Ухвала суду № 61974306, 11.05.2016, Солом'янський районний суд міста Києва

Справа №1-кс/760/5921/16

760/1055/16-к

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

11 травня 2016 року слідчий суддя Соломянського районного суду міста Києва Макуха А.А., при секретарі Річенко М.В., за участю слідчого Дуляницького Ю.В., розглянувши клопотання сторони кримінального провадження - старшого слідчого з ОВС 2-го ВКР СУ ФР МГУ ДФС ЦО з ОВП ОСОБА_1, погоджене із заступником начальника відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтриманням державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_2 про тимчасовий доступ до речей і документів в рамках досудового розслідування внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №32015100110000351 від 31.11.2015, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.2 ст.205, ч.3 ст.209 КК України, -

в с т а н о в и в:

Слідчий звернувся з клопотанням, в якому просив надати дозвіл на тимчасовий доступ до речей і і документів, які перебувають у володінні Київської Філії АТ "Місто Банк" (МФО 380593).

Дане клопотання обґрунтоване тим, що у провадженні СУ ФР МГУ ДФС ЦО з ОВП перебувають матеріали досудового розслідування, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №32015100110000351 від 31.11.2015, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.2 ст.205, ч.3 ст.209 КК України.

В обґрунтування поданого клопотання слідчий зазначав, що невстановлені слідством особи, без наміру здійснення фінансово-господарської діяльності створили субєкти господарювання: ТОВ «Арчі Капітал» (ЄДРПОУ 38993145), ТОВ «Астергруп» (ЄДРПОУ 39188629) та ТОВ «Кристалс Груп» (ЄДРПОУ 35572701), з метою прикриття незаконної діяльності, а саме: проведення фіктивних операцій по купівлі-продажу іменних цінних паперів та/або іменних інвестиційних сертифікатів.

Проведеними слідчими діями та відомостями наданими оперативним підрозділом встановлено, що з рахунків ТОВ «Арчі Капітал» ТОВ «Астергруп» та ТОВ «Кристалс Груп», протягом 2015-2016 років, здійснювались перерахування безготівкових коштів на рахунки фізичних осіб, які у свою чергу, надали показання, що відкрили такі рахунки за грошову винагороду та будь-яких операцій з коштами, які надходили на такі рахунки, вони не проводили.

Так, на виконання ухвал Соломянського районного суду м. Києва отримано відомості про рух коштів по розрахунковому рахунку ТОВ «Арчі Капітал» (ЄДРПОУ 38993145) №26508000611774, відкритому у ПУАТ «Фідобанк» (МФО 300175) та рахунку №26506002030546, відкритого у АТ «Місто Банк» (МФО 380593), а також відомості про рух коштів по розрахунковим рахункам ТОВ «Астергруп» (ЄДРПОУ 39188629) та ТОВ «Кристалс Груп» (ЄДРПОУ 35572701) відкритих у аналогічних банківських установах.

Аналізом вказаних рахунків встановлено, що протягом 2015-2016 років, ТОВ «Арчі Капітал» (ЄДРПОУ 38993145), ТОВ «Астергруп» (ЄДРПОУ 39188629) та ТОВ «Кристалс Груп» (ЄДРПОУ 35572701) здійснювали виплати безготівкових коштів на карткові рахунки близько 144-ох фізичних осіб, з призначенням платежу «за акції прості іменні» або/та «за іменні інвестиційні сертифікати».

Зокрема, на розрахунковий рахунок №26251007621111, який відкрито у ПУАТ «Фідобанк» (МФО 300175) на імя гр. ОСОБА_3, перераховано безготівкових коштів на загальну суму 8606 480 грн.

Однак, 12.01.2016 допитаний як свідок, гр. ОСОБА_3 показав, що відкрив зазначений рахунок у ПУАТ «Фідобанк» на прохання малознайомого громадянина на імя «Сергій», за що отримав грошову винагороду у сумі 2000 тис. грн. Також пояснив, що будь-яких операцій по перерахуванню коштів по відкритому рахунку він не проводив та готівки не знімав, підприємство ТОВ «Арчі Капітал» не відоме.

Також, гр. ОСОБА_3 повідомив, що за аналогічною «процедурою», відкрила розрахунковий рахунок у ПУАТ «Фідобанк» його дружина ОСОБА_4, на рахунок якої перераховано 8255920 грн.

Крім того, 06.01.2016 допитана як свідок гр. ОСОБА_5 повідомила, що також відкрила рахунок №26257007621085 у відділені ПУАТ «Фідобанк» розташованого за адресою м. Київ, вул. В.Васильківська на прохання знайомого громадянина за грошову винагороду. Загальна сума перерахованих безготівкових коштів на зазначений рахунок становить 8034400 грн.

Аналогічні покази про непричетність до проведення фінансово-господарських операцій з купівлі-продажу цінних паперів надали гр. ОСОБА_6, ІНФОРМАЦІЯ_1, гр. ОСОБА_7, ІНФОРМАЦІЯ_2, гр. ОСОБА_8, ІНФОРМАЦІЯ_3, гр. ОСОБА_9, ІНФОРМАЦІЯ_4, ОСОБА_10, ІНФОРМАЦІЯ_5, гр. ОСОБА_11, ІНФОРМАЦІЯ_6, гр. ОСОБА_12, ІНФОРМАЦІЯ_7, гр. ОСОБА_13, ІНФОРМАЦІЯ_8, гр. ОСОБА_14 ІНФОРМАЦІЯ_9, гр. ОСОБА_15 ІНФОРМАЦІЯ_10, гр. ОСОБА_16, ІНФОРМАЦІЯ_11, гр. ОСОБА_17, ІНФОРМАЦІЯ_12, гр. ОСОБА_18 ІНФОРМАЦІЯ_13 та інші.

В подальшому, окремі особи зверталися у банк, з метою отримання відомостей про рух коштів по відкритим рахункам, відповідно до отриманих банківських виписок встановлено, що невстановлені слідством особи здійснили обготівкування зарахованих коштів, через банкомати та/або каси ПУАТ «ФідоБанк» чи АТ «Місто Банк».

Зважаючи на значну суму коштів (більше 1 млрд. грн.), які були зараховані та списані з рахунків ТОВ «Арчі Капітал» (ЄДРПОУ 38993145), ТОВ «Астергруп» (ЄДРПОУ 39188629) та ТОВ «Кристалс Груп» (ЄДРПОУ 35572701), у органу досудового розслідування є достатні підстави вважати, що виявлена злочинна схема створена невстановленими слідством особами, з метою виведення у тіньовий сектор економіки коштів в особливо великих розмірах без сплати відповідних податків чи зборів.

Також встановлено, що значна частина безготівкових коштів з рахунків ТОВ «Арчі Капітал» (ЄДРПОУ 38993145), ТОВ «Астергруп» (ЄДРПОУ 39188629) та ТОВ «Кристалс Груп» (ЄДРПОУ 35572701) була перерахована на карткові рахунки фізичних осіб, які відкриті у Київській філії АТ «Містобанк» (МФО 380593), а саме: ОСОБА_19, ІПН НОМЕР_1, №26206002052028; ОСОБА_20, ІПН НОМЕР_2, №26204002052042; ОСОБА_21, ІПН НОМЕР_3, №26205002052041; ОСОБА_22, ІПН НОМЕР_4, №26207002052027; ОСОБА_23, ІПН НОМЕР_5, №26208002052026; ОСОБА_24, ІПН НОМЕР_6, №26203002052032; ОСОБА_25, ІПН НОМЕР_7, №26200002052024; ОСОБА_26, ІПН НОМЕР_8, №26208002051917; ОСОБА_27, ІПН НОМЕР_9, №26205002052029; ОСОБА_28, ІПН НОМЕР_10, №26203002052043; ОСОБА_29, ІПН НОМЕР_11, №26208501173002.

Враховуючи вищевикладене, на даний час досудового розслідування виникла необхідність у отриманні дозволу на проведення тимчасового доступу до речей та оригіналів документів, та можливості їх вилучення у Київській філії АТ «Містобанк» (МФО 380593), а саме договорів на відкриття рахунків такими фізичними особами, договори на купівлю-продаж іменних цінних паперів та іменних інвестиційних сертифікатів, укладених за участю вказаних фізичних осіб, чеків чи чекових книжок на зняття готівки, договорів щодо відкриття карткових рахунків з додатками до них, а саме: анкет, опитувальних листів, копій паспортів та довідок про присвоєння індивідуального податкового номера, розписок про отримання пін-пакету, виписок по руху грошових коштів по таким рахункам, на імя вищевказаних осіб, а саме довіреностей чи інших документів на користування картковими рахунками, заявок на видачу готівки з карткових рахунків зазначених осіб, видаткових ордерів та чеків-терміналів про видачу готівки протягом 2015-2016 років, з метою підтвердження відомостей отриманих під час досудового розслідування та того факту, що працівники банку діючи за попередньою змовою з невстановленими на даний час досудовим розслідуванням особами, здійснюють незаконну діяльність, використовуючи при цьому розрахункові рахунки ТОВ «Арчі Капітал» (ЄДРПОУ 38993145), ТОВ «Астергруп» (ЄДРПОУ 39189629), ТОВ «Кристалс Груп» (ЄДРПОУ 35572701), з подальшим використанням карткових рахунків вище перелічених осіб, яка направлена на легалізацію грошових коштів, отриманих злочинним шляхом, а саме шляхом ухилення від сплати податків, за для надання податкової вигоди реальному сектору економіки, у вигляді подальшої видачі готівкових грошових коштів.

Також, зважаючи на те, що листом від 25.02.2016 №895/0440-04-2/дск, Державною службою фінансового моніторингу України надано відомості, що фінансові операції, повязані зі зняттям фізичними особами готівкових коштів, що надійшли з рахунків ТОВ «Астергруп» (ЄДРПОУ 39188629) та ТОВ «Кристалс Груп» (ЄДРПОУ 35572701), з власних рахунків відкритих у різних банківських установах, визнано такими, що спрямовані на легалізацію (відмивання) доходів одержаних злочинним шляхом (приховування чи маскування джерел походження таких коштів), у ході тимчасового доступу до речей та документів необхідно вилучити копії внутрішніх документів банку з питань фінансового моніторингу на паперових носіях, засвідчених належних чином (прошиті, пронумеровані, засвідчені підписом керівника банку, скріплені відбитком печатки банку), які були чинними у період 2015-2016 років.

Також в обґрунтування поданого клопотання слідчий зазначав, що речі та документи, до яких планується отримати тимчасовий доступ слугуватимуть доказами у кримінальному провадженні, тобто фактичними даними, які будуть встановлювати наявність чи відсутність фактів господарських взаємовідносин ТОВ «Арчі Капітал» (ЄДРПОУ 38993145), ТОВ «Астергруп» (ЄДРПОУ 39189629), ТОВ «Кристалс Груп» (ЄДРПОУ 35572701) з іншими контрагентами, в т.ч. фізичними особами, які задіяні в злочинній схемі, встановленні походження та перерахування цінних паперів між субєтами господарських взаємовідносин, подальшого їх використання та інших обставин, що мають значення для кримінального провадження та тих обставин, які підлягають доказуванню, в тому числі шляхом проведення експертних досліджень, податкових та інших перевірок.

Слідчий просив постановити ухвалу про надання тимчасового доступу до зазначених документів без виклику представників особи, у володінні якої вони знаходяться, оскільки існує реальна загроза зміни або знищення документів.

Слідчій суддя відповідно до частини другої ст. 163 КПК України визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику представників особи за наведених слідчим підстав.

Згідно з ч.1 ст.107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних заходів не здійснювалась.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у звязку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до п.5 ч.1 ст.162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, відносяться відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Згідно ст.60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» банківською таємницею є інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку. Зокрема, банківською таємницею є відомості про банківські рахунки клієнтів, операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди.

Згідно ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Заслухавши пояснення слідчого, перевіривши надані матеріали клопотання, дослідивши докази по даних матеріалах, слідчий суддя приходить до висновку про необхідність задоволення клопотання слідчого про тимчасовий доступ до документів, оскільки вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказана інформація має суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні.

Керуючись ст.ст. 131, 132, 159-164, 166, 309, 369-372 КПК України, суд

у х в а л и в:

Клопотання задовольнити.

Надати старшому слідчому з ОВС другого ВКР СУ ФР МГУ ДФС - ЦО з обслуговування великих платників ОСОБА_1 або оперативним співробітникам за дорученням слідчого тимчасовий доступ до речей і документів, з можливістю вилучення речей і оригіналів документів, які перебувають у володінні Київської Філії АТ "Місто Банк" (МФО 380593), а саме: договорів на відкриття рахунків у цінних паперах з далі переліченими фізичними особами, договори на купівлю-продаж іменних цінних паперів та іменних інвестиційних сертифікатів, укладених за участю далі перелічених фізичних осіб, чеків на зняття готівки, чекових книжок, договорів щодо відкриття карткових рахунків з додатками до них, а саме: анкет, опитувальних листів, копій паспортів та довідок про присвоєння індивідуального податкового номера, розписок про отримання пін-пакету, виписок по руху грошових коштів по таким рахункам, на імя наступних фізичних осіб: ОСОБА_19, ІПН НОМЕР_1, №26206002052028; ОСОБА_20, ІПН НОМЕР_2, №26204002052042; ОСОБА_21, ІПН НОМЕР_3, №26205002052041; ОСОБА_22, ІПН НОМЕР_4, №26207002052027; ОСОБА_23, ІПН НОМЕР_5, №26208002052026; ОСОБА_24, ІПН НОМЕР_6, №26203002052032; ОСОБА_25, ІПН НОМЕР_7, №26200002052024; ОСОБА_26, ІПН НОМЕР_8, №26208002051917; ОСОБА_27, ІПН НОМЕР_9, №26205002052029; ОСОБА_28, ІПН НОМЕР_10, №26203002052043; ОСОБА_29, ІПН НОМЕР_11, №26208501173002, довіреностей на користування вказаними картковими рахунками, заяв на видачу додаткової платіжної картки, заявок на видачу готівки з карткових рахунків зазначених осіб, видаткових ордерів та чеків-терміналів про видачу готівки протягом 2015-2016 років; документів, які містять інформацію щодо проведення фінансового моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення; вхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та вищевказаними клієнтами банку;копії внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу на паперових носіях, засвідчених належних чином (прошиті, пронумеровані, засвідчені підписом керівника банку, скріплені відбитком печатки банку), які були чинними у період 2015-2016 років, а саме: правила фінансового моніторингу банку;програму ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку;програми здійснення фінансового моніторингу за напрямами діяльності банку в процесі обслуговування клієнтів; програму управління комплаєнс-ризиком фінансового моніторингу; програму навчання та підвищення кваліфікації працівників банку;звіти подані керівнику виконавчого органу банку про результати моніторингу ризиків клієнтів та аналізу оцінки ризиків використання послуг банку для легалізації кримінальних доходів, що оформляються у вигляді доповідної записки, за період 2015-2016 років; інші розроблені внутрішні документи банку з питань фінансового моніторингу; відомості щодо відповідального працівника банку, в т.ч. накази на призначення, посадову інструкцію; висновки та пропозиції служби внутрішнього аудиту банку, за результатами перевірки дотримання банком усіх вимог законодавства у сфері легалізації кримінальних доходів; відомості про штатний розпис підрозділу із запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму із наданням наказів на призначення/звільнення працівників та їх посадових інструкцій, контрактів та відомостей про розподілення обовязків; звіти (доповідні записки) подані керівнику виконавчого органу банку за результатами моніторингу ризиків клієнтів та аналізу оцінки ризику використання послуг банку для легалізації кримінальних доходів; витяги з реєстру фінансових операцій та зведеного реєстру фінансових операцій у яких відображені операції вищезазначених фізичних осіб та ТОВ «Арчі Капітал» (ЄДРПОУ 38993145), ТОВ «Астергруп» (ЄДРПОУ 39189629), ТОВ «Кристалс Груп» (ЄДРПОУ 35572701); копії файлів-повідомлень про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу надісланих спеціально уповноваженому органу, файлів-повідомлень про взяття (відмову від взяття) на облік інформації про фінансову операцію, а також запити спеціально уповноваженого органу про надання інформації надіслані банку щодо вищевказаних фізичних осіб та ТОВ «Арчі Капітал» (ЄДРПОУ 38993145), ТОВ «Астергруп» (ЄДРПОУ 39189629), ТОВ «Кристалс Груп» (ЄДРПОУ 35572701); копії внутрішніх розпоряджень відповідального працівника банку про зупинення, продовження зупинення, зупинення видаткових операцій, поновлення проведення фінансових операцій вищевказаних фізичних осіб та ТОВ «Арчі Капітал» (ЄДРПОУ 38993145), ТОВ «Астергруп» (ЄДРПОУ 39189629), ТОВ «Кристалс Груп» (ЄДРПОУ 35572701).

Ухвала діє протягом одного місяця з дня її постановлення.

У разі відмови виконувати ухвалу слідчий суддя має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя А.А. Макуха