Ухвала суду № 62118023, 12.10.2016, Печерський районний суд міста Києва

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/49742/16-к

У Х В А Л А

12 жовтня 2016 року Слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва Бабенко С.Ш., при секретарі Король А.О., за участю сторони кримінального провадження старшого слідчого в ОВС третього відділу з розслідування кримінальних провадженьуправління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України Яцинина В.В., розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду міста Києва клопотання старшого слідчого в ОВС третього відділу з розслідування кримінальних провадженьуправління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України Яцинина В.В., погоджене прокурором групи прокурорів Ковальовим І.І., про тимчасовий доступ до речей і документів, -

В С Т А Н О В И В :

В провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва надійшло клопотання старшого слідчого в ОВС третього відділу з розслідування кримінальних провадженьуправління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України Яцинина В.В., погоджене прокурором групи прокурорів Ковальовим І.І., про тимчасовий доступ до речей і документів, які зберігається в Національному Банку України (ЄДРПОУ 00032106, код банку 300001), який розташований за адресом: м. Київ, вул. Інститутська, 9, із можливістю вилучення їх копій, що відображає інформацію про укладення та виконання протягом 2008-2014 років ПАТ КБ «Приватбанк» умов договорів про надання стабілізаційних кредитів.

Обґрунтовуючи подане клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Генеральної прокуратури України проводиться досудове розслідування в кримінальному провадженні № 42014000000001261 від 13.11.2014 за фактом заволодіння службовими особами ПАТ КБ «Приватбанк» державними коштами Національного банку України, які були виділені на рефінансування в особливо великих розмірах, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що службові особи ПАТ КБ «Приватбанк» (МФО 305299, код ЄДРПОУ 14360570), шляхом зловживання своїм службовим становищем протягом 2014 року вчинили заволодіння чужим майном, а саме державними коштами Національного банку України в сумі понад 19 млрд. гривень, виділеними на рефінансування ПАТ «КБ «Приватбанк» в особливо великих розмірах, застосувавши наступну схему.

В ході досудового розслідування встановлено, що службові особи ПАТ КБ «Приватбанк», видали підконтрольним підприємствам, а саме: ТОВ "Агропромтехнологія" (ЄДРПОУ 32650650); ТОВ "Альфатрейдер" (ЄДРПОУ 36162770); ТОВ "Вегаторг" (ЄДРПОУ 35601407); ТОВ "Веста-Компані" (ЄДРПОУ 33185355); ТОВ "Віалінт" (ЄДРПОУ 32561084); ТОВ "Віглон" (ЄДРПОУ 34315009); ТОВ "Віітелла" (ЄДРПОУ 37987319); ТОВ "Дарстен" (ЄДРПОУ 34914929); ТОВ "Дортекс" (ЄДРПОУ 32716793); ТОВ "Елсіс Тайм" (ЄДРПОУ3798446); ТОВ «Емпіре» (38955707); TOB "Есмола" (ЄДРПОУ 38965343); TOB "Імріс" (ЄДРПОУ 34408937); TOB "Інвеструп" (ЄДРПОУ 32126346); ТОВ "Індастріал Гарант" (ЄДРПОУ 36162971); ТОВ "Інкерія" (ЄДРПОУ 34316155); ТОВ "Інком 2001" (ЄДРПОУ 31504346); ТОВ "Інторно" (ЄДРПОУ 38939690); ТОВ "Карінда" (ЄДРПОУ 33771343); ТОВ "Кембел" (ЄДРПОУ 39161586); ТОВ "Мастейн"(ЄДРПОУ 39040632); ТОВ "Метриком" (ЄДРПОУ 33074399); ТОВ "Мілорін ЛТД" (ЄДРПОУ 36962707); ТОВ "Орбела" (ЄДРПОУ 38113112); ТОВ "Ортіка" (ЄДРПОУ 38930771); ТОВ "Парадів" (ЄДРПОУ 32640694); ТОВ "Прадо" (ЄДРПОУ 32723943); ТОВ "Профіт" (ЄДРПОУ 32466295); ТОВ "Ранея" (ЄДРПОУ 36495272); ТОВ "Рапіт" (ЄДРПОУ 32613760); ТОВ "Реал- Стандарт" (ЄДРПОУ 36162739); ТОВ "Ріботто" (ЄДРПОУ 38939748); ТОВ "Руднекс" (ЄДРПОУ 34499705); ТОВ "Єалтіз" (ЄДРПОУ 34563062); ТОВ "Єолмбридж" (ЄДРПОУ 32616447); ТОВ "Техспецмонтаж" (ЄДРПОУ 32176638); ТОВ "Трансмолоко" (ЄДРПОУ 32354141); ТОВ "Фаборіс" (ЄДРПОУ 35339131); ТОВ "Фаворе" (ЄДРПОУ 38753580); ТОВ "Фоксар" (ЄДРПОУ 35163878); ТОВ "Юнікс" (ЄДРПОУ 35739432); ТОВ "Церіс" (ЄДРПОУ 32560431), засновниками яких є нерезиденти, які підконтрольні службовим особам ПАТ КБ «Приватбанк», а саме: «АвабоксІнвестментсЛімітед», «Альфа ІнтернейшнлХолдінгз ІНК.», «БалліотіЕнтерпрайзес ЛТД», «БІ-ЄІ Карго ЄервісесЛімітед», «БолрутКоммершалЛімітед», «ВіановаІнвест ЛЛЄ», «ГлобалЧемікалЄервісесЛімітед», «ГрандосЕнтерпрайзес ЛТД», «Грегсон ЛТД.», «ДакстонХолдінгзЛімітед», «ДенніелліЛімітед», «ДжакентіФайненс ІНК.», «ЕверрінКоммершіал Є.А.», «ЕлброуфІнтернашіонал корп.», «Компанія КвеншіналІнвестментс ЛТД», «КвінбергЛімітед», «КендлвудФайненсіалкорп.», «КірертоКоммершфл ЛТД», «КреонтасКоммершіал ЛТД», «Кріспекс ІНК.», «Крісталмакс ЛТД», «КроніксХолдінгз ЛТД», «ЛексусЕнтерпрайзес ЛТД», «ЛонвудТрейдінг КО. Лімітед», «МеінвіллеЛімітед», «МелчетІнвестЛімітед», «МоденаХолдінг ЛЛЄ», «МонфредХолдінгз ЛТД», «МорайсІнвестментсЛімітед», «ОктамарЛімітед», «ОлстрімВенчерз ЛТД», «ПетролінкХолдінгз Є.А.», «Пріор Менеджмент ЛТД», «ПрістелліХолдінгз ІНК.», «РавенскрофтХолдінгзЛімітед», «РейнвалдЛімітед», «РіколлетіЛімітед», «РістомЕнтерпрайзесЛімітед», «Ронтекс ІНК.», «ЄоларЛімітед», «ЄоутфілдАдмінЛімітед», «ЄтафертонКоммершіал ЛТД», «ТермелінгтонКоммершіал ЛТД», «ФанттероХолдінгзЛімітед», «ФенвікКоммершіал ЛТД», «ФерландХолдінгзЛімітед», «ФіосВенчерз ЛТД», «ФоркасЛімітед», «ХеліфілдХолдінгзЛімітед», «ШевконХолдінгз ЛТД», «Юнайтед ШіпментсТрейдінгЛімітед», кредити в розмірі від 18 до 73 млн. доларів США під заставу майнових прав на товар, ці ж підприємства в свою чергу уклали сумнівні угоди із компаніями нерезидентами «Teamtrendlimited», «Tradepointagrolimited», «Collyerlimited», «Rossyaninvestingcorp», «Zaoukrtransitserviceltd», «Milbertventuresinc.» на рахунки яких здійснили 100 % передплати, з метою нібито отримання товарів.Однак поставка товарів до цього часу не відбулася, та грошові кошти не повернуті.

У органу досудового розслідування є підстави вважати що отримані ПАТ КБ «Приватбанк» грошові кошти від Національного банку України в сумі 19 млрд. грн. були витрачені не за призначенням, тобто розтрачені.

Відповідно до листа Національного банку України від 19.11.2015 № 20-04010/89637 кредити ПАТ КБ «Приватбанк» були надані для підтримки ліквідності, зокрема під розроблену банком відповідно до вимог нормативно-правових актів Національного банку України Програму фінансового оздоровлення.

Грошові кошти, які ПАТ КБ «Приватбанк» у період 2014 року отримав від Національного банку України для підтримки ліквідності, були надані згідно додаткових договорів, до кредитних договорів укладених у 2008 та 2009 роках.

За таких обставин у кримінальному провадженні необхідно встановити обставини укладення та виконання протягом 2008-2014 років ПАТ КБ «Приватбанк» умов договорів про надання стабілізаційних кредитів.

Відповідно до Положення про надання банками інформації за угодами купівлі та продажу кредитних ресурсів у національній валюті на міжбанківському кредитному ринку, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 21.01.2004 № 20 (із змінами та доповненнями)інформацією про вчинення протягом 2008-2014 років ПАТ КБ «Приватбанк» операцій з купівлі та продажу кредитних ресурсів у національній валюті, володіє Національний банк України.

У зв'язку з тим, що погодження про видачу кредитів ПАТ КБ «Приватбанк» для підтримки ліквідності банку приймалося службовими особами Націлонального банку України, з метою встановлення незаконної розтрати та заволодіння службовими особами ПАТ КБ «Приватбанк», Національного банку України до вчинення розтрати державних коштів, органу досудового розслідування необхідно отримати тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом банківську таємницю,слідчий просив клопотання задовольнити.

У судовому засіданні слідчий клопотання підтримав, посилався на достатність підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення необхідної інформації.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходиться інформація, з огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення такої інформації.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити виїмку).

Згідно з ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належить, зокрема, конфіденційна інформація, яка містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Вимогами ст.ст. 60, 61 Закону України «Про банки і банківську діяльність» передбачено, що інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею, та на банки покладається обов'язок забезпечити збереження банківської таємниці.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі і документи перебувають у володінні відповідної юридичної особи, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а також доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Заслухавши пояснення слідчого, дослідивши матеріали, якими обґрунтовується подане клопотання, слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання, оскільки слідчим у судовому засіданні доведено, що відомості, які містяться в документах, доступ до яких він просить надати, перебувають у володінні відповідної юридичної особи, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, містять відомості, які можуть бути використані як докази в кримінальному провадженні та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.

Доцільність надання запитуваних документів обґрунтовується необхідністю проведення у кримінальному провадженні комісійної судово-економічної експертизи, для виконання якої судовим експертом надано клопотання про витребування додаткових матеріалів для проведення експертного дослідження.

Керуючись ст.ст. 159, 160, 162, 163, 164, 166 КПК України, слідчий суддя

У Х В А Л И В :

Клопотання задовольнити.

Надати старшому слідчому в ОВС третього слідчого відділу управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України Яцинину В.В.,слідчим слідчої групи Генеральної прокуратури України у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №42014000000001261 від 13.11.2014р., з правом передоручення іншому оперативному підрозділу в порядку ст. 40 КПК України, тимчасовий доступ до оригіналів документів з можливістю їх вилучення в належному чином засвідченихкопіях, які містять охоронювану законом таємницю та знаходяться у володінні Національного Банку України (ЄДРПОУ 00032106, код банку 300001), який розташований за адресом: м. Київ, вул. Інститутська, 9, розкривши банківську таємницю, а саме:

1.1 - документів та відомостей, якими визначено розроблення, функціонування та надання банкам, у т.ч. ПАТ КБ «Приватбанк», програмного забезпечення «КредІнфо» та «КредІнфо2», до якого банки зобов'язанні вносити відомості за кожною операцією з купівлі та продажу кредитних ресурсів у національній валюті;

1.2 - документів та відомостей (у паперовій та електронній формі), визначених пунктом 6 Положення про надання банками інформації за угодами купівлі та продажу кредитних ресурсів у національній валюті на міжбанківському кредитному ринку, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 21.01.2004 № 20, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06.02.2004 за № 170/8769, щодо всіх операції з купівлі та продажу кредитних ресурсів у національній валюті, які надавалися/отримувалися банками - ПАТ КБ «Приватбанк», за період з 01.01.2008 по 01.01.2015р., а саме:

- за кредитами, які отримані ПАТ КБ «Приватбанк», від інших банків та окремо за коштами за операціями репо, що отримані від інших банків;

- за депозитами, які залучені ПАТ КБ «Приватбанк», від інших банків;

- за операціями з отримання/залучення ПАТ КБ «Приватбанк», кредитних ресурсів у національній валюті на умовах одночасного надання еквівалентного за розміром обсягу коштів в іноземній валюті;

- за кредитами, які надані ПАТ КБ «Приватбанк», іншим банкам та окремо за коштами та операціями репо, що надані іншими банками;

- за депозитами, які розміщенні ПАТ КБ «Приватбанк»в інших банках;

- документів, які підтверджують виконання ПАТ КБ «Приватбанк», і іншими банками/контрагентами вимог пункту 7 Положення, щодо повідомлення НБУ про невиконання або неналежне виконання зобов'язань за вказаними у даному пункті угодами;

1.3 - відомостей та документів, які підтверджують виконання структурними підрозділами Національного банку України, у тому числі Генеральним департаментом банківського нагляду, Департаментом монетарної політики, Генеральним економічним департаментом, Департаментом бухгалтерського обліку, вимог пункту 3 постанови Правління НБУ від 21.01.2004 № 20, щодо обов'язку використання інформації про операцій банків з купівлі та продажу кредитних ресурсів у національній валюті на міжбанківському кредитному ринку під час здійснення контролю за фінансовою діяльністю банків, регулювання грошово-кредитного ринку, виявлених у період з 01.01.2008 по 01.01.2015 порушень чинного законодавства та вжитих НБУ заходів реагування тощо:

- положення про зазначені вище департаменти НБУ та їх структурні підрозділи (департаменти, управління, відділи), накази про їх створення, документи, якими визначено їх компетенцію, завдання, функції; повноваження (права та обов'язки) їх керівників (службові обов'язки), накази про їх призначення та звільнення за період з 01.01.2008 по 01.01.2015 тощо;

- документів (накази, розпорядження, вказівки, листи, службові записки тощо) та відомостей (прізвище, ім'я, по-батькові, дата та місце народження, місце реєстрації та проживання, витяг з особової справи про анкетні данні та займані посади) про службових осіб Національного банку України, до компетенції яких у період з 01.01.2008 по 01.01.2015 входило здійснення контролю за фінансовою діяльністю ПАТ КБ «Приватбанк», та контролю за виконанням вказаним банком постанови Правління НБУ від 21.01.2004 № 20 та інших відомчих актів НБУ;

- відомостей (прізвище, ім'я, по-батькові, дата та місце народження, місце реєстрації та проживання, витяг з особової справи про анкетні данні та займані посади) та документів (накази, розпорядження, вказівки, листи, службові записки тощо) у паперовій та електронній формі, які підтверджують ознайомлення конкретних службових осіб Національного банку України з наданою ПАТ КБ «Приватбанк», банками/контрагентами інформацією, визначеною пунктом 6 зазначеного вище Положення, у програмному забезпеченні «КредІнфо» та «КредІнфо2» щодо здійснення вказаними банками операцій з купівлі та продажу кредитних ресурсів у національній валюті за період з 01.01.2008 по 01.01.2015;

- відомостей (прізвище, ім'я, по-батькові, дата та місце народження, місце реєстрації та проживання, витяг з особової справи про анкетні данні та займані посади) та документів (накази, розпорядження, вказівки, листи, службові записки тощо) у паперовій та електронній формі, про всіх працівників Національного банку України, які у період з 01.01.2008 по 01.01.2015 мали доступ (ознайомлювались) у програмному забезпеченні «КредІнфо» та «КредІнфо2» з здійсненими ПАТ КБ «Приватбанк», операціями з купівлі та продажу кредитних ресурсів у національній валюті визначеними пунктом 6 Положення; накази про їх призначення та звільнення з посад, документи, якими визначено їх службові обов'язки; за аналогічною схемою документи щодо їх безпосередніх керівників;

- документів та відомостей (у паперовій та електронній формі), якими підтверджується здійснення службовими особами Національного банку України банківського нагляду та контролю за фінансовою діяльністю ПАТ КБ «Приватбанк», у період з 01.01.2008 по 01.01.2015, виявленні порушення чинного законодавства та вжиті НБУ заходи реагування щодо вказаних банків для їх усунення;

- документів у паперовій та електронній формі, які підтверджують здійснення Національним банком України за період 2008-2014 років планових та позапланових перевірок ПАТ КБ «Приватбанк», надіслані НБУ до вказаних банків постанови Правління, листи, вказівки, рекомендації та інші документи, при здійсненні НБУ функцій банківського нагляду, забезпечення моніторингу щодо повернення банками стабілізаційних кредитів, застосування до банків адекватних заходів впливу; здійснення фінансового моніторингу; контролю за проведенням операцій щодо яких НБУ видано ліцензії, дозволи погодження тощо;

- документів у паперовому та електронному форматі, які підтверджують виконання службовими особами Генерального департаменту банківського нагляду НБУ у період з 01.01.2008 по 01.01.2015 наступних функцій щодо ПАТ КБ «Приватбанк», та їх банків-контрагентів, а саме: здійснення ефективного банківського нагляду; контролю за здійсненням територіальними управліннями Національного банку України якісного нагляду за вказаним банком; застосування до вказаного банку адекватних заходів впливу відповідно до законодавства України;забезпечення моніторингу за поверненням ПАТ КБ «Приватбанк», стабілізаційних кредитів, отриманих від Національного банку України;

- документів у паперовому та електронному форматі, які підтверджують виконання службовими особами Служби фінансового моніторингу Національного банку України у період з 01.01.2008 по 01.01.2015 наступних функцій щодо ПАТ КБ «Приватбанк», їх банків-контрагентів, а саме: нагляд за дотриманням зазначеними банками вимог законодавства України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму;

- документів та відомостей у паперовому та електронному форматі щодо акціонерів ПАТ КБ «Приватбанк», протягом 2008-2014 років; документів, які підтверджують купівлю-продаж акцій вказаних банків, відповідних дозволів (погоджень) НБУ; усі наявні в НБУ відомості про акціонерів вказаних банків з 01.01.2008 по дату постановлення ухвали слідчого судді.

Визначити строк дії ухвали тривалістю в один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення речей і документів, які містять вказану інформацію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя С.Ш. Бабенко

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/49742/16-к.

Примірник 2 надано старшому слідчому в ОВС третього відділу з розслідування кримінальних провадженьуправління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України Яцин