Постанова № 62141942, 21.10.2016, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 815/5067/16

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

21 жовтня 2016 року м.Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Вовченко O.A., розглянувши в письмовому провадженні справу за адміністративним позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» про стягнення штрафу, суд -

В С Т А Н О В И В :

До Одеського окружного адміністративного суду надійшов адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1», в якому позивач просить суд стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» (код за ЄДРПОУ 34994688) штраф у розмірі 1700 (одна тисяча сімсот) грн. 00 коп. до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що у відношенні товариства з обмеженою відповідальністю «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 10.03.2016 року №168-ЦА-УП-Е, відповідно до якого встановлено наступне. ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» порушено вимоги пункту 3 глави 3 розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 03.12.2013 року № 2826, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24 грудня 2013 року за №2180/24712, в частині неподання до Комісії квартальної інформації про емітента за 1 квартал 2015 року. Станом на 30.01.2015 року цінні напери ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» перебували в біржовому реєстрі (другий рівень лістингу) на ПАТ «ФОНДОВА БІРЖА «ПФТС». Пунктом 3 глави 3 розділу II Положення встановлено, що розкриття квартальної інформації на фондовому ринку здійснюється, зокрема, шляхом подання до Комісії. Регулярна квартальна інформація згідно з цим Положенням розкривається у термін не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом. Таким чином, ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» не подало до Комісії квартальну інформацію за 1 квартал 2015 року. За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії за неподання інформації до Комісії у відношенні відповідача було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення па ринку цінних паперів від 30.03.2016 року № 173-ЦА-УП-Е, відповідно до якої до товариства застосовано штрафну санкцію у розмірі 1700,00 грн. На момент звернення до суду зазначена сума штрафу товариством не сплачена. Враховуючи вищевикладене, позивач просить суд задовольнити позовні вимоги у повному обсязі.

Відповідач в судове засідання не зявився, був повідомлений належним чином, про дату, час та місце проведення судового засідання, що підтверджується письмовими доказами, які містяться в матеріалах справи.

Відповідно до ч. 6 ст. 128 КАС України, якщо немає перешкод для розгляду справи у судовому засіданні, визначених цією статтею, але прибули не всі особи, які беруть участь у справі, хоча і були належним чином повідомлені про дату, час і місце судового розгляду, суд має право розглянути справу у письмовому провадженні у разі відсутності потреби заслухати свідка чи експерта.

Враховуючи наведене, зважаючи на думку представника позивача, суд дійшов до висновку про можливість розглянути справу в порядку письмового провадження за наявними у справі матеріалами.

Дослідивши матеріали справи, суд встановив наступні обставини та відповідні правовідносини.

Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.

Статтею 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» встановлено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ст.6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Статтею 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» визначені повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Так, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, зокрема, 10) надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; 14) накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції. Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ст.12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів. Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення. Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію. Юридична особа може бути притягнута до відповідальності за вчинення правопорушення на ринку цінних паперів не пізніше трьох років з дня його вчинення незалежно від санкції.

Відповідно до п.п.1, 5 ст.40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Звітним періодом для складання квартальної інформації про емітента є квартали поточного року. Квартальна інформація про емітента повинна містити такі відомості: найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові особи та засновники; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість); квартальна фінансова звітність; участь емітента у створенні інших підприємств, установ та організацій; попереднє надання згоди на вчинення значних правочинів, надання згоди на вчинення значних правочинів або надання згоди на вчинення правочинів, щодо вчинення яких є заінтересованість (для емітентів - акціонерних товариств Емітент має право додатково розкривати іншу інформацію.

Відповідно до п.3 глави 3 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітента цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 № 2826, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 року за № 2180/24712, розкриття квартальної інформації на фондовому ринку здійснюється шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії. Квартальна інформація розкривається за перший, другий і третій квартали. Інформація щодо четвертого кварталу окремо не розкривається, а включається до регулярної річної інформації. Регулярна квартальна інформація згідно з цим Положенням розкривається у термін не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом.

Судом встановлено, що 25.02.2016 року Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів відносно ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1», якою встановлено, що ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» порушено вимоги пункту 3 глави 3 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 03.12.2013 року № 2826, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 грудня 2013 року за №2180/2012, в частині неподання до Комісії квартальної інформації за 1 квартал 2015 року (а.с.9).

Копія постанови була направлена Комісією відповідачу 26.02.2016 року, що підтверджується фіскальним чеком та списком згрупованих рекомендованих відправлень, що пересилаються в межах України (а.с.10).

10 березня 2016 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акт №168-ЦА-УП-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, яким встановлено, що ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» порушено вимоги пункту 3 глави 3 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 03.12.2013 року № 2826, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 грудня 2013 року за №2180/2012, в частині неподання до Комісії квартальної інформації за 1 квартал 2015 року (а.с.12).

Суд встановив, що 18 березня 2016 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою постановлено, що розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» відбудеться 30 березня 2016 року о 14:30 год. за адресою: м. Київ, вул. Московська, 8, 12-й поверх, кім №1221 (а.с.11).

Копія постанови була направлена Комісією відповідачу 21.03.2016 року, що підтверджується фіскальним чеком та списком згрупованих рекомендованих відправлень, що пересилаються в межах України (а.с.13).

Постановою уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.03.2016 року № 173-ЦА-УП-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів до ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» застосовано штрафні санкції за неподання інформації до Комісії у вигляд штрафу у розмірі 1700 грн. (а.с.15).

Також 30.03.2016 року Уповноваженою особою Комісії винесено розпорядження № 99-ЦА-УП-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери, яким зобовязано ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» у термін до 29.04.2016 року усунути порушення законодавства та до 29.04.2016 року письмово проінформувати про виконання уповноважену особу Комісії та департамент корпоративного управління та корпоративних фінансів (а.с.16).

Копія постанови № 173-ЦА-УП-Е від 30.03.2016 року та копія розпорядження № 99-ЦА-УП-Е від 30.03.2016 року супровідним листом від 01.04.2016 року (а.с.14) направлені Комісією відповідачу 04.04.2016 року, що підтверджується фіскальним чеком та списком згрупованих рекомендованих відправлень, що пересилаються в межах України (а.с.17).

Станом на дату прийняття рішення, з боку відповідача до суду не надано будь якого доказу в спростування твердження позивача.

Відповідно до частини першої ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених ст. 72 цього Кодексу.

Приймаючи до уваги вищевикладене, оцінюючи надані докази в сукупності, суд вважає, що позовні вимоги є обґрунтовані, документально підтверджені, відповідають чинному законодавству, отже підлягають задоволенню в повному обсязі.

Судові витрати розподіляються відповідно до ст. 94 КАС України.

Керуючись ст.ст. 11, 69-71, 128, 160-163 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В :

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - задовольнити повністю.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» (код за ЄДРПОУ 34994688, 65114, м.Одеса, Люстдорфська дорога, буд. 140, оф.2623) штраф у розмірі 1700 (одна тисяча сімсот) грн. 00 коп. до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Постанова набирає законної сили згідно ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими ст. ст. 185 -187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Вовченко O.A.