Ухвала суду № 62642079, 10.11.2016, Печерський районний суд міста Києва

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/53734/16-к

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

10 листопада 2016 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва Шапутько С. В. за участю секретаря Березовської К. А., сторони кримінального провадження - ОСОБА_1, розглянувши в судовому засіданні в м. Києві клопотання представника юридичної особи ПрАТ «Компанія Київенергохолдинг», яка є потерпілою у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12016100060004830 від 15.07.2016 - генерального директора ОСОБА_2 про тимчасовий доступ до речей і документів, -

В С Т А Н О В И В :

В провадження слідчого судді надійшло клопотання представника юридичної особи ПрАТ «Компанія Київенергохолдинг», яка є потерпілою у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12016100060004830 від 15.07.2016 - генерального директора ОСОБА_2 про тимчасовий доступ до речей і документів, які знаходяться у ТОВ «Перший депозитарний альянс», а саме інформації щодо використання рахунку у цінних паперах № 403295-UA40500002 з дати його відкриття по теперішній час.

Обґрунтовуючи внесене клопотання, потерпіла сторона зазначає, що Слідчим відділом Печерського УП ГУ Національної поліції в м. Києві здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 12016100060004830 внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 190 КК України.

19.08.2016 постановою слідчого СВ Печерського управління поліції ГУ НП в м. Києві Чередника С.І. ПрАТ «Компанія Київенергохолдинг» визнано потерпілою юридичною особою в рамках кримінального провадження № 12016100060004830.

В ході досудового розслідування встановлено, що 22 січня 2008 року рішенням Загальних зборів учасників ТОВ «Муніципальна сервісна компанія» затверджено «Проспект емісії облігацій ТОВ «Муніципальна сервісна компанія».

15 квітня 2008 року вищевказаний "Проспект емісії облігацій ТОВ «Муніципальна сервісна компанія» був опублікований у щоденному офіційному друкованому виданні «Відомості Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку» № 73 (327).

Отже учасниками товариства було прийнято рішення про проведення публічного (відкритого) розміщення іменних дисконтних облігацій ТОВ «Муніципальна сервісна компанія» у кількості 40 000 штук, загальною номінальною вартістю 40 000 000 (сорок мільйонів) гривень у бездокументарній формі.

ЗАТ «Компанія Київенергохолдинг» в особі Голови правління ОСОБА_4 23.03.2009 року відповідно до Договору куплі - продажу облігацій (№ПРО-23/03/01/09 та №ПРО-23/03/02/09) придбало цінні папери, а саме бездокументарні дисконтні облігації, випущені ТОВ "Муніципальна сервісна компанія" у кількості 40 000 штук, номінальною вартістю 40 000 000 (сорок мільйонів) гривень, на загальну суму 15 000 000 (п'ятнадцять мільйонів) гривень, що підтверджується випискою по особовому рахунку ПрАТ «Компанія Київенергохолдинг» за 09.04.2009 року, що достовірно підтверджує факт перерахування емітенту коштів за придбані облігації.

Строк погашення облігацій, придбаних ПрАТ "Компанія Київенергохолдінг" настав, а саме:

- облігації підприємства ТОВ «Муніципальна сервісна компанія», іменні, бездокументарні, серії А, код цінних паперів UA4000036081, номінальна вартість 1 000, 00 грн. у кількості 20000 загальною номінальною вартістю 20 000 000, 00 грн., погашення починається 04.07.2015 і закінчується 03.07.2016;

- облігації підприємства ТОВ «Муніципальна сервісна компанія», іменні, бездокументарні, серії В, код цінних паперів UA4000036081, номінальна вартість 1 000, 00 грн. у кількості 10000 загальною номінальною вартістю 10 000 000, 00 грн., погашення починається 04.08.2015 і закінчується 03.08.2016;

- облігації підприємства ТОВ «Муніципальна сервісна компанія», іменні, бездокументарні, серії С, код цінних паперів UA4000036081, номінальна вартість 1 000, 00 грн. у кількості 10000 загальною номінальною вартістю 10 000 000, 00 грн., погашення починається 04.09.2015 і закінчується 03.09.2016;

Відповідно до п.29.1. Проспекту емісії облігацій ТОВ «Муніципальна сервісна компанія», затв. загальними зборами учасників ТОВ «Муніципальна сервісна компанія» протоколом № 25 від 22.01.2008 і який було опубліковано в «Відомості Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку» № 73 (327) від 15.04.2008 р., погашення облігацій здійснюється за їх номінальною вартістю, в національній валюті України. Для пред'явлення облігацій до погашення власник облігацій повинен переказати належні йому облігації на рахунок у цінних паперах емітента в Депозитарії не раніше 10-00 годин дня початку погашення облігацій та не пізніше 10-00 годин дня, що передує дню закінчення погашення облігацій.

ПрАТ «Компанія Київенергохолдинг» було надано депозитарній установі ТОВ «Перший депозитарний альянс» розпорядження для виконання перерахування облігацій на рахунок у цінних паперах ТОВ «Муніципальна сервісна компанія», відкритий в ПАТ "Національний депозитарій України":

- розпорядження №1 від 23.09.2015 року на перерахування облігацій ТОВ «Муніципальна сервісна компанія», серії А, код цінних паперів UA4000036081, номінальна вартість 1 000, 00 грн. у кількості 20000 загальною номінальною вартістю 20 000 000, 00 грн.;

- розпорядження №2 від 23.09.2015 року на перерахування облігацій ТОВ «Муніципальна сервісна компанія» серії В, код цінних паперів UA4000036081, номінальна вартість 1 000, 00 грн. у кількості 10000 загальною номінальною вартістю 10 000 000, 00 грн.;

- розпорядження №3 від 23.09.2015 року на перерахування облігацій ТОВ «Муніципальна сервісна компанія» серії С, код цінних паперів UA4000036081, номінальна вартість 1 000, 00 грн. у кількості 10000 загальною номінальною вартістю 10 000 000, 00 грн. (копія супровідного листа вих.№ 43від 23.09.2015 та розпоряджень додаються).

За результатами розгляду вищезазначених розпоряджень депозитарною установою ТОВ «Перший депозитарний альянс» було повідомлено, що станом на 25.09.2015 облігації ТОВ «Муніципальна сервісна компанія» заблоковані за емісійними обмеженнями та обліковуються на балансовому рахунку 424000, при цьому депозитарна установа не отримувала від Центрального депозитарію інформації про зняття обмежень щодо обігу цінних паперів відповідного випуску, у зв'язку з чим відповідно до п.12 глави 3 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності, затв. рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 23.04.2013 № 735, депозитарна установа змушена відмовити з причини: «вказані у розпорядженні цінні папери, права на цінні папери, які призначені для переказу або списання з рахунку в цінних паперах клієнта, депонента, заблоковані у зв'язку з обтяженням їх зобов'язаннями або іншими обмеженнями в обігу».

У зв'язку з цим ПрАТ «Компанія Київенергохолдинг» звернулось до ПАТ «Національний депозитарій України» із запитом про надання інформації про причини блокування облігацій ТОВ «Муніципальна сервісна компанія» вих.№ 48 від 07.10.2015.

У відповідь на вказаний запит листом від 27.10.2015 № 3059/09 ПАТ «Національний депозитарій України» з посиланням на ст.21 Закону України «Про депозитарну систему України» було повідомлено, що обіг вказаних цінних паперів було обмежено у зв'язку з тим, що емітент (ТОВ «Муніципальна сервісна компанія») не здійснив депонування у Центральному депозитарії глобальних сертифікатів, оформлених на випуски цінних паперів за наслідками реєстрації звіту про результати розміщення цінних паперів.

18.10.2016 року ПрАТ «Компанія Київенергохолдинг» в особі Генерального директора ОСОБА_2 звернулось до ТОВ «Перший депозитарний альянс» (ЄДРПОУ 35141770), що знаходиться за адресою: м. Київ, вул. Лаврська, 18, із запитом за №146 щодо надання інформації по рахунку в цінних паперах №403295-UA40500002, який належить ПрАТ «Компанія Київенергохолдинг».

Відомості, отримані від ТОВ «Перший депозитарний альянс», а саме інформація щодо рахунку ПрАТ «Компанія Київенергохолдинг» у цінних паперах № 403295-UA40500002 з моменту його відкриття по теперішній час нададуть змогу дослідити рух цінних паперів по рахунку, дати перерахування цінних паперів.

Потерпіла сторона вважає, що відомості, які містяться у вищевказаних документах, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, необхідні для проведення допитів, відповідних судових експертиз, перевірок, аудитів та інших слідчих і процесуальних дій під час здійснення досудового розслідування та можуть бути використані як докази потерпілою стороною для доказування події кримінального правопорушення та інших обставин.

В судовому засіданні представник ПрАТ «Компанія Київенергохолдинг» - ОСОБА_1 вимоги клопотання підтримала повністю, посилаючись на викладене, просила задовольнити.

Представник особи, у володінні якої знаходяться документи - ТОВ «Перший депозитарний альянс» в судове засідання не з'явився.

Згідно ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити виїмку).

У відповідності до положення ч.5 ст. 163 КПК України слідчий суддя задовольняє клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Згідно ч. 6 цієї ж статті слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених ч. 5 цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести ті обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя, вислухавши пояснення сторони кримінального провадження, вивчивши клопотання та дослідивши матеріали, додані в його обґрунтування, дійшов висновку про наявність підстав для надання дозволу на тимчасовий доступ до документів, які знаходяться у ТОВ «Перший депозитарний альянс», оскільки є достатні підстави вважати, що вказані речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а іншими способами довести ті обставини, які передбачається довести за допомогою документів, до яких захист просить надати тимчасовий доступ - неможливо.

На підставі викладеного і керуючись ст. ст. 108, 160, 162-164, 166, 309, ч. 4 ст. 552 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В :

Клопотання представника юридичної особи ПрАТ «Компанія Київенергохолдинг», яка є потерпілою у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12016100060004830 від 15.07.2016 - генерального директора ОСОБА_2 про тимчасовий доступ до речей і документів - задовольнити.

Надати представнику потерпілої юридичної особи ПрАТ «Компанія Київенергохолдинг» (код ЄДРПОУ 34239322) - начальнику юридичної служби ОСОБА_1 тимчасовий доступ до документів, з можливістю вилучення завірених копій документів, які перебувають у володінні депозитарної установи ТОВ «Перший депозитарний альянс» (ЄДРПОУ 35141770, юридична адреса: м. Київ, вул. Лаврська, буд. 18), а саме інформації щодо використання рахунку у цінних паперах № 403295-UA40500002 з дати його відкриття по 10.11.2016:

- відомості на паперових носіях про рух цінних паперів по рахунку № 403295-UA40500002 з дати його відкриття по 10.11.2016, із зазначенням підстав, сум перерахувань, назв та реквізитів контрагентів від яких або яким перераховувалися цінні папери; заяв, розпоряджень на виконання операцій з цінними паперами та їх перерахуванням.

Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя С. В. Шапутько

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 - матеріали судового провадження № 757/53734/16-к

Примірник 2 та завірену копію ухвали - представнику ПрАТ «Компанія Київенергохолдинг» ОСОБА_1

Слідчий суддя С. В. Шапутько