного для продовження діяльності банківської установи станом на 2013 р. було здійснено не за рахунок власних коштів акціонерів Банку, а за рахунок коштів, наданих акціонерам Банку у кредит, причому не за рахунок наявних на кореспондентському рахунку Банку, а за рахунок штучно створених активів в Балансі Банку.

Після аналізу встановлено, що одні й ті ж самі особи отримували готівку від різних, не повязаних між собою юридичних осіб з різними призначеннями платежів.

В ході досудового розслідування на адресу начальника Управління захисту економіки в Дніпропетровській області Департаменту захисту економіки направлено доручення в порядку ст. 40 КПК України, щодо встановлення фактичного та юридичного місця знаходження наступних підприємств, які мають відношення до вчинення кримінального правопорушення: ТОВ «Мармарис-Д» код ЄДРПОУ (35985985), а також ПП «РСУ Сервіс Строй» код. ЄДРПОУ 33806323.

В ході попереднього аналізу банківських рахунків ПАТ «Аксіома банк», було встановлено, що на гр. ОСОБА_4 в ПАТ «Аксіома Банк» відкритий поточний рахунок, з якого останній знімав грошові кошти через касу в ПАТ «Аксіома», які надходили на його рахунок від ПП «РСУ Сервіс Строй» код. ЄДРПОУ 33806323. В ході виконання доручення у якості свідка було допитано гр. ОСОБА_4, ІНФОРМАЦІЯ_1, який повідомив, що розрахункові рахунки в ПАТ КБ «Аксіома» він на своє імя не відкривав, документи повязані з перерахуванням коштів зі свого поточного він не підписував, будь-яку матеріальну допомогу від юридичних осіб він не отримував, депозитні рахунки в банку не відкривав, про ПАТ КБ «Аксіома» йому нічого не відомо. Позики від ПП «РСУ Сервіс Строй» код. ЄДРПОУ 33806323 він не отримував, йому про вказане підприємство нічого невідомо. Таким чином ведення даним підприємством фінансово-господарської діяльності з фізичною особою ОСОБА_4 мають фіктивний характер. Також в ході виконання доручення у якості свідка було допитано гр. ОСОБА_5, ІНФОРМАЦІЯ_2, який повідомив, що розрахункові рахунки в ПАТ КБ «Аксіома» він на своє імя не відкривав, документи повязані з перерахуванням коштів зі свого поточного він не підписував, будь-яку матеріальну допомогу від юридичних осіб він не отримував, депозитні рахунки в банку не відкривав, про ПАТ КБ «Аксіома» йому нічого не відомо. Позики від ТОВ «Мармарис-Д» він не отримував, про вказане підприємство йому нічого невідомо. Таким чином ведення даним підприємством фінансово-господарської діяльності з фізичною особою ОСОБА_5 мають фіктивний характер.

24.10.2016 р. на адресу Уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ КБ «Аксіома» ОСОБА_3, було направлено запит в якому було зазначено, що в ході досудового розслідування встановлено, що в ПАТ КБ «Аксіома » на імя громадян ОСОБА_6 15.12.1987 р. н., ОСОБА_7 30.01.1996 р. н., ОСОБА_8, 08.03.1991 р. н., ОСОБА_9 12.09.1983 р. н., ОСОБА_10 26.03.1987 р. н., ОСОБА_5 14.04.1978 р. н. відкрито рахунки (у тому числі депозитні), на які у період 2013-2014 з розрахункових рахунків юридичних осіб відкритих в ПАТ КБ «Аксіома» перераховувались грошові кошти у вигляді зворотньої фінансової допомоги, у подальшому грошові кошти з рахунків фізичних осіб знімалися в касі ПАТ КБ «Аксіома», перераховувались у вигляді поповнення власних депозитних рахунків та перераховувались на рахунки інших фізичних осіб.

Допитані в якості свідків ОСОБА_6, ОСОБА_7, ОСОБА_8, ОСОБА_9, ОСОБА_10, ОСОБА_5 пояснили, що рахунки в ПАТ КБ «Аксіома» вони ніколи не відкривали, готівку з цих рахунків не знімали, у кошти з цих рахунків не перераховували, документи повязані із цим не підписували, довіреності на відкриття рахунків від їх імен не видавали.

01.11.2016 р. на адресу Соборного ВП ДВП ГУНП України в Дніпропетровській області надійшла відповідь від представників ПАТ «Комерційний банк «Аксіома» за вих. №01/1377 про те, що інформація, яка містилася в запиті відноситься до банківської таємниці, та така яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту.

Інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.

Таким чином відомості, які мають доказове значення та необхідні як докази у кримінальному провадженні, знаходяться у володінні юридичної особи Публічне Акціонерне Товариство «Комерційний Банк «Аксіома» (Перебуває у стадії ліквідації), код ЄДРПОУ (33972230), юридична адреса: Україна, 49005, м. Дніпропетровськ, вул. Сімферопольська, 11, приміщення 350.

На підставі викладеного слідчій для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування вищезазначеного кримінального правопорушення, просив суд надати тимчасовий доступ до оригіналів документів та можливість їх вилучення, що становлять банківську таємницю та перебувають у володінні юридичної особи Публічне Акціонерне Товариство «Комерційний Банк «Аксіома» (Перебуває у стадії ліквідації), код ЄДРПОУ (33972230), юридична адреса: Україна, 49005, м. Дніпропетровськ, вул. Сімферопольська, 11, приміщення 25, місце знаходження ліквідатора, м. Дніпропетровськ, вул. Шевченко, 53/350, а саме документів, що стосуються відкриття та функціонування наступних розрахункових рахунків: № 26204020000302 відкритого на ОСОБА_6, № 26204019000302 відкритого на ОСОБА_7, № 26202011000302 відкритого на ОСОБА_8, № 26208004000302 відкритого на ОСОБА_9, № 26207005000302 відкритого на ОСОБА_10, № 26200002000302 відкритого на ОСОБА_5, тобто інформації, яка стала відома банку в процесі обслуговування клієнтів та взаємовідносин з ними, в тому числі:

- заяви на відкриття (закриття) рахунків № 26204020000302 № 26204019000302, № 26202011000302, № 26208004000302, № 26207005000302, № 26200002000302 в національній та іноземній валютах, заяв та інших документів на видачу пластикових карт, карток із зразками підписів і відбитками печаток, договорів на розрахунково-касове обслуговування, договорів на обслуговування в системі "Клієнт-банк", актів прийому-передачі програмного продукту, копій документів особистості клієнтів, довіреностей на право керування рахунками і розпорядження грошовими коштами, що знаходяться на них;

- платіжних документів, що відображають рух грошових коштів за період з моменту відкриття рахунку до моменту пред'явлення постанови, з відображенням наступних відомостей: дата надходження (перерахування), МФО, номер рахунку, номер платіжного документа, найменування підприємства, код ОКПО, сума, призначення платежу по рахунках;

- документів, що стали підставою для видачі готівкових грошових коштів з рахунків (чеків, квитанцій, видаткових ордерів, договорів та ін.);

- роздруківки бази даних операційного дня, за весь період обслуговування розрахункових рахунків: № 26204020000302 № 26204019000302, № 26202011000302, № 26208004000302, № 26207005000302, № 26200002000302.

- Та інші документи, які підписувалися та складалися від імені ОСОБА_6, ОСОБА_7, ОСОБА_8, ОСОБА_9, ОСОБА_10, ОСОБА_5 при вчиненні банківських операцій з коштами на їх рахунках (заяви, довіреності, касові документи, договори на електронне обслуговування, тощо).

Особа у володінні якої перебувають зазначені у клопотанні речі та документи у судове засідання не викликалась на підставі ч.2 ст.163 КПК України, у звязку з наявністю загрози зміни або знищення речей чи документів.

Дослідивши матеріали кримінального провадження № 12016040650001172, вважаю клопотання слідчого обґрунтованим та таким, що підлягає задоволенню, оскільки, враховуючи потреби досудового розслідування, дані, викладені у матеріалах кримінального провадження, дають підстави для висновку, що речі та документи про надання тимчасового доступу до яких ставиться питання у клопотанні слідчого мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, у звязку з чим застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження є необхідним.

Враховуючи викладене, з метою досягнення дієвості кримінального провадження, керуючись ст. ст. 110, 163166, 309, 369372 та 395 КПК України,

УХВАЛИВ:

Дозволити слідчому Соборного ВП Дніпровського ВП ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_11, погоджене з прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури №2 Дніпропетровської області ОСОБА_2, тимчасовий доступ до оригіналів документів та можливість їх вилучення, що становлять банківську таємницю та перебувають у володінні юридичної особи Публічне Акціонерне Товариство «Комерційний Банк «Аксіома» (Перебуває у стадії ліквідації), код ЄДРПОУ (33972230), юридична адреса: Україна, 49005, м. Дніпропетровськ, вул. Сімферопольська, 11, приміщення 25, місце знаходження ліквідатора, м. Дніпропетровськ, вул. Шевченко, 53/350, а саме документів, що стосуються відкриття та функціонування наступних розрахункових рахунків: № 26204020000302 відкритого на ОСОБА_6, № 26204019000302 відкритого на ОСОБА_7, № 26202011000302 відкритого на ОСОБА_8, № 26208004000302 відкритого на ОСОБА_9, № 26207005000302 відкритого на ОСОБА_10, № 26200002000302 відкритого на ОСОБА_5, тобто інформації, яка стала відома банку в процесі обслуговування клієнтів та взаємовідносин з ними, в тому числі:

- заяви на відкриття (закриття) рахунків № 26204020000302 № 26204019000302, № 26202011000302, № 26208004000302, № 26207005000302, № 26200002000302 в національній та іноземній валютах, заяв та інших документів на видачу пластикових карт, карток із зразками підписів і відбитками печаток, договорів на розрахунково-касове обслуговування, договорів на обслуговування в системі "Клієнт-банк", актів прийому-передачі програмного продукту, копій документів особистості клієнтів, довіреностей на право керування рахунками і розпорядження грошовими коштами, що знаходяться на них;

- платіжних документів, що відображають рух грошових коштів за період з моменту відкриття рахунку до моменту пред'явлення постанови, з відображенням наступних відомостей: дата надходження (перерахування), МФО, номер рахунку, номер платіжного документа, найменування підприємства, код ОКПО, сума, призначення платежу по рахунках;

- документів, що стали підставою для видачі готівкових грошових коштів з рахунків (чеків, квитанцій, видаткових ордерів, договорів та ін.);

- роздруківки бази даних операційного дня, за весь період обслуговування розрахункових рахунків: № 26204020000302 № 26204019000302, № 26202011000302, № 26208004000302, № 26207005000302, № 26200002000302.

- Та інші документи, які підписувалися та складалися від імені ОСОБА_6, ОСОБА_7, ОСОБА_8, ОСОБА_9, ОСОБА_10, ОСОБА_5 при вчиненні банківських операцій з коштами на їх рахунках (заяви, довіреності, касові документи, договори на електронне обслуговування, тощо).

Доручити тимчасовий доступ до речей і документів, слідчим слідчої групи, прокурорам групи прокурорів по кримінальному провадженню № 12016040650001172, визначеним відповідним дорученням, щодо проведення слідчих (розшукових) дій в порядку ст. 36, 40, 41 КПК України.

Строк дії цієї ухвали 30 діб з дня її оголошення. У разі невиконання ухвали слідчий суддя, суд в порядку ст.166 КПК України має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя О.А. Антонюк