Ухвала суду № 62512011, 12.10.2016, Дніпровський районний суд міста Запоріжжя (до 25.04.2025 - Ленінський районний суд м. Запоріжжя)

Дата документу 12.10.2016

Справа № 334/6709/16-к

Провадження № 1-кс/334/1384/16

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

12 жовтня 2016 року місто Запоріжжя

Слідчий суддя Ленінського районного суду міста Запоріжжя Ісаков Д.О., при секретарі Гопка Л.І., за участю прокурора Запорізької місцевої прокуратури №3 Копєйкіна Д.С., розглянувши клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні, внесеному до ЄРДР під №12016080050003956 від 23 червня 2016 року, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України, -

ВСТАНОВИВ:

До слідчого судді Ленінського районного суду м. Запоріжжя надійшло клопотання слідчого СВ Дніпровського ВП ГУНП в Запорізькій області майора поліції І.Г. Говтвян-Ситнік про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні, внесеному до ЄРДР під №12016080050003956 від 23 червня 2016 року, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України. Клопотання погоджено прокурором Запорізької місцевої прокуратури №3 Копєйкіним Д.С.

Клопотання містить наступне обґрунтування.

Слідчим відділом Дніпровського відділу поліції ГУ НП в Запорізькій області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №12016080050003956, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України.

До СВ Дніпровського ВП надійшло письмове звернення уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на здійснення ліквідації ПАТ «Український професійний банк» ОСОБА_3 в якому вона повідомила про те, що 28 травня 2015 року у денній час посадові особи другого Запорізького відділення ПАТ «УПБ» за попередньою замовою з фізичними особами та посадовими особами підприємств, зареєстрованих в м. Запоріжжя, знаходячись у приміщенні другого Запорізького відділення ПАТ «Український професійний банк» за адресою м. Запоріжжя пр. Соборний, 189, маючи намір на заволодіння чужим майном, шляхом зловживання службовою особою своїм службовим становищем, достовірно знаючи, що ПАТ «УПБ» знаходиться в стані ліквідації й не виконує своїх зобов'язань перед клієнтами, а також те, що залишок грошових коштів на рахунках підприємств не відшкодовуються Фондом гарантування вкладів фізичних осіб, виконали операції з переведення грошових коштів з розрахункових рахунків підприємств на розрахункові рахунки фізичних осіб, тим самим склавши всі підстави для позачергового отримання даними особами за рахунок Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, який фінансується з державного бюджету У країни, грошові компенсації по вкладам у загальній сумі 1 053 977,70 грн.

Згідно до наданих в якості додатків до заяви документів було встановлено що, відповідно до Постанови правління Національного банку України № 293/БТ від 30 квітня 2015 року ПАТ «Український професійний банк» віднесено до категорії проблемних та запроваджено особливий контроль за діяльністю банка, що обмежує його діяльність, зокрема - не допускається проведення будь-яких операцій, за результатами яких збільшується гарантована сума відшкодування за вкладами фізичних осіб Фондом гарантування вкладів фізичних осіб, крім договорів, укладених до набрання чинності вказаною постановою, умовами яких передбачено поповнення вкладів фізичних осіб за рахунок відсотків.

28 травня 2015 року Правлінням Національного банку України прийнято Постанову № 348 «Про віднесення ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА «УКРАЇНСЬКИЙ ПРОФЕСІЙНИЙ БАНК» до категорії неплатоспроможних», на підставі чого Виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб прийнято рішення № 107 від 28.05.2015 р. «Про запровадження тимчасової адміністрації в ПАТ «УПБ», згідно з яким з 29.05.2015 р. запроваджено тимчасову адміністрацію та призначено уповноважену особу Фонду на здійснення тимчасової адміністрації у ПАТ «УПБ» ОСОБА_3.

На виконання вимог передбачених ст. 38 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб», уповноваженою особою Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, наказом № 26/ТА від 29.05.2015 р., було створено Комісію з перевірки вкладів, якою було здійснено перевірку за всіма банківськими рахунками, на яких обліковуються залишки грошових коштів вкладників щодо виявлення фактів проведення операцій, які призвели до збільшення загальної гарантованої суми відшкодування коштів за вкладами за рахунок Фонду, результати якої оформлено Протоколом №1 від 26.06.2015.

За результатами перевірки було виявлено рахунки фізичних осіб, кошти на яких (в межах гарантованої суми) виникли шляхом безготівкового перерахування з поточних і депозитних рахунків інших фізичних осіб та/або юридичних осіб (сума на яких перевищувала суму, яка відшкодовується Фондом або не відшкодовується Фондом взагалі), внаслідок чого збільшилась гарантована сума відшкодування коштів фізичних осіб, за рахунок Фонду. Крім того, було виявлено рахунки фізичних осіб, на які надійшли кошти через вчинення ряду штучних касових операцій.

Так, 28 травня 2015 року у касі 2-го Запорізького відділення ПАТ «УПБ» вчинено штучні операції, а саме:

-Грошові кошти, штучно видані ТОВ «Компанія Євроклімат» у розмірі 36417,70 грн., в подальшому внесені ОСОБА_5 на власний рахунок;

-Грошові кошти, штучно видані ПАТ «Хортицька спецексавація» у розмірі 93200,00 грн., в подальшому внесені ОСОБА_6 на власний рахунок;

-Грошові кошти, штучно видані ТОВ «Квант» у розмірі 19800,00 грн., в подальшому внесені ОСОБА_7 на власний рахунок;

-Грошові кошти, штучно видані ОСОБА_8 у розмірі 149500,00 грн., в подальшому внесені ОСОБА_9 на власний рахунок;

-Грошові кошти, штучно видані ФОП ОСОБА_10 у розмірі 29600,00 грн., в подальшому внесені ОСОБА_11 на власний рахунок;

-Грошові кошти, штучно видані ОСОБА_12 у розмірі 125000,00 грн., в подальшому внесені ОСОБА_13 на власний рахунок;

-Грошові кошти, штучно видані ОСОБА_14 у розмірі 149950,00 грн., в подальшому внесені ОСОБА_15 на власний рахунок;

-Грошові кошти, штучно видані ФОП ОСОБА_30 у розмірі 26060,00 грн., в подальшому внесені ОСОБА_16 на власний раху нок;

-Грошові кошти, штучно видані ОСОБА_17 у розмірі 149500,00 грн., в подальшому внесені ОСОБА_18 на рахунок власний рахунок;

-Грошові кошти, штучно видані ОСОБА_19 у розмірі 125000,00 грн., в подальшому внесені ОСОБА_20 на власний рахунок;

-Грошові кошти, штучно видані ОСОБА_21 у розмірі 149950,00 грн., в подальшому внесені ОСОБА_22 на власний рахунок.

Таким чином, здійснено штучні касові транзакції, завдяки яким грошові кошти штучно «видані» відповідно відображаються у виписці та, через їх тотожність, вихідний залишок у касі не змінюється.

Допитана в якості свідка директор юридичного департаменту ПАТ «Український Професійний банк» - ОСОБА_23 пояснила, що під час перевірки всіх банківських рахунків, на яких обліковуються залишки грошових коштів вкладників комісією, яку було створено тимчасовою адміністрацією ПАТ «УПБ» на виконання вимог передбачених ст. 38 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб», було виявлено рахунки фізичних осіб, кошти на яких виникли шляхом безготівкового перерахування з поточних і депозитних рахунків інших

фізичних осіб та/або юридичних осіб, внаслідок чого збільшилась гарантована сума відшкодування коштів фізичних осіб, за рахунок Фонду гарантування вкладів фізичних осіб. Крім того, було виявлено рахунки фізичних осіб, на які надійшли кошти через вчинення ряду штучних касових операцій. Було встановлено що було здійснено штучні касові транзакції, завдяки яким грошові кошти штучно видані наступним вкладникам: ТОВ «Компанія Євроклімат» (код 36194069), ПАТ «Хортицька спецексавація» (код 05539703), ТОВ «Квант» (код 31708133), ОСОБА_8 (код НОМЕР_1), ФОП ОСОБА_10 (код НОМЕР_2), ОСОБА_12В (код НОМЕР_3), ОСОБА_14 (код НОМЕР_4), ФОП Глобі Н І. (код НОМЕР_5), ОСОБА_17 (код НОМЕР_6), ОСОБА_19 (код НОМЕР_7), ОСОБА_21 (код НОМЕР_8) після чого одразу штучно внесені ОСОБА_5, ОСОБА_6, ОСОБА_7, ОСОБА_9, ОСОБА_11, ОСОБА_13, ОСОБА_15, ОСОБА_16, ОСОБА_24, ОСОБА_20, ОСОБА_22 до каси банку але через їх тотожність, вихідний залишок у касі не змінюється.

Зміст дій вище перелічених вкладників банку полягає у тому, що залишок грошових коштів на їх рахунках не відшкодовувався Фондом гарантування вкладів фізичних осіб взагалі або не в повному обсязі, а Банк через проблеми з ліквідністю ще з березня 2015 р. перестав належним чином виконували свої зобов'язання перед своїми клієнтами а, отже, існували ризики неможливості повного або часткового задоволення вимог кредиторів у випадку прийняття рішення щодо ліквідації Банку.

Таким чином вище перелічені клієнти банку усвідомлюючи ризик неможливості повного або часткового задоволення власних кредиторських вимог, намагаючись отримати кошти позачергово за рахунок держави, а не за рахунок ліквідаційної маси банку, шляхом їх штучного отримання з каси банку з одночасним внесенням цієї ж суми, у цю ж касу вже на рахунки інших фізичних осіб з використанням штучної конструкції договору позики, спрямованого на порушення публічного порядку та черговості виплат коштів вкладникам та кредиторам неплатоспроможного банку, виконали всі дії спрямовані на отримання коштів за рахунок ФГВФО, що передбачає незаконне заволодіння державними коштами.

Враховуючи вищенаведене, на даному етапі досудового слідства, з метою встановлення факту скоєння злочину, а також проведення всебічного, неупередженого та об'єктивного розслідування даного кримінального провадження виникла необхідність в отриманні копій, які містять банківську таємницю та знаходяться у володінні ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА «УКРАЇНСЬКИЙ ПРОФЕСІЙНИЙ БАНК» (МФО 300205), який розташовано за адресою м. Київ, вул. Марини Раскової,15

Враховуючи той факт, що відповідно до ст. 61 ЗУ «Про банки і банківську діяльність», Банки зобов'язані забезпечити збереження банківської таємниці, а слідчий у свою чергу повинен здійснити всі необхідні дії з метою всебічного, повного та об'єктивного дослідження обставин провадження та забезпечити мету проведення досудового слідства досудове слідство вважає, що необхідно не інакше як через суд клопотати про тимчасовий доступ з подальшим вилученням до копій вищевказаних документів, що містять банківську таємницю.

З огляду на те, що відповідно до ст. 86 КПК України доказ визнається допустимим, якщо він отриманий у порядку, встановленому КПК, недопустимий доказ не може бути використаний при прийнятті процесуальних рішень, на нього не може посилатися суд при ухваленні судового рішення. У слідства на даному етапі досудового розслідування виникла необхідність в проведенні тимчасового доступу з подальшою в з подальшим вилученням до копій вищевказаних документів, що містять банківську таємницю та знаходяться у володінні ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА «УКРАЇНСЬКИЙ ПРОФЕСІЙНИЙ БАНК» (МФО 300205), який розташовано за адресою м. Київ, вул. Микільсько-Ботанічна, 6/8.

Просить надати слідчому СВ Дніпровського ВП ГУ НП в Запорізькій області Говтвян-Ситнік Ірині Григорівні або оперативним співробітникам УЗЕ в Запорізькій області ДЗЕ Національної поліції України: ст. о/у підполковнику поліції Шарому Юрію Анатолійовичу, ст. о/у майору поліції Здоревському Максиму Юрійовичу, за її дорученням дозвіл на тимчасовий доступ, з подальшим вилученням, копій наступних документів, які містять банківську таємницю та знаходяться у володінні ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА «УКРАЇНСЬКИЙ ПРОФЕСІЙНИЙ БАНК» (МФО 300205), який розташовано за адресою м. Київ, вул. Марини Раскової,15 :

юридичних (депозитних) справ наступних клієнтів банку : ТОВ «Компанія Євроклімат» (код 36194069), ПАТ «Хортицька спецексавація» (код 05539703), ТОВ «Квант» (код 31708133), ОСОБА_8 (код НОМЕР_1), ФОП ОСОБА_10 (код НОМЕР_2), ОСОБА_12 (код НОМЕР_3), ОСОБА_14 (код НОМЕР_4), ФОП ОСОБА_30 (код НОМЕР_5), ОСОБА_17 (код НОМЕР_6), ОСОБА_19 (код НОМЕР_7), ОСОБА_21 (код НОМЕР_8), ОСОБА_27 (код НОМЕР_9), ОСОБА_6 (код НОМЕР_10), ОСОБА_7 (код НОМЕР_11), ОСОБА_9 (код НОМЕР_12), ОСОБА_11 (код НОМЕР_13), ОСОБА_13 (код НОМЕР_14), ОСОБА_28 (код НОМЕР_15), ОСОБА_16 (код НОМЕР_16), ОСОБА_29 (код НОМЕР_17), ОСОБА_20 (код НОМЕР_18), ОСОБА_22 (код НОМЕР_19), з наданням всіх документів, які є у вказаних справах у повному обсязі;

документів, наданих ТОВ «Компанія Євроклімат» (код 36194069), ПАТ «Хортицька спецексавація» (код 05539703), ТОВ «Квант» (код 31708133), ОСОБА_8 (код НОМЕР_1), ФОП ОСОБА_10 (код НОМЕР_2), ОСОБА_12 (код НОМЕР_3), ОСОБА_14 (НОМЕР_4), ФОП ОСОБА_30 (код НОМЕР_5), ОСОБА_17 (код НОМЕР_6), ОСОБА_19 (код НОМЕР_7), ОСОБА_21 (код НОМЕР_8), ОСОБА_27 (код НОМЕР_9), ОСОБА_6 (код НОМЕР_10), ОСОБА_7 (код НОМЕР_11), ОСОБА_9 (код НОМЕР_12), ОСОБА_11 (код НОМЕР_13), ОСОБА_13 (код НОМЕР_14), ОСОБА_28 (код НОМЕР_15), ОСОБА_16 (код НОМЕР_16), ОСОБА_29 (код НОМЕР_17), ОСОБА_20 (код НОМЕР_18), ОСОБА_22 (код НОМЕР_19) на підтвердження здійснення штучних касових операцій (квитанції, платіжні доручення, заяви про видачу готівки, грошові чеки, тощо);

довідки про рух грошових коштів по рахункам (поточним та депозитним) ТОВ «Компанія Євроклімат» (код 36194069), ПАТ «Хортицька спецексавація» (код 05539703), ТОВ «Квант» (код 31708133), ОСОБА_8 (код НОМЕР_1), ФОП ОСОБА_10 (код НОМЕР_2), ОСОБА_12 (код НОМЕР_3), ОСОБА_14 (код НОМЕР_4), ФОП ОСОБА_30 (код НОМЕР_5), ОСОБА_17 (код НОМЕР_6), ОСОБА_19 (код НОМЕР_7), ОСОБА_21 (код НОМЕР_8), ОСОБА_27 (код НОМЕР_9). ОСОБА_6 (код НОМЕР_10), ОСОБА_7 (код НОМЕР_11), ОСОБА_9 (код НОМЕР_12), ОСОБА_11 (код НОМЕР_13), ОСОБА_13 (код НОМЕР_14), ОСОБА_28 (код НОМЕР_15), ОСОБА_16 (код НОМЕР_16), ОСОБА_29 (код НОМЕР_17), ОСОБА_20 (код НОМЕР_18), ОСОБА_22 (код НОМЕР_19);

довідки про рух грошових коштів по касі Запорізького відділення ПАТ «Український Професійний банк» за період часу з 25.05.2015 по 29.05.2015;

витягу з Протоколу №1 від 26.06.2015 засідання комісії з перевірки договорів (інших правочинів), додатків до нього, щодо виявлення рахунків фізичних осіб, кошти на яких виникли шляхом безготівкового перерахування з поточних і депозитних рахунків інших фізичних осіб та/або юридичних осіб, внаслідок чого збільшилась гарантована сума відшкодування коштів фізичних осіб, за рахунок Фонду гарантування вкладів фізичних осіб;

постанови Правління НБУ «Про віднесення ПАТ «Український Професійний банк» до категорії проблемних від 30.04.2015;

постанови Правління НБУ № 348 «Про віднесення ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА «УКРАЇНСЬКИЙ ПРОФЕСІЙНИЙ БАНК» до категорії неплатоспроможних» від 28 травня 2015 року;

рішення № 107 від 28.05.2015 р. «Про запровадження тимчасової адміністрації в ПАТ «УПБ», прийнятого Виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб;

наказів Уповноваженої особи ФГВФО щодо здійснення ліквідації ПАТ «Український Професійний банк», про призначення комісії з перевірки вкладів, зміни у складі комісії та інших наказів, пов'язаних з перевіркою вкладників;

особових справ співробітників ПАТ «Український Професійний банк», відповідальних за проведення операцій з отримання/внесення готівки у період часу з 25.05.2015р. по 29.05.2015р.

Слідчий суддя, перевіривши доводи вказані у клопотанні, думку прокурора, вивчивши надані до клопотання матеріали, приходить до наступного висновку.

Чинним кримінально-процесуальним законодавством (ст.132 ч.2 КПК України) передбачено, що застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що:

1)Існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеню тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження,

2)Потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про які йдеться в клопотанні слідчого, прокурора,

3)Може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.

Частина 5 статті 163 КПК України передбачає, що слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи:

1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;

2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;

3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ч.6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом. Доступ до речей і документів, що містять відомості, які становлять державну таємницю, не може надаватися особі, що не має до неї допуску відповідно до вимог закону.

Відповідно до витягу з ЄРДР кримінальне провадження розпочате за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст. 191 КК України.

Між тим, зазначено у фабулі кримінального провадження, внесеного до ЄРДР, зазначено, що посадові особи ПАТ «УПБ» виконали операції з переведення грошових коштів з розрахункових рахунків підприємств на розрахункові рахунки фізичних осіб, тим самим склавши всі підстав для позачергового отримання за рахунок держави у загальній сумі 1053977, 70 грн., тобто внаслідок дій матеріальна шкода завдана не була.

На думку слідчого судді, стороною обвинувачення не доведено існування обґрунтованої підозри щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеню тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження.

Окрім того, стороною обвинувачення не доведено неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

За таких обставин, клопотання не підлягає задоволенню.

На підставі викладеного, керуючись ст. 163 КПК України, -

УХВАЛИВ:

Відмовити в задоволенні клопотання слідчого СВ Дніпровського ВП ГУНП в Запорізькій області майора поліції І.Г. Говтвян-Ситнік про тимчасовий доступ до речей і документів у

кримінальному провадженні, внесеному до ЄРДР під № №12016080050003956 від 23 червня 2016 року, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: Ісаков Д. О.