Ухвала суду № 62482313, 05.09.2016, Солом'янський районний суд міста Києва

05.09.2016 Справа №760/5337/16-к

Провадження №1-кс/760/11368/16

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

05. 09. 2016 року слідчий суддя Солом'янського районного суду м. Києва Демидовська А.І., розглянувши клопотання детектива Національного бюро Першого відділу детективів Першого підрозділу детективів Головного Підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України Вітковського В. С., погоджене прокурором у кримінальному провадженні - прокурором четвертого відділу управління процесуального керівництва, підтримання державного обвинувачення та представництва в суді Спеціалізованої антикорупційної прокуратури Генеральної прокуратури України Перовим А.В. - про тимчасовий доступ до речей і документів, на підставі матеріалів досудового розслідування внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 52015000000000002 від 04.12.2015 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 255, ч. 4 ст. 28, ч. 5 ст. 191, ч. 4 ст. 28, ч. 2 ст. 205 Кримінального кодексу України,

ВСТАНОВИВ:

До суду надійшло клопотання про тимчасовий доступ до документів, яке обґрунтовується тим, що Групою детективів Першого підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні, зареєстрованому в Єдиному реєстрі досудових розслідувань за № 52015000000000002 від 04.12.2015 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 255, ч. 4 ст. 28, ч. 5 ст. 191, ч. 4 ст. 28, ч. 2 ст. 205 Кримінального кодексу України.

Згідно з матеріалами досудового розслідування, окремі народні депутати України, діючи умисно, за попередньою змовою зі службовими особами ПАТ «Укргазвидобування», засновниками та керівниками інших юридичних осіб, з корисливих мотивів, використовуючи надані владу та службове становище протягом 2014-2015 років організували реалізацію природного газу, видобутого підконтрольними суб'єктами господарювання - уповноваженими особами за договорами про спільну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування» та його відокремленими підрозділами: договір про спільну діяльність від 04.02.2004 № 60 - уповноважена особа ТОВ «Фірма Хас»; договір про спільну діяльність від 19.11.2004 № 265-12 - уповноважена особа ТОВ «Надра Геоцентр»; договір про спільну діяльність від 13.10.2004 № 1747 - уповноважена особа ТОВ «Карпатнадраінвест», шляхом проведення на Товарній біржі «Центр» (м. Київ), Товарній біржі "Львівська Універсальна", Харківській товарній біржі, ПрАТ "УМВБ" фіктивних аукціонів з обмеженим колом учасників на користь пов'язаних ТОВ «Морісель Груп», ТОВ «Ленстер Компані», ТОВ «Газтранспроект», ТОВ «Торговий дім «Київгазенерго», ТОВ «Київпромзбут», ТОВ «Газ Транс Груп», ТОВ «Тек-Комерс», ТОВ «Регістан ЛТД», ТОВ «Нафтогаз Трейд», ТОВ «Югагруп», ТОВ «Аркабалено Сіті», ТОВ «Екселент-ЛТД» за істотно нижчими від ринкових цінами з подальшим постачанням за ринковою вартістю підприємствам реального сектора економіки та газотрейдерам, у тому числі ПАТ «Центренерго», ПАТ «Маріупольський металургійний комбінат ім. Ілліча», ПАТ «Дніпровський металургійний комбінат ім. Ф.Е. Дзержинського», ПАТ «Дніпровський крохмалепатоковий комбінат», АТ «Мотор Січ», ПрАТ «Інтеркорн Корн Просессінг Індастрі», ПАТ «Київхліб», ТОВ «ВКФ Теплобуд», ТОВ «РГК Трейдінг», ТОВ «Енергосинтез», ТОВ «Скела Терциум», ТОВ «Газторгпостач» та іншим, що призвело до зменшення прибутку ПАТ «Укргазвидобування» від спільної діяльності на суму не менше 500 млн. грн., а також обумовило виникнення заборгованості уповноважених осіб за договорами про спільну діяльність зі сплати до державного бюджету ренти за користування надрами для видобування корисних копалин на суму понад 1 млрд. грн., що більш ніж у 250 разів перевищує неоподаткований мінімум доходів громадян, тим самим спричинило тяжкі наслідки для державних та громадських інтересів, після чого протиправно отриманий дохід легалізували шляхом оформлення безтоварних господарських операцій з фіктивними суб'єктами господарювання ТОВ «Алондо ЛТД» ЄДРПОУ 39462590, ТОВ «Одін Груп Сервіс» ЄДРПОУ 39467358, ТОВ «Бреттон» ЄДРПОУ 39481241, ТОВ «Анторг Груп» ЄДРПОУ 39436749, ТОВ «Центр Парітет» ЄДРПОУ 39467337, ТОВ «Аделакс» ЄДРПОУ 39568788, ТОВ "Кейс Менеджмент" ЄДРПОУ 39340512, ТОВ "Програм-Інвест" ЄДРПОУ 39340706, ТОВ "Вензор" ЄДРПОУ 39653464, ТОВ "АСЛ КОМ" ЄДРПОУ 39462428, ТОВ "Джойвест" 39443798, ТОВ "Елара Груп" ЄДРПОУ 39109180, ТОВ "ОВЕНТА-М" ЄДРПОУ 39463877, ТОВ "Дерта Союз" ЄДРПОУ 39283968, ТОВ "Вайса Трейд" 39281363, ТОВ "Таунтрейдіс" ЄДРПОУ 38962515, ТОВ "Ларсон Груп" ЄДРПОУ 39203840, ТОВ "Атмос Плюс" ЄДРПОУ 39267459, ТОВ "Карнак Лтд" ЄДРПОУ 39125202, ТОВ "Санпрод" ЄДРПОУ 39373490, ТОВ "Реконструкція та Відновлення" ЄДРПОУ 37922513, ТОВ "Альтмен" ЄДРПОУ 39407854, ТОВ "Дарвей Трейд" ЄДРПОУ 39429532, ТОВ "Ю Стрім" ЄДРПОУ 39407896, ТОВ "Бура Торг" ЄДРПОУ 39407880, ТОВ Фалком Сервіс" ЄДРПОУ 39407744, ТОВ "Обен-2014" ЄДРПОУ 39372675, ТОВ "Ріу Грандс" ЄДРПОУ 39108868, ТОВ "ОПС ТРАНС ТРЕЙДИНГ" ЄДРПОУ 38553477, ТОВ «Іста-Союз» ЄДРПОУ 39645846 та іншими.

Під час досудового розслідування встановлено, що ТОВ «Газ Транс Груп» одержані від продажу природного газу грошові кошти перераховувало на рахунок ТОВ «ВЕРБЕНА-Н» № 26009000276004, відкритий в ПАТ «КЛАСИКБАНК», в якості оплати за придбання товарно-матеріальних цінностей та одержані послуги.

Відповідно до вимог ст.ст. 2, 9, 25, 38, 91 КПК України на орган досудового розслідування як сторону обвинувачення покладається вжиття заходів щодо швидкого, всебічного, повного та неупередженого дослідження обставин кримінального провадження, виявлення події кримінального правопорушення, осіб, які його вчинили, інших обставин, що підлягають доказуванню, і тим самим забезпечення ефективного досудового розслідування.

З даною метою необхідним є отримання стороною обвинувачення тимчасового доступу до документів ПАТ «КЛАСИКБАНК», що стосуються відкриття, обслуговування, надходження та витрачання коштів з банківських рахунків ТОВ «ВЕРБЕНА-Н», оскільки такі документи містять відомості про осіб, причетних до організації та здійснення діяльності зазначеного товариства, обсяги вчинених останнім господарських операцій з придбання та реалізації природного газу чи інших товарно-матеріальних цінностей, дані відповідних контрагентів, напрями подальшого руху отриманих коштів.

Так, відповідно до Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 12.11.2003 № 492, банки відкривають своїм клієнтам за договором банківського рахунку поточні рахунки для зберігання грошей і здійснення розрахунково-касових операцій за допомогою платіжних інструментів відповідно до умов договору та вимог законодавства України (п.1.8); договір банківського рахунку укладається в письмовій формі: один примірник договору зберігається в банку, а другий банк зобов'язаний надати клієнту під підпис (п.1.9); документи, подані клієнтом для відкриття рахунків, мають бути чинними та містити достовірну інформацію на час їх подання банку (п.1.15); з документів, які вимагаються від клієнта в разі відкриття рахунків цією Інструкцією, формується справа з юридичного оформлення рахунку (п.1.21); представники клієнта мають подати уповноваженому працівникові банку документи, що підтверджують їх повноваження (п.2.4); особа, яка від імені суб'єкта господарювання відкриває поточний рахунок, має пред'явити паспорт або інший документ, що посвідчує особу, представники юридичних осіб мають також надати документи, що підтверджують їх повноваження, подати документи або копії документів, засвідчені в установленому порядку (п.3.10). Так, відповідно до п.3.2 зазначеної Інструкції, банк відкриває поточний рахунок юридичній особі, яка не має рахунку в цьому банку, на підставі таких документів: заяви про відкриття поточного рахунку, підписаної керівником або іншою уповноваженою особою, форма якої встановлена додатком 1 до Інструкції; копії належним чином зареєстрованого установчого документа (статуту, засновницького договору, установчого акта, положення), картки із зразками підписів і відбитка печатки за формою згідно додатку 2 до Інструкції. Крім того, згідно п.4.1 Інструкції, під час відкриття поточного рахунку для забезпечення таких видів діяльності, як виробнича кооперація, спільне виробництво та інші види спільної діяльності, що здійснюються на підставі договорів (контрактів) без утворення юридичної особи, уповноважена учасниками договору особа (особи) подає до банку, також копію договору про ведення спільної діяльності, засвідчену нотаріально; рішення учасників договору про визначення осіб, яким надається право розпорядчого підпису під час проведення грошових операцій за цим рахунком, що оформляється у формі довіреності, копію документа, що підтверджує взяття на облік в контролюючому органі договору про спільну діяльність без створення юридичної особи, засвідчену органом, що видав документ, або нотаріально чи підписом уповноваженого працівника банку. Пунктом 8.1 Інструкції передбачено, що клієнт - власник поточного рахунку має право здійснювати операції за цим рахунком з використанням електронного платіжного засобу після укладення договору, на підставі якого надається і використовується електронний платіжний засіб.

Відповідно до Положення про організацію операційної діяльності в банках України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 18.06.2003 № 254, операції, які здійснюють банки, мають бути належним чином задокументовані (п.4.1); підставою для відображення операцій за балансовими та/або позабалансовими рахунками бухгалтерського обліку є первинні документи (п.4.2); первинні документи мають бути складені під час здійснення операції, а якщо це неможливо - безпосередньо після її закінчення в паперовій та/або в електронній формі (п.4.3); що касовими документами оформляються операції з готівкою, вони поділяються на прибуткові та видаткові (п.4.5); меморіальні документи застосовуються банками для здійснення і відображення в обліку операцій банку і його клієнтів за безготівковими розрахунками (п.4.6). Згідно даного пункту, до меморіальних документів (паперових або електронних), що використовуються для безготівкових розрахунків, належать такі розрахункові документи: меморіальні ордери; платіжні доручення; платіжні вимоги-доручення; платіжні вимоги; розрахункові чеки; інші документи (інші платіжні інструменти, що визначаються нормативно-правовими актами Національного банку). Відповідно до п.4.8 Положення, у первинних документах, на підставі яких здійснюються записи в бухгалтерському обліку, мають зазначатися номери кореспондуючих рахунків за дебетом і кредитом, сума операції в грошовому виразі, дата виконання, підпис відповідального виконавця, підпис контролера (якщо операція підлягає додатковому контролю), підпис уповноваженої особи (якщо підставою для здійснення операції було відповідне розпорядження). Пунктом 4.10 Положення передбачено, що первинні документи складаються на паперових носіях або в електронній формі та мають містити такі обов'язкові реквізити: назву документа (форми); дату і місце складання; назву підприємства (банку), що склало документ; зміст та обсяг операції (короткий зміст операції та підстава для її здійснення), одиницю її виміру; посади осіб, відповідальних за здійснення операції і правильність її оформлення; особистий підпис (електронний цифровий підпис) та інші дані, що дають змогу ідентифікувати особу, яка брала участь у здійсненні операції. До обов'язкових реквізитів первинних документів, що використовуються для розрахунків (крім перелічених вище), також належать: назва одержувача коштів; сума операції (цифрами та словами); сума операції може бути відображена лише цифрами, якщо цей документ формується за допомогою програмного забезпечення в автоматизованому режимі або якщо це передбачено нормативно-правовими актами Національного банку; номери рахунків; назва банку (одержувача та платника коштів). Відповідно до п.п. 6.4, 6.6 Положення, документи для відкриття рахунків клієнтів мають зберігатися у справі з юридичного оформлення рахунку, що оформляється для кожного клієнта окремо, а вилучення документів з юридичних справ здійснюється відповідно до вимог законодавства України. Листування, що пов'язане з юридичним оформленням рахунків клієнта, зберігається в юридичній справі. Згідно п.п. 7.1, 7.2 Положення, банки мають забезпечити формування первинних документів (паперових і електронних), що були підставою для відображення операцій в обліку та звітності. Сформовані, зброшуровані та звірені з оборотно-сальдовим балансом меморіальні документи передаються для зберігання.

Відповідно до п.1.1 розділу IV Інструкції про ведення касових операцій банками в Україні, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 01.06.2011 № 174, до касових документів, які оформлюються згідно з касовими операціями, визначеними цією Інструкцією, належать: заява на переказ готівки, прибутково-видатковий касовий ордер, заява на видачу готівки, прибутковий касовий ордер, видатковий касовий ордер, грошовий чек, квитанція про прийняття на інкасо банкнот іноземних держав, квитанція про приймання до сплати на інкасо чеків в іноземній валюті, рахунки на сплату платежів, а також сліп, квитанція, чек банкомата, що формуються платіжними пристроями, та документи для відправлення переказу готівки та отримання його в готівковій формі, установлені відповідною платіжною системою.

Крім того, у випадках зняття готівкових коштів з рахунків ТОВ «ВЕРБЕНА-Н» шляхом використання банкоматів камерами спостереження безпосередньо фіксуються особи, що здійснюють відповідні дії. Відповідно до п.1 ч.2 ст.99 КПК України зазначені матеріали відеозапису є документом як джерелом доказів у кримінальному провадженні.

Тобто в перелічених вище документах, які відповідно до вимог чинного законодавства формуються та зберігаються у банківських установах, безпосередньо зафіксовані відомості про осіб, що мають відношення до діяльності ТОВ «ВЕРБЕНА-Н» (засновників, керівників, представників тощо), а також відображені дії зазначених чи інших осіб щодо розпорядження коштами на рахунках, джерела їх надходження та напрями їх витрачання. Таким чином, вказані документи самі по собі та в сукупності з іншими речами і документами матимуть суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, оскільки відомості, що містяться в них, за своїм змістом можуть бути використані як докази події кримінального правопорушення, осіб, які його вчинили, розміру завданої шкоди та інших обставин, що підлягають доказуванню під час досудового розслідування.

З урахуванням викладеного, а також тяжкості вчиненого кримінального правопорушення, яке є тяжким злочином, потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права та інтереси володільця названих документів, за якого їх зміст буде розкритий стороні обвинувачення з метою використання в доказуванні.

Хоча вказані документи, виходячи з вимог ст.62 Закону України «Про банки та банківську діяльність», містять охоронювану законом банківську таємницю, довести в інший спосіб обставини, які ними підтверджуються, не виявляється за можливе, оскільки тільки вони являються єдиним належним підтвердженням факту відкриття банківських рахунків, осіб, що приймали в цьому участь, існування та реалізації відповідних договірних відносин, вчинення господарських операцій, джерел надходжень та напрямів витрачання коштів, інших обставин, пов'язаних з предметом доказування в даному кримінальному провадженні.

Відповідно до Правил зберігання, захисту, використання та розкриття банківської таємниці, затверджених постановою Правління національного банку України від 14.07.2006 № 267, вилучення (виїмка) речей і документів, які містять інформацію, що становить банківську таємницю, проводиться на підставі ухвали слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів та в порядку і з дотриманням вимог глави 15 розділу II Кримінального процесуального кодексу України (п.4.1); представник банку в разі проведення вилучення (виїмки) речей і документів, які містять інформацію, що становить банківську таємницю, на підставі ухвали про тимчасовий доступ, дозвіл на обшук або огляд зобов'язаний отримати від особи, що пред'явила ухвалу копію протоколу про вилучення (виїмку) речей і документів, які містять інформацію, що становить банківську таємницю, протоколу обшуку або огляду (п.4.3); банк зобов'язаний зберігати в окремих справах копії ухвал, ухвал слідчого судді, описи документів, майна, що вилучалися на виконання ухвал, копії протоколів про вилучення (виїмку) речей і документів, які містять інформацію, що становить банківську таємницю, обшуку або огляду (п.4.6).

Зазначені документи перебувають у володінні ПАТ «КЛАСИКБАНК», в якому відкритий банківський рахунок ТОВ «ВЕРБЕНА-Н».

Таким чином, існує потреба в отриманні тимчасового доступу до перелічених документів, а саме наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться останні, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Вилучення документів є необхідним для досягнення мети доступу до них, оскільки відповідно до ч.3 ст.99 КПК України сторона кримінального провадження зобов'язана надати суду оригінал документа. Крім того, оскільки вказані документи мають значення для встановлення осіб, причетних до вчинення злочину, та розміру заподіяних збитків, існує необхідність у призначенні їх відповідних експертних досліджень (почеркознавчих, економічних тощо), для проведення яких згідно п.3.5 Інструкції про призначення та проведення судових експертиз та експертних досліджень, п.1.1 розділу І Методичних рекомендацій з питань підготовки та призначення судових експертиз та експертних досліджень, затверджених наказом Міністерства юстиції України від 08.10.1998 № 53/5 (в редакції наказу Мінюсту від 26.12.2012 № 1950/5), надаються оригінали предмета дослідження. Разом з тим, у відповідності до п.7 п.п.4 Рішення координаційної наради з проблем судової експертизи при Міністерстві юстиції України від 02.03.2013 висновок експертизи, проведеної по копіях документів формулюється виключно у вірогідній формі.

В судовому засіданні детектив клопотання підтримав та просив про його задоволення.

Вивчивши матеріали клопотання і кримінального провадження, вважаю, що клопотання підлягає задоволенню, з наступних підстав.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Враховуючи викладене, перевіривши надані матеріали клопотання, дослідивши докази по даних матеріалах, зважаючи на те, що вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказана інформація має суттєве значення для можливості встановлення дійсних обставин справи, а тому вважаю за можливе клопотання задовольнити.

Виходячи із вищезазначеного та керуючись ст. ст. 159, 160, 162-164 КПК України, суддя,-

УХВАЛИВ:

Клопотання задовольнити.

Надати детективам Першого відділу детективів Першого підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України Шимку Андрію Петровичу, Нестерцову Анатолію Сергійовичу, Вітковському Володимиру Станіславовичу, Войтюку Роману Віталійовичу, Ліпіну Юрію Олександровичу, Семаку Ігорю Анатолійовичу, Полховській Надії Миколаївні, Клименку Олександру Васильовичу, Танривердієву Хазарі Муса-огли, Гуменному Олександру Вікторовичу, Дуді Наталії Олександрівні, Сав'юку Максиму Ігоровичу, Прокопенку Богдану Олександровичу, Панайотову Євгену Олександровичу тимчасовий доступ до документів, що становлять банківську таємницю та перебувають у володінні ПАТ «КЛАСИКБАНК» (ЄДРПОУ 23926846), юридична адреса: МІСТО ДНІПРО, ВУЛИЦЯ КОМСОМОЛЬСЬКА, БУДИНОК 62, НЕЖИТЛОВЕ ПРИМІЩЕННЯ, №17, пов'язаних з відкриттям та обслуговуванням рахунку № 26009000276004, належного ТОВ «ВЕРБЕНА-Н» ЄДРПОУ 37265968, а саме: заяв про відкриття рахунків, договорів про відкриття та обслуговування рахунків з усіма додатками, змінами та доповненнями; карток із зразками підписів і відбитків печаток; документів, що подавались для відкриття рахунку: копій паспортів, доручень, копій установчих документів, довіреностей, інших документів, які надавалися банку при відкритті, подальшій зміні поточних даних та користуванні рахунком; повідомлень про відкриття рахунку; інформації щодо ІР-адрес, з яких відбувалося управління зазначеним розрахунковим рахунком за допомогою системи «Клієнт-Банк»; документів, пов'язаних з розпорядження коштами на рахунку: меморіальних ордерів, платіжних доручень, платіжних вимог-доручень, платіжних вимог, розрахункових чеків, заяв на переказ готівки, прибутково-видаткових касових ордерів, заяв на видачу готівки, прибуткових касових ордерів, видаткових касових ордерів, грошових чеків, квитанцій про прийняття на інкасо банкнот іноземних держав, квитанцій про приймання до сплати на інкасо чеків в іноземній валюті, рахунків на сплату платежів, сліпів, квитанцій, чеків банкоматів, що формуються платіжними пристроями; інших документів щодо отримання грошових коштів із рахунків та розпорядженням грошовими коштами на рахунках; депозитних, кредитних справ по рахунках з наявними договорами, додатковими угодами, заявами і дорученнями, анкетами, договорами застави та іншими документами справи; документів про рух грошових коштів по рахунках у друкованому та електронному вигляді із зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суми коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку) із зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення кожного платежу, з моменту відкриття рахунків по 25.06.2016; інформації щодо зняття готівкових коштів з указаних рахунків з використанням банкоматів незалежно від часу та місця їх розташування за період з моменту відкриття рахунків по 25.06.2016, відеозаписів камер спостереження банкоматів незалежно від часу та місця їх розташування за період з моменту відкриття рахунків по 25.06.2016, на яких зафіксовані особи, що здійснювали зняття готівкових коштів із зазначених рахунків, з можливістю вилучення оригіналів перелічених документів та відеозаписів, у тому числі в електронному вигляді, а в разі відсутності оригіналів вказаних документів - їх копій .

При відсутності вище перелічених документів, зазначити письмово про причину ненадання документів.

Строк дії ухвали - один місяць з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: Демидовська А.І.