Ухвала суду № 62376537, 15.08.2016, Солом'янський районний суд міста Києва

Справа № 760/13386/16-к

Провадження № 1-кс/760/10811/16

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

15 серпня 2016 року слідчий суддя Солом'янського районного суду м. Києва Калініченко О.Б. при секретарі Слободянюк А.К., розглянувши клопотання детектива Національного бюро Першого відділу детективів Першого підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України Спусканюка А.Ю., погоджене з начальником Четвертого відділу Управління процесуального керівництва, підтримання державного обвинувачення та представництва в суді Спеціалізованої антикорупційної прокуратури Генеральної прокуратури Симків Р.Я., про тимчасовий доступ до документів на підставі матеріалів досудового розслідування, внесеного 09.04.2015 року до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 22015000000000114 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209 КК України, -

В С Т А Н О В И В:

До суду надійшло клопотання про тимчасовий доступ та вилучення документів щодо відкриття та обслуговування розрахункових рахунків ТОВ «Еко» (ЄДРПОУ 14348103), які містять охоронювану законом таємницю (банківську таємницю) та зберігаються у ПАТ КБ «Приватбанк» (МФО 305299), місцезнаходження юридичної особи: м. Дніпропетровськ, вул. Набережна Перемоги, 50, з можливістю їх вилучення в копіях, а саме: справ з юридичного оформлення розрахункових рахунків зазначеного підприємства №№ 26008155596022, 26009050222229, 26002050260879, 26009050248764, 26004050244387 (в усіх валютах) в повному обсязі, зокрема, заяв на відкриття рахунків, договорів з додатковими угодами, карток зі зразками підписів і відбитків печаток, доручення, статути, накази про призначення посадових осіб, договори на обслуговування рахунків за системою «Клієнт-банк», інші документи, які стали підставою для відкриття цих рахунків, видачі платіжних карток по рахункам, чекових книжок тощо з моменту відкриття рахунку по дату винесення ухвали; інформацію (на паперовому та електронному носії) про рух коштів по розрахункових рахунках №№ 26008155596022, 26009050222229, 26002050260879, 26009050248764, 26004050244387 (в усіх валютах) зазначеного підприємства за період з 01.01.2013 року по дату винесення ухвали із зазначенням всіх обов'язкових реквізитів, а саме: відомостей про суми коштів, що зараховувалися і списувалися з рахунку, дат зарахування і списання коштів із зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу (включаючи години, хвилини та секунди) та дати платежу; сум коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку із зазначенням їх реквізитів), із зазначенням коду, номера рахунків та коду між філіальних оборотів банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти), тощо; платіжні документи підприємства (на паперовому носії, в разі відсутності на електронному), які стали підставою для руху коштів та підставою для закриття валютного контролю по розрахункових рахунках №№ 26008155596022, 26009050222229, 26002050260879, 26009050248764, 26004050244387, а саме: платіжні доручення, чеки на зняття готівки, ВМД, договори (контракти) та додатки до них, SWIFT-повідомлення, платіжні доручення в іноземній валюті, тощо за період з 01.01.2013 року по дату винесення ухвали.

Детектив мотивував клопотання тим, що Національним антикорупційним бюро України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 22015000000000114, відомості про яке 09.04.2015 року внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань, за фактом заволодіння службовими особами Державного підприємства «Східний гірничо-збагачувальний комбінат» (ДП «СхідГЗК») шляхом зловживання службовим становищем державними коштами в особливо великих розмірах та подальшої їх легалізації (відмивання), за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що протягом 2013-2015 років службові особи ДП «СхідГЗК» (ЄДРПОУ 14309787) розробили злочинну схему незаконного заволодіння коштами ДП НАЕК «Енергоатом» під час закупівлі товарів за державні кошти за завищеними цінами, для реалізації якої останніми було залучено спеціально створені компанії-посередники, в тому числі ТОВ «ТД «Еко-Сервіс» (ЄДРПОУ 35935908), ТОВ «Еко» (ЄДРПОУ 14348103), «Natural Resources & Trade, LTD» (м. Лондон, Великобританія).

У такий спосіб, службові особи ДП «СхідГЗК», зловживаючи своїм службовим становищем, у ході здійснення закупівель сірки грудкової за договорами між ДП «Схід ГЗК» та ТОВ «ТД «Еко-Сервіс», зокрема, заволоділи державними коштами в особливо великих розмірах, зокрема у сумі понад 20 млн. грн.

Надалі, з метою прикриття незаконної діяльності та злочинного походження, вищевказані кошти легалізовані через ряд підконтрольних товариств шляхом перерахування за безтоварними операціями на розрахункові рахунки попередньо створених підприємств з ознаками фіктивності та розподілені між учасниками злочинної схеми.

Згідно з даними акту № 05-21/2 від 29.07.2015 року позапланової виїзної ревізії окремих питань фінансово-господарської діяльності ДП «СхідГЗК» у період з 01.01.2013 року по 11.06.2015 року зазначене державне підприємство відповідно до договорів № 981/13 від 11.10.2012 року, № 560/13 від 04.06.2013 року, № 3/13 від 10.01.2014 року та № 52/13 від 11.02.2015 року, укладених між ДП «СхідГЗК» та ТОВ «ТД «Еко-сервіс», здійснило державну закупівлю сірки грудкової на суму, що перевищує митну вартість даного товару на загальну суму 37 740 956,50 грн.

Крім того, встановлено, що сірку, яку ДП «СхідГЗК» протягом 2013-2015 року купувало у ТОВ «ТД «Еко-Сервіс», останнє відповідно до договору № 22/05/12 від 22.05.2012 року здійснювало придбання у ТОВ «Еко», яке протягом зазначених років закуповувало сірку грудкову відповідно до договору № 28/NRT-E від 27.02.2012 року у підприємства Naturalle Resource Trade, LTD та відповідно до контракту № 05/1/013 від 18.03.2013 року у ТОВ «Хімтекс».

Згідно з даними інформаційної системи «Податковий блок» Державної фіскальної служби України у ТОВ «Еко» (ЄДРПОУ 14348103) відкриті наступні мультивалютні рахунки у ПАТ КБ «Приватбанк» (МФО 305299): №№ 26008155596022, 26009050222229, 26002050260879, 26009050248764, 26004050244387.

На вказаних рахунках ТОВ «Еко» може відображатися інформація щодо дати, часу та кількості коштів, перерахованих із рахунків ТОВ «ТД «Еко-сервіс» та подальше їх перерахування на інші розрахункові рахунки, у тому числі підприємств нерезидентів, серед яких «Naturalle Resource Trade, LTD», що має значення для встановлення розмірів, причин та умов підвищення ціни підприємствами ТОВ «Еко» та ТОВ «ТД «Еко-сервіс», внаслідок чого було створено різницю між митною вартістю сірки грудкової та ціною придбання даного товару ДП «СхідГЗК», та таким чином встановлення шкоди, завданої кримінальними правопорушеннями, а також інших обставин, які підлягають доказуванню у кримінальному провадженні.

Крім того, в документах щодо відкриття та обслуговування рахунку ТОВ «Еко» містяться документи із зразками підписів та почерку працівників даного підприємства, які будуть використані в якості порівняльних (вільних) зразків для проведення необхідних почеркознавчих експертиз.

Для отримання зазначених документів у органу досудового розслідування виникла необхідність в одержанні дозволу на тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю щодо клієнта банку ПАТ КБ «Приватбанк» (МФО 305299) - ТОВ «Еко», в період з 01.01.2013 року по день отримання ухвали про тимчасовий доступ до документів.

Таким чином, посилався детектив, необхідність отримання тимчасового доступу до банківської таємниці зумовлена тим, що в ПАТ КБ «Приватбанк» (МФО 305299), знаходяться документи у друкованому та електронному вигляді щодо відомостей про суми коштів, що зараховувалися і списувалися з рахунку, дат зарахування і списання коштів із зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу (включаючи години, хвилини та секунди) та дати платежу; сум коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку із зазначенням їх реквізитів), із зазначенням коду, номера рахунків та коду між філіальних оборотів банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти), тощо, у період з 01.01.2013 року по день винесення ухвали, які становлять банківську таємницю, та містять відомості, що мають значення для встановлення обставин вчиненого злочину, а також самостійно і в сукупності з іншими відомостями можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні, оскільки надасть можливість достовірно встановити дати та розміри перерахування коштів ТОВ «ТД «Еко-сервіс» до ТОВ «Еко», а також ТОВ «Еко» до Naturalle Resource Trade, LTD та ТОВ «Хімекс» в рахунок оплати сірки грудкової, яку у подальшому було продано до ДП «СхідГЗК» при здійсненні державної закупівлі у 2013-2015 роках, їх точний розмір та призначення.

В судовому засіданні детектив НАБУ клопотання підтримав у повному обсязі та просив його задовольнити, оскільки саме таким шляхом можливо спланувати і провести слідчі (розшукові) та інші процесуальні дії, з'ясування інших обставин, що мають значення для кримінального провадження.

Вивчивши матеріали клопотання, вважаю, що клопотання про надання тимчасового доступу до зазначених в клопотанні документів не підлягає задоволенню, виходячи з наступного.

Відповідно до ст. 370 КПК судове рішення повинно бути законним, обґрунтованим і вмотивованим. Законним є рішення, ухвалене компетентним судом згідно з нормами матеріального права з дотриманням вимог щодо кримінального провадження, передбачених цим Кодексом. Обґрунтованим є рішення, ухвалене судом на підставі об'єктивно з'ясованих обставин, які підтверджені доказами, дослідженими під час судового розгляду та оціненими судом відповідно до ст. 94 КПК. Вмотивованим є рішення, в якому наведені належні і достатні мотиви та підстави його ухвалення.

Згідно з ч. 1 ст. 84 КПК України доказами в кримінальному провадженні є фактичні дані, отримані у передбаченому цим Кодексом порядку, на підставі яких, зокрема, слідчий суддя встановлює наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню.

Згідно зі ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно з ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Як вбачається з клопотання та доданих до нього матеріалів, Національним антикорупційним бюро України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 22015000000000114, відомості про яке 09.04.2015 внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань, за фактом заволодіння службовими особами Державного підприємства «Східний гірничо-збагачувальний комбінат» (ДП «СхідГЗК») державними коштами шляхом зловживання службовим становищем в особливо великих розмірах та подальшої їх легалізації (відмивання), за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209 КК України.

З фабули №1 кримінального провадження випливає, що протягом 2013-2015 років службові особи ДП «СХІДГЗК» розробили злочинну схему незаконного заволодіння коштами ДП НАЕК «Енергоатом» під час закупівлі товарів за державні кошти за завищеними цінами, для реалізації якої останнім було залучено спеціально створені компанії-посередники, серед яких ТОВ «ТД «Еко-сервіс», ТОВ «Еко». У такий спосіб, службові особи ДП «СХІДГЗК», зловживаючи своїм службовим становищем, у ході здійснення закупівель сірки грудкової за договорами між ДП «Схід ГЗК» та ТОВ «ТД «Еко-сервіс», заволоділи державними коштами в особливо великих розмірах, які надалі, з метою прикриття незаконної діяльності та злочинного походження, були легалізовані через підконтрольні товариства, в тому числі ТОВ «ТД «Еко-сервіс», та розподілені між учасниками злочинної схеми.

Відповідно до змісту фабули №2 протягом 2013-2014 років службові особи Державного підприємства «Східний гірничо-збагачувальний комбінат» заволоділи отриманими від ДП НАЕК «Енергоатом» коштами в особливо великих розмірах під час конкурсних закупівель товарів, робіт та послуг за завищеними цінами у підконтрольних суб'єктів господарювання, серед яких ТОВ «ТД «Еко-сервіс». В подальшому, з метою прикриття незаконної діяльності та злочинного походження, ці кошти легалізовані через підконтрольні товариства, в тому числі ТОВ «ТД «Еко-сервіс», шляхом перерахування за безтоварними операціями на розрахункові рахунки попередньо створених підприємств з ознаками фіктивності та розподілені між учасниками злочинної схеми.

Відповідно до змісту фабули №3 Головним слідчим управлінням Генеральної прокуратури України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 42014000000000523 від 18.06.2014 року за фактом зловживання службовим становищем, а також заволодіння чужим майном шляхом зловживання службовим становищем службовими особами державного підприємства «Національна атомна енергогенеруюча компанія «Енергоатом», за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.5 ст. 191, ч. 2 ст. 364 КК України. У ході досудового слідства установлено, що службові особи Державного підприємства «Східний гірничо-збагачувальний комбінат» умисно, з метою розтрати грошових коштів державного підприємства та подальшого їх присвоєння, вибудували ланцюг підприємств посередників та штучно здійснили необґрунтоване завищення ціни сірки шляхом закупівлі її по ланцюгу постачання у пов'язаних осіб, серед яких ТОВ «Торговий Дім» «Еко-сервіс», якому ТОВ «Підприємство «Еко» реалізувало сірку, збільшивши її ціну. В свою чергу ТОВ «Торговий Дім» «Еко» вказану сірку реалізувало ДП «Східний гірничо-збагачувальний комбінат», також необґрунтовано збільшуючи її ціну. В період з 01.01.2012 року по 31.12.2014 року ТОВ «Підприємство «Еко» здійснювало діяльність з імпорту на митну територію України від нерезидентів ТОВ «Газпромтранс» та ТОВ «Уралстройтранс» товару «сірка», виробництва ТОВ «Тенгізшевройл», яку, збільшивши її ціну, протягом цього ж періоду реалізувало ТОВ «Торговий Дім» «Еко-сервіс», яке в свою чергу необґрунтовано збільшивши її ціну, реалізувало ДП «Східний гірничо-збагачувальний комбінат».

Так, фабула - фактична частина обвинувачення, його зміст, юридична форма якого обумовлюється конкретною нормою КК України. Вона завжди індивідуальна, бо стосується конкретної особи, яка вчинила злочин. Встановлення фактів, що визначають фабулу обвинувачення, і виявлення їх юридичних ознак є передумовою для прав, кваліфікації злочин, діяльності, а отже, і правильного застосування кримінальної відповідальності за конкретний злочин.

Наведене визначення обвинувачення вперше формулюється у внесених до ЄРДР відомостей, які мають містити три складові: фабулу обвинувачення, тобто реальний зміст інкримінованого обвинувачуваному діяння, та встановлені у справі факти, у яких передбачені ознаки відповідного складу злочину; юридичне формулювання, тобто ті правові ознаки, що притаманні типовому поняттю будь-якого виду злочину; правову кваліфікацію за відповідною статтею (частиною, пунктом) Особливої частини КК України.

Саме ці обставини, які утворюють фабулу обвинувачення, і складають предмет доказування під час досудового розслідування.

Разом з тим, ні з фабули кримінального провадження, ні з доданих до клопотання матеріалів не вбачається, яким чином документи юридичних справ про відкриття та використання зазначених в клопотанні рахунків, які належить ТОВ «Еко» (ЄДРПОУ 14348103), а також інших документів, на підставі яких були відкриті і функціонували вищевказані рахунки, мають суттєве значення, для встановлення яких саме важливих обставин у кримінальному провадженні та можливості використання як доказів відомостей, що містяться в цих документах, виходячи з фабули та періоду кримінального правопорушення.

Крім того, необхідність отримання тимчасового доступу до банківської таємниці детектив обґрунтовував тим, що відомості про суми коштів, що зараховувалися і списувалися з рахунку, самостійно і в сукупності з іншими відомостями можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні, оскільки нададуть можливість достовірно встановити дати та розміри перерахування коштів ТОВ «ТД «Еко-сервіс» до ТОВ «Еко», а також ТОВ «Еко» до Naturalle Resource Trade, LTD та ТОВ «Хімекс» в рахунок оплати сірки грудкової, яку у подальшому було продано до ДП «СхідГЗК» при здійсненні державної закупівлі у 2013-2015 роках.

Між тим, з фабули досудового розслідування вбачається, що досудове розслідування стосується встановлення обставин у кримінальному провадженні щодо вчинення протиправних дій в період з 01.01.2012 року по 31.12.2014 року при здійсненні діяльності ТОВ «Підприємство «Еко» по купівлі-продажу товару «сірка» ТОВ «Торговий Дім» «Еко-сервіс», які випливають із взаємовідносин ТОВ «Підприємство «Еко» з ТОВ «Газпромтранс» та ТОВ «Уралстройтранс».

Таким чином, ні з фабули кримінального провадження, ні з доданих до клопотання матеріалів не вбачається, яким чином запитані детективом документи стосовно осіб та обставин, щодо яких досудове розслідування не проводиться, мають суттєве значення для даного кримінального провадження, виходячи з того, що метою надання тимчасового доступу до документів, визначеною в ст. 163 КПК, є виявлення та фіксація відомостей про обставини вчинення кримінального правопорушення, відшукання знаряддя кримінального правопорушення або майна, яке було здобуте в результаті його вчинення, а не виявлення та фіксація нових епізодів злочинної діяльності.

Керуючись ст.ст. 131, 132, 159-164, 166, 309, 369-372 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В:

В задоволенні клопотання детектива Національного бюро Першого відділу детективів Першого підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України Спусканюка А.Ю. про тимчасовий доступ до документів на підставі матеріалів досудового розслідування, внесеного 09.04.2015 року до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 22015000000000114 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209 КК України, відмовити.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя О.Б. Калініченко