Ухвала суду № 62580011, 01.11.2016, Солом'янський районний суд міста Києва

Справа №1- кс/760/14445/16

760/3448/16-к

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

01 листопада 2016 року слідчий суддя Солом'янського районного суду міста Києва Кізюн Л.І., при секретарі Слепусі О.П., за участю слідчого Перегінця О.Ю., розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання сторони кримінального провадження - слідчого Солом'янського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві Перегінця О.Ю., погодженого з прокурором Київської місцевої прокуратури №9 м. Києва Мінєєвим В.В., про тимчасовий доступ до речей і документів в рамках досудового розслідування внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №12015100090012780 від 29.12.2015 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 358 КК України, -

в с т а н о в и в:

До слідчого судді Солом'янського районного суду м. Києва надійшло клопотання слідчого Солом'янського управління поліції ГУ НП у м. Києві Перегінця О.Ю. про надання тимчасового доступу до документів на оптичному носії інформації, що перебувають у володінні АТ «ОЩАДБАНК», зареєстрованому за адресою: м. Київ, вул. Госпітальна, 12-Г, щодо руху коштів на рахунках, відкритих в АТ «Ощадбанк», а саме по рахунках: НОМЕР_39, відкритого на ім'я ОСОБА_3 код ДРФО НОМЕР_1, НОМЕР_40, відкритого на ім'я ОСОБА_4 код ДРФО НОМЕР_2, НОМЕР_41, відкритого на ім'я ОСОБА_5 код ДРФО НОМЕР_3, НОМЕР_42, відкритого на ім'я ОСОБА_6 код ДРФО НОМЕР_4, НОМЕР_43, відкритого на ім'я ОСОБА_7 код ДРФО НОМЕР_5, НОМЕР_44, відкритого на ім'я ОСОБА_8 код ДРФО НОМЕР_6, НОМЕР_45, відкритого на ім'я ОСОБА_9 код ДРФО НОМЕР_7, НОМЕР_46, відкритого на ім'я ОСОБА_10 код ДРФО НОМЕР_8, НОМЕР_47, відкритого на ім'я ОСОБА_11 код ДРФО НОМЕР_9, НОМЕР_48, відкритого на ім'я ОСОБА_12 код ДРФО НОМЕР_10, НОМЕР_49, відкритого на ім'я ОСОБА_13 код ДРФО НОМЕР_11, НОМЕР_50, відкритого на ім'я ОСОБА_14 код ДРФО НОМЕР_12, НОМЕР_51, відкритого на ім'я ОСОБА_15 код ДРФО НОМЕР_13, НОМЕР_52, відкритого на ім'я ОСОБА_16 код ДРФО НОМЕР_14, НОМЕР_53, відкритого на ім'я ОСОБА_17 код ДРФО НОМЕР_15, НОМЕР_54, відкритого на ім'я ОСОБА_18 код ДРФО НОМЕР_16, НОМЕР_55, відкритого на ім'я ОСОБА_19 код ДРФО НОМЕР_17, НОМЕР_56, відкритого на ім'я ОСОБА_20 код ДРФО НОМЕР_18, НОМЕР_57, відкритого на ім'я ОСОБА_21 код ДРФО НОМЕР_19, НОМЕР_58,відкритого на ім'я ОСОБА_22 код ДРФО НОМЕР_20, НОМЕР_59, відкритого на ім'я ОСОБА_23 код ДРФО НОМЕР_21, НОМЕР_60, відкритого на ім'я ОСОБА_24 код ДРФО НОМЕР_22, НОМЕР_61, відкритого на ім'я ОСОБА_25 код ДРФО НОМЕР_23, НОМЕР_62, відкритого на ім'я ОСОБА_26 код ДРФО НОМЕР_24, НОМЕР_63, відкритого на ім'я ОСОБА_27 код ДРФО НОМЕР_25, НОМЕР_64, відкритого на ім'я ОСОБА_28 код ДРФО НОМЕР_26, НОМЕР_65, відкритого на ім'я ОСОБА_29 код ДРФО НОМЕР_27, НОМЕР_66, відкритого на ім'я ОСОБА_30 код ДРФО НОМЕР_28, НОМЕР_67, відкритого на ім'я ОСОБА_31 код ДРФО НОМЕР_29, НОМЕР_68, відкритого на ім'я ОСОБА_32 код ДРФО НОМЕР_30, НОМЕР_69, відкритого на ім'я ОСОБА_33 код ДРФО НОМЕР_31, НОМЕР_70, відкритого на ім'я ОСОБА_34 код ДРФО НОМЕР_32, НОМЕР_71, відкритого на ім'я ОСОБА_35 код ДРФО НОМЕР_33, НОМЕР_72, відкритого на ім'я ОСОБА_36 код ДРФО НОМЕР_34, НОМЕР_73, відкритого на ім'я ОСОБА_37 код ДРФО НОМЕР_35, НОМЕР_74, відкритого на ім'я ОСОБА_38 код ДРФО НОМЕР_36, НОМЕР_75, відкритого на ім'я ОСОБА_39 код ДРФО НОМЕР_37, за період часу з 01.03.2013 року по 11.10.2016 року, із вказівкою дат, сум платежів, повною розшифровкою контрагентів (найменування, ідентифікаційний код, найменування банку, МФО, номера рахунку та призначення платежу), інформації, щодо службових осіб (контролера, касира) відділень ПАТ «Банк «Софійський», які формували в системі та проводили бухгалтерські, банківські та фінансові документи щодо видачі готівки з каси по вищезазначених рахункам, з можливістю ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку);

Також, просив надати слідчому Солом'янського управління поліції ГУ НП у місті Києві Перегінцю О.Ю. тимчасовий доступ до оригіналів документів, що перебувають у володінні АТ «ОЩАДБАНК», зареєстрованому за адресою: м. Київ, вул. Госпітальна, 12Г, а саме платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по вищезазначених рахунках, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), довіреностей на право користування (розпорядження) рахунками, документів щодо відкриття вищевказаних рахунків - договорів про відкриття рахунків, карток із зразками підписів та відбитків печаток (за наявності), довіреностей, копій паспорту, договорів на встановлення систем «Клієнт-банк» чи іншої програми по рахункам, заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), заяв на обмін валюти, видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою, доручень, з можливістю ознайомитися з ними, та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Крім того, слідчий просив проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи, оскільки наявні достатні підстави вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення документів.

Суд визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи, оскільки детективом було доведено наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів.

Відповідно до ст. 107 КПК України фіксування за допомогою технічних засобів не здійснювалось.

Слідчий клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Пунктом 5, 6 частини 2 ст. 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.

Згідно ч. 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Згідно ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв'язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв'язку, без їх вилучення.

З матеріалів клопотання вбачається, що в провадженні слідчого відділу Солом'янського управління поліції Головного управління Національної поліції в м. Києві знаходиться кримінальне провадження, внесене до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №12015100090012780 від 29.12.2015 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 358 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що до слідчого відділу Солом'янського управління поліції ГУ НП у місті Києві з Головного управління Національної поліції у місті Києві надійшло звернення Національного банку України про виявлення фінансових операцій, здійснених клієнтами ПАТ «Банк Софійський», що можуть свідчити про вчинення незаконних дій, шляхом підроблення документів, про отримання грошових коштів. 01.07.2015 року НБУ проведено планову виїзну перевірку ПАТ «Банк Софійський» з питань дотримання ним окремих вимог законодавства з питань моніторингу за період діяльності з 01.03.2013 року до 01.07.2015 року. Вибірковою перевіркою виявлено, що протягом періоду з 23.10.2014 року по 30.06.2015 року на рахунках 9 клієнтів банку - фізичних осіб акумулювались безготівкові кошти у значних розмірах, які надходили від широкого кола клієнтів банку - юридичних осіб, та в подальшому перераховувались на рахунки широкого кола фізичних осіб, відкриті в АТ «Ощадбанк».

Також, виявлено, що протягом періоду перевірки 24 клієнта банку юридичні та фізичні особи проводили фінансові операції зі зняття готівкових коштів у значних розмірах (як видача коштів з поточного рахунку/депозитного рахунку, видача на відрядження/придбання товарів/виплату заробітної плати, видача позики).

Крім того, 08.08.2016 року до слідчого відділу Солом'янського управління поліції з Державної служби фінансового моніторингу України надійшов додатковий узагальнений матеріал щодо ОСОБА_40, ОСОБА_41, ОСОБА_42, ОСОБА_43, ОСОБА_44, ОСОБА_45, ОСОБА_46, ОСОБА_47, згідно змісту якого встановлено, що за результатами аналізу інформації щодо руху коштів по рахунку ОСОБА_40 НОМЕР_76, відкритого у ПАТ «Банк «Софійський» (МФО 380861), встановлено, що, за період з 29.10.2014 року по 29.12.2014 року, з вищезазначеного рахунку перераховано безготівкові кошти на рахунки групи фізичних осіб, відкритих в ПАТ «Ощадбанк» (МФО 322669), на загальну суму 37,29 млн. грн., з призначенням платежу: «Поповнення поточного рахунку згідно договору позики», а з їх рахунків кошти знято готівкою ОСОБА_48 (РНОКППФО НОМЕР_38), на загальну суму 37,26 млн. грн., згідно заяв на видачу готівки та паспорту.

Враховуючи те, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, та можуть бути доказами у кримінальному провадженні, зважаючи на неможливість іншим способом встановити обставини, слідчий просить надати тимчасовий доступ до цих документів, які перебувають у володінні АТ «Ощадбанк» та становлять банківську таємницю, з можливістю їх вилучення.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ч.6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Відповідно до п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, відносяться відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Згідно ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» банківською таємницею є інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку. Зокрема, банківською таємницею є відомості про банківські рахунки клієнтів, операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди.

Відповідно до статті 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо юридичних і фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.

Згідно ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Заслухавши пояснення слідчого, перевіривши надані матеріали клопотання, дослідивши докази по даних матеріалах, слідчий суддя приходить до висновку про часткове задоволення клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, оскільки вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказана інформація, має суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні. Крім того, слідчим було доведено можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.

Проте, слідчий суддя не вбачає підстав для надання слідчому дозволу на здійснення вилучення зазначених у клопотанні документів, оскільки ним не було доведено наявність достатніх підстав вважати, що таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів у вищезазначеному провадженні.

Крім того, слідчий суддя вважає, що тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні АТ «Ощадбанк», необхідно надати за період, що не виходить за межі періоду події, вказаного у витягу з кримінального провадження.

Керуючись ст.ст. 131, 132, 159-164, 166, 309, 369-372 КПК України, суд -

у х в а л и в:

Клопотання - задовольнити частково.

Надати слідчому Солом'янського управління поліції ГУ НП у місті Києві Перегінцю Олександру Юрійовичу тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні АТ «Ощадбанк», зареєстрованому за адресою: м. Київ, вул. Госпітальна, 12-Г, та містять інформацію про рух коштів по рахунках, відкритих в АТ «Ощадбанк», за період з 01.03.2013 року по 30.06.2015 року, з можливістю ознайомитися з ними та зробити їх копії, зокрема, шляхом зняття копії інформації, що міститься в електронних інформаційних системах або їх частинах, а саме:

по рахункам НОМЕР_39, відкритого на ім'я ОСОБА_3 код ДРФО НОМЕР_1, НОМЕР_40, відкритого на ім'я ОСОБА_4 код ДРФО НОМЕР_2, НОМЕР_41, відкритого на ім'я ОСОБА_5 код ДРФО НОМЕР_3, НОМЕР_42, відкритого на ім'я ОСОБА_6 код ДРФО НОМЕР_4, НОМЕР_43, відкритого на ім'я ОСОБА_7 код ДРФО НОМЕР_5, НОМЕР_44, відкритого на ім'я ОСОБА_8 код ДРФО НОМЕР_6, НОМЕР_45, відкритого на ім'я ОСОБА_9 код ДРФО НОМЕР_7, НОМЕР_46, відкритого на ім'я ОСОБА_10 код ДРФО НОМЕР_8, НОМЕР_47, відкритого на ім'я ОСОБА_11 код ДРФО НОМЕР_9, НОМЕР_48, відкритого на ім'я ОСОБА_12 код ДРФО НОМЕР_10, НОМЕР_49, відкритого на ім'я ОСОБА_13 код ДРФО НОМЕР_11, НОМЕР_50, відкритого на ім'я ОСОБА_14 код ДРФО НОМЕР_12, НОМЕР_51, відкритого на ім'я ОСОБА_15 код ДРФО НОМЕР_13, НОМЕР_52, відкритого на ім'я ОСОБА_16 код ДРФО НОМЕР_14, НОМЕР_53, відкритого на ім'я ОСОБА_17 код ДРФО НОМЕР_15, НОМЕР_54, відкритого на ім'я ОСОБА_18 код ДРФО НОМЕР_16, НОМЕР_55, відкритого на ім'я ОСОБА_19 код ДРФО НОМЕР_17, НОМЕР_56, відкритого на ім'я ОСОБА_20 код ДРФО НОМЕР_18, НОМЕР_57, відкритого на ім'я ОСОБА_21 код ДРФО НОМЕР_19, НОМЕР_58,відкритого на ім'я ОСОБА_22 код ДРФО НОМЕР_20, НОМЕР_59, відкритого на ім'я ОСОБА_23 код ДРФО НОМЕР_21, НОМЕР_60, відкритого на ім'я ОСОБА_24 код ДРФО НОМЕР_22, НОМЕР_61, відкритого на ім'я ОСОБА_25 код ДРФО НОМЕР_23, НОМЕР_62, відкритого на ім'я ОСОБА_26 код ДРФО НОМЕР_24, НОМЕР_63, відкритого на ім'я ОСОБА_27 код ДРФО НОМЕР_25, НОМЕР_64, відкритого на ім'я ОСОБА_28 код ДРФО НОМЕР_26, НОМЕР_65, відкритого на ім'я ОСОБА_29 код ДРФО НОМЕР_27, НОМЕР_66, відкритого на ім'я ОСОБА_30 код ДРФО НОМЕР_28, НОМЕР_67, відкритого на ім'я ОСОБА_31 код ДРФО НОМЕР_29, НОМЕР_68, відкритого на ім'я ОСОБА_32 код ДРФО НОМЕР_30, НОМЕР_69, відкритого на ім'я ОСОБА_33 код ДРФО НОМЕР_31, НОМЕР_70, відкритого на ім'я ОСОБА_34 код ДРФО НОМЕР_32, НОМЕР_71, відкритого на ім'я ОСОБА_35 код ДРФО НОМЕР_33, НОМЕР_72, відкритого на ім'я ОСОБА_36 код ДРФО НОМЕР_34, НОМЕР_73, відкритого на ім'я ОСОБА_37 код ДРФО НОМЕР_35, НОМЕР_74, відкритого на ім'я ОСОБА_38 код ДРФО НОМЕР_36, НОМЕР_75, відкритого на ім'я ОСОБА_39 код ДРФО НОМЕР_37, із зазначенням дат, сум платежів, повною розшифровкою контрагентів (найменування, ідентифікаційний код, найменування банку, МФО, номера рахунку та призначення платежу), інформації, щодо службових осіб (контролера, касира) відділень ПАТ «Банк «Софійський», які формували в системі та проводили бухгалтерські, банківські та фінансові документи щодо видачі готівки з каси по вищезазначених рахункам;

платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по вищезазначених рахунках, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), довіреностей на право користування (розпорядження) рахунками, документів щодо відкриття вищевказаних рахунків - договорів про відкриття рахунків, карток із зразками підписів та відбитків печаток (за наявності), довіреностей, копій паспорту, договорів на встановлення систем «Клієнт-банк» по рахункам, заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), заяв на обмін валюти, видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою, доручень.

В іншій частині клопотання - відмовити.

Ухвала діє протягом одного місяця з дня її постановлення.

Відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Л.І. Кізюн