Ухвала суду № 62129402, 25.01.2016, Солом'янський районний суд міста Києва

Справа №1-кс/760/588/16

760/1055/16-к

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

25 січня 2016 року слідчий суддя Солом'янського районного суду міста Києва Макуха А.А., при секретарі Річенко М.В., за участю слідчого Онищенко М.В., розглянувши клопотання сторони кримінального провадження - старшого слідчого з ОВС 2-го ВКР СУ ФР МГУ ДФС - ЦО з ОВП Онищенко М.В., погоджене із заступником начальника відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтриманням державного обвинувачення Генеральної прокуратури України Дяченко Л.М. про тимчасовий доступ до речей і документів в рамках досудового розслідування внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №32015100110000351 від 31.11.2015, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.1 ст.205 КК України, -

в с т а н о в и в:

Слідчий звернувся з клопотанням, в якому просив надати дозвіл на тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Дане клопотання обґрунтоване тим, що у провадженні ОВС 2-го ВКР СУ ФР МГУ ДФС - ЦО з ОВП перебувають матеріали досудового розслідування, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №32015100110000351 від 31.11.2015, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.1 ст.205 КК України.

У ході досудового розслідування встановлено, що невстановлені слідством особи, без наміру здійснення фінансово-господарської діяльності створили: ТОВ «Арчі Капітал» (код ЄДР 38993145), з метою прикриття незаконної діяльності, а саме: здійснення нібито інвестиційних виплат фізичним особам за рахунок проведення операцій з цінними паперами, деривативaмитa корпоративними правами.

Так, допитана як свідок директор та засновник ТОВ «Арчі Капітал» гр. ОСОБА_3 показала, що до фінансово-господарської діяльності вказаного підприємства не має жодного відношення, будь-яких документів фінансово-господарської діяльності чи реєстраційних документів не підписувала.

В подальшому, на виконання ухвали Солом'янського районного суду м. Києва від 09.12.2015 отримано відомості про рух коштів по розрахунковому рахунку ТОВ «Арчі Капітал» (код ЄДР 38993145) №26508000611774, відкритому у ПУАТ «Фідобанк» (МФО 300175).

Оглядом вказаного рахунку встановлено, що протягом 2015 року, ТОВ «Арчі Капітал» (код ЄДР 38993145) здійснювало інвестиційні виплати фізичним особам за рахунок проведення операцій з цінними паперами, деривативaмитa корпоративними правами (ознака доходу № 112).

Так, протягом 2015 року, на розрахунковий рахунок НОМЕР_2, який відкрито у ПУАТ «Фідобанк» (МФО 300175) на ім'я гр. ОСОБА_4 перераховано безготівкових коштів на загальну суму 8 606 480грн.

Однак, 12.01.2016 допитаний як свідок, гр. ОСОБА_4 показав, що відкрив зазначений рахунок у ПУАТ «Фідобанк» на прохання малознайомого громадянина на ім'я «ОСОБА_7», за що отримав грошову винагороду у сумі 2000 тис. грн. З метою відкриття рахунку, він разом з ОСОБА_5 відвідав відділення ПУАТ «Фідобанк» за адресою м. Київ, вул. В.Васильківська 10, де підписав пакет документів. Також пояснив, що будь-яких операцій по перерахуванню коштів по відкритому рахунку він не проводив та готівки не знімав, підприємство ТОВ «Арчі Капітал» не відоме.

Також, гр. ОСОБА_4 повідомив, що за аналогічною «процедурою», відкрила розрахунковий рахунок у ПУАТ «Фідобанк» його дружина - ОСОБА_5, на рахунок якої перераховано 8 255 920 грн.

Крім того, 06.01.2016 допитана як свідок гр. ОСОБА_6 повідомила, що також відкрила рахунок НОМЕР_1 у відділеніПУАТ «Фідобанк» розташованого за адресою м. Київ, вул. В.Васильківська на прохання знайомого громадянина за грошову винагороду. Також зазначила, що службовими особами банку не було надано особистої банківської картки та ПІН-конверту з кодом доступу до такої картки. Загальна сума перерахованих безготівкових коштів на зазначений рахунок становить 8 034 400 грн.

В подальшому, гр. ОСОБА_4 та гр. ОСОБА_6 зверталися у банк, з метою отримання відомостей про рух коштів по відкритим рахункам, відповідно до отриманих банківських виписок встановлено, що невстановлені слідством особи здійснили обготівкування зарахованих коштів через банкомати та зняття готівки у касі ПУАТ «ФідоБанк».

Також, слідством встановлено, що перерахування коштів на розрахункові рахунки фізичних здійснювалось нібито за реалізовані акції іменні прості, крім того, у матеріалах отриманих у ході проведених тимчасових доступів до банківської таємниці встановлено, що ТОВ «Арчі Капітал» на початку 2015 року отримувало ліцензії на провадження брокерської діяльності (ліцензія серія АЕ №294743) та дилерської діяльності (ліцензія серія АЕ №294744) з торгівлі цінними паперами на фондовому ринку.

Однак, зважаючи на покази фізичним осіб, які отримували на свої рахунки такі виплати, у органу досудового розслідування є всі підстави вважати, що отримання вищевказаних ліцензій здійснено з метою прикриття незаконної діяльності, шляхом надання законного вигляду таким операціям.

Враховуючи викладене, на даний час досудового розслідування виникла необхідність в отриманні та вивченні відомостей, що містяться у документах поданих до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, з метою отримання ліцензії серія АЕ №294743на провадження брокерської діяльності та ліцензії серія АЕ №294744 на провадження дилерської діяльності на фондовому ринку.

Завдяки проведеним слідчим та процесуальним діям встановлено, що ТОВ «Арчі Капітал», у період 2015 року, отримувало ліцензії на провадження дилерської та брокерської діяльності.

Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.05.2013 №817 (Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 1 червня 2013 р.за № 854/23386), затверджено Порядок та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності та фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії (далі - Порядок).

Відповідно до розділу ІІ, вищевказаного Порядку, затверджено перелік документів, які надаються заявником при отриманні ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів).

На даний час для досудового розслідування, з метою всебічного, повного і неупередженого дослідження обставин кримінального правопорушення, виникла необхідність в проведенні тимчасового доступу до документів, з можливістю вилучення оригіналів документів, які подані службовими особами ТОВ «Арчі Капітал» та/або представниками підприємства до Національноїкомісії з цінних паперів та фондового ринку, з метою отримання ліцензій серія АЕ №294743 на провадження брокерської діяльності та ліцензії серія АЕ №294744 на провадження дилерської діяльності на фондовому ринку.

Відповідно до п.1 розділу ІІПорядку та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності та фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.05.2013 №817 (Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 1 червня 2013 р. за № 854/23386), для отримання ліцензії заявник надає до загального відділу Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку документи, вичерпний перелік яких установлений Порядком та умовами.

Речі та документи, до яких планується отримати тимчасовий доступ слугуватимуть доказами у кримінальному провадженні, тобто фактичними даними, які будуть встановлювати наявність чи відсутність фактів господарських взаємовідносин ТОВ «Арчі Капітал» з іншими підприємствами та фізичними особами, які задіяні в злочинній схемі, перерахування грошових коштів за поставлені товари/послуги (надані послуги), обставин, що мають значення для кримінального провадження та тих обставин, які підлягають доказуванню, в тому числі шляхом проведення експертних досліджень, податкових та інших перевірок.

Отримані речі та оригінали документів необхідні для проведення почеркознавчих експертиз, встановлення осіб причетних до незаконної діяльності, а також отримання додаткових відомостей щодо фіктивності господарських операцій проведених ТОВ «Арчі Капітал» з купівлі та продажу цінних паперів та діяльності на фондовому ринку.

Отримати в інший спосіб інформацію щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою НКЦПФР у процесі видачі ліцензій ТОВ «Арчі Капітал» а також надання інших послуг клієнту, неможливо.

Обґрунтовуючи клопотання слідчий зазначав, що необхідно отримати тимчасовий доступ до речей і документів, а також вилучити речі і оригінали документів, які перебувають у володінні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, та будуть мати доказове значення у даному кримінальному провадженні та без яких неможливо іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий просив постановити ухвалу про надання тимчасового доступу до зазначених документів без виклику представників особи, у володінні якої вони знаходяться, оскільки існує реальна загроза зміни або знищення документів.

Слідчій суддя відповідно до частини другої ст. 163 КПК України визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику представників особи за наведених слідчим підстав.

Згідно з ч.1 ст.107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних заходів не здійснювалась.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Заслухавши пояснення слідчого, перевіривши надані матеріали клопотання, дослідивши докази по даних матеріалах, слідчий суддя приходить до висновку про необхідність задоволення клопотання слідчого про тимчасовий доступ до документів, оскільки вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказана інформація має суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні.

Керуючись ст.ст. 131, 132, 159-164, 166, 309, 369-372 КПК України, суд -

у х в а л и в:

Клопотання - задовольнити.

Надати старшому слідчому з ОВС 2-го ВКР СУ ФР МГУ ДФС - ЦО з ОВП Онищенко М.В. або оперативним співробітникам за дорученням слідчого тимчасовий доступ до речей і оригіналів документів ТОВ «Арчі Капітал» (код ЄДР 38993145), які перебувають у володінні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, з можливістю їх вилучення, а саме: документів поданих службовими особами та/або представниками ТОВ «Арчі Капітал» до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, з метою отримання ліцензії серія АЕ №294743 на провадження брокерської діяльності, та ліцензії серія АЕ №294744 на провадження дилерської діяльності на фондовому ринку; інших документів, в т.ч. листів, звернень, відомостей в т.ч. в електронному вигляді поданих службовими особами та/або представниками ТОВ «Арчі Капітал» до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за період 2014-2015 років.

Ухвала діє протягом одного місяця з дня її постановлення.

У разі відмови виконувати ухвалу слідчий суддя має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя А.А. Макуха