Постанова № 62369108, 31.10.2016, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 815/5066/16

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

31 жовтня 2016 року Одеський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Левчук О.А., розглянувши в порядку письмового провадження в м. Одесі справу за адміністративним позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» про стягнення штрафу у розмірі 1 700,00 грн. , -

ВСТАНОВИВ:

Позивач звернувся з даним позовом до суду та просить стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» (код ЄДРПОУ 34994688) штраф у розмірі 1 700,00 грн. до Державного бюджету України, який перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Представник позивача до судового засідання не з'явився, про дату, час та місце розгляду справи повідомлений належним чином та своєчасно, надав до суду клопотання про розгляд справи без участі представника Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в порядку письмового провадження.

Представник відповідача до судового засідання не з'явився, про дату, час та місце розгляду справи повідомлений належним чином та своєчасно, причини неявки суду не повідомив.

Згідно ч. 6 ст. 128 КАС України справа розглянута в порядку письмового провадження.

Дослідивши та проаналізувавши надані докази, суд встановив наступне.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні врегульовані Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 року № 448/96-ВР (далі Закон № 448/96-ВР).

Відповідно до п. 1 ст. 1 Закону № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

У ст. 3 Закону № 448-96-ВР визначено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах: контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, умов продажу (розміщення) цінних паперів, передбачених такою інформацією.

Відповідно до ст. 5 Закону № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної (квартальної, річної), особливої інформації, інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю, інформації в повідомленні про проведення загальних зборів (далі - Інформація) емітентами цінних паперів та подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія), інформації, що міститься в проспекті емісії (інформації про випуск іпотечних сертифікатів (далі - інформація про випуск)) цінних паперів та звіті про результати розміщення (звіті про підсумки випуску іпотечних сертифікатів (далі - підсумки випуску)) цінних паперів емітентами цінних паперів, а також регулює строки (терміни) та перелік оприлюднення публічними акціонерними товариствами інформації, що підлягає оприлюдненню відповідно до вимог законодавства, на власному веб-сайті (веб-сторінці) врегульовані Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 року № 2826, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 24 грудня 2013 р. за N 2180/24712.

Відповідно до п. 3 глави 3 розділу ІІ Положення розкриття квартальної інформації на фондовому ринку здійснюється шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії. Квартальна інформація розкривається за перший, другий і третій квартали. Інформація щодо четвертого кварталу окремо не розкривається, а включається до регулярної річної інформації. Регулярна квартальна інформація згідно з цим Положенням розкривається у термін не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом.

Згідно до п. 6), 7) ст. 11 Закону № 448/96-ВР національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ст. 12 Закону № 448/96-ВР уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів. Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення. Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

Судом встановлено, що 25.02.2016 року Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів відносно ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1», якою встановлено, що ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» порушено вимоги пункту 3 глави 3 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 03.12.2013 № 2826, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24 грудня 2013 року № 2180/24712, в частині нерозміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії квартальної інформації за І квартал 2015 року та постановлено керівнику (або уповноваженому представнику) зявитись на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень 10 березня 2016 року о 15 годині 50 хвилинза адресою: м. Київ, вул.. Московська, 8, корп.. 30, кімната 413.

Постанову від 25.02.2016 року направлено ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» засобами поштового звязку, що підтверджується фіскальним чеком та списком згрупованих рекомендаційних відправлень від 26.02.2016 року (а.с. 9).

10 березня 2016 року уповноваженою особою Комісії складено акт № 171-ЦА-УП-Е про порушення на ринку цінних паперів, яким встановлено, що ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» порушено вимоги пункту 3 глави 3 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, в частині нерозміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії квартальної інформації за 1 квартал 2015 року та зазначено, що представник ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» не зявився (а.с. 11).

18 березня 2016 року на підставі акту № 171-ЦА-УП-Е від 10 березня 2016 року винесено постанову № 18/03/6244 про розгляд справи про порушення на ринку цінних паперів, якою призначено розгляд справи про порушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» на 30 березня 2016 року о 14 годині 15 хвилин.

Копія постанови № 18/03/6244 від 18 березня 2016 та акту № 171-ЦА-УП-Е від 10 березня 2016 рокунаправлено ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» засобами поштового звязку, що підтверджується фіскальним чеком та списком згрупованих рекомендаційних відправлень від 21.03.2016 року (а.с. 12).

30 березня 2016 року уповноваженою особою Комісії за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів винесено постанову № 174-ЦА-УП-Е, відповідно до якої на підставі п. 6 ст. 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та п. 1 розділу ХVІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 року № 1470, за порушення вимог п. 3 глави 3 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 03.12.2013 року № 2826, а саме: не розкриття у термін не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії квартальної інформації емітента цінних паперів за 1 квартал 2015 року, до ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1 700, 00 грн.

Також уповноваженою особою Комісії за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів винесено розпорядження № 100-ЦА-УП-Е від 30 березня 2016 року, відповідно до якого, ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» зобовязано у термін до 29 квітня 2016 року усунути порушення законодавства та письмово проінформувати про виконання уповноважену особу Комісії та департамент корпоративного управління та корпоративних фінансів та розяснено, що розпорядження про усунення порушень може бути оскаржено до суду у порядку, встановленому законодавством (а.с. 15).

Копія постанови № 174-ЦА-УП-Е від 30 березня 2016 та розпорядження № 100-ЦА-УП-Е від 30 березня 2016 рокунаправлено ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» засобами поштового звязку, що підтверджується фіскальним чеком та списком згрупованих рекомендаційних відправлень від 04.04.2016 року (а.с. 16).

Даних щодо сплати відповідачем штрафних санкцій, застосованих відповідно до постанов про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 174-ЦА-УП-Е від 30 березня 2016та розпорядження № 100-ЦА-УП-Е від 30 березня 2016 року, в загальному розмірі 1700,00 грн. на дату розгляду справи відповідачем суду не надано.Враховуючи вищевикладене, розглянувши справу в межах заявлених позовних вимог, на підставі наданих доказів, приймаючи до уваги те, що відповідачем постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 174-ЦА-УП-Е від 30 березня 2016 та розпорядження № 100-ЦА-УП-Е від 30 березня 2016 року не були оскаржені у встановленому законом порядку та доказів на підтвердження сплати суми штрафних санкцій в розмірі 1700,00 грн. відповідачем до суду надано не було, суд вважає, що адміністративний позов є обґрунтованим та підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст. 2, 7, 8, 9, 11, 86, ч. 6 ст. 128, ст. ст. 159 - 163, 254 КАС України, суд,-

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1»про стягнення штрафу у розмірі 1 700,00 грн, - задовольнити у повному обсязі.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» (код ЄДРПОУ 34994688) штраф у розмірі 1 700,00 грн. до Державного бюджету України, який перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби україни за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції» , символ звітності 106.

Постанову може бути оскаржено в апеляційному порядку до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд у строки та в порядку встановлені ст. 186 КАС України.

Постанова набирає законної сили в порядку передбаченому статтею 254 КАС України.

Суддя О.А. Левчук