Ухвала суду № 61974118, 11.05.2016, Солом'янський районний суд міста Києва

Справа №1-кс/760/5873/16

760/1055/16-к

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

11 травня 2016 року слідчий суддя Соломянського районного суду міста Києва Макуха А.А., при секретарі Річенко М.В., за участю слідчого Дуляницького Ю.В., розглянувши клопотання сторони кримінального провадження - старшого слідчого з ОВС 2-го ВКР СУ ФР МГУ ДФС ЦО з ОВП ОСОБА_1, погоджене із заступником начальника відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтриманням державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_2 про тимчасовий доступ до речей і документів в рамках досудового розслідування внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №32015100110000351 від 31.11.2015, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.2 ст.205, ч.3 ст.209 КК України, -

в с т а н о в и в:

Слідчий звернувся з клопотанням, в якому просив надати дозвіл на тимчасовий доступ до речей і і документів, які перебувають у володінні ТОВ «Аффінаж» (ЄДРПОУ 37036252).

Дане клопотання обґрунтоване тим, що у провадженні СУ ФР МГУ ДФС ЦО з ОВП перебувають матеріали досудового розслідування, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №32015100110000351 від 31.11.2015, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.2 ст.205, ч.3 ст.209 КК України.

В обґрунтування поданого клопотання слідчий зазначав, що невстановлені слідством особи, без наміру здійснення фінансово-господарської діяльності створили субєкти господарювання: ТОВ «Арчі Капітал» (ЄДРПОУ 38993145), ТОВ «Астергруп» (ЄДРПОУ 39188629) та ТОВ «Кристалс Груп» (ЄДРПОУ 35572701), з метою прикриття незаконної діяльності, а саме: проведення фіктивних операцій по купівлі-продажу іменних цінних паперів та/або іменних інвестиційних сертифікатів.

Проведеними слідчими діями та відомостями наданими оперативним підрозділом встановлено, що з рахунків ТОВ «Арчі Капітал» ТОВ «Астергруп» та ТОВ «Кристалс Груп», протягом 2015-2016 років, здійснювались перерахування безготівкових коштів на рахунки фізичних осіб, які у свою чергу, надали показання, що відкрили такі рахунки за грошову винагороду та будь-яких операцій з коштами, які надходили на такі рахунки, вони не проводили.

Так, на виконання ухвал Соломянського районного суду м. Києва отримано відомості про рух коштів по розрахунковому рахунку ТОВ «Арчі Капітал» (ЄДРПОУ 38993145) №26508000611774, відкритому у ПУАТ «Фідобанк» (МФО 300175) та рахунку №26506002030546, відкритого у АТ «Місто Банк» (МФО 380593), а також відомості про рух коштів по розрахунковим рахункам ТОВ «Астергруп» (ЄДРПОУ 39188629) та ТОВ «Кристалс Груп» (ЄДРПОУ 35572701) відкритих у аналогічних банківських установах.

Аналізом вказаних рахунків встановлено, що протягом 2015-2016 років, ТОВ «Арчі Капітал» (ЄДРПОУ 38993145), ТОВ «Астергруп» (ЄДРПОУ 39188629) та ТОВ «Кристалс Груп» (ЄДРПОУ 35572701) здійснювали виплати безготівкових коштів на карткові рахунки близько 144-ох фізичних осіб, з призначенням платежу «за акції прості іменні» або/та «за іменні інвестиційні сертифікати».

Зокрема, на розрахунковий рахунок №26251007621111, який відкрито у ПУАТ «Фідобанк» (МФО 300175) на імя гр. ОСОБА_3, перераховано безготівкових коштів на загальну суму 8606 480 грн.

Однак, 12.01.2016 допитаний як свідок, гр. ОСОБА_3 показав, що відкрив зазначений рахунок у ПУАТ «Фідобанк» на прохання малознайомого громадянина на імя «Сергій», за що отримав грошову винагороду у сумі 2000 тис. грн. Також пояснив, що будь-яких операцій по перерахуванню коштів по відкритому рахунку він не проводив та готівки не знімав, підприємство ТОВ «Арчі Капітал» не відоме.

Також, гр. ОСОБА_3 повідомив, що за аналогічною «процедурою», відкрила розрахунковий рахунок у ПУАТ «Фідобанк» його дружина ОСОБА_4, на рахунок якої перераховано 8255920 грн.

Крім того, 06.01.2016 допитана як свідок гр. ОСОБА_5 повідомила, що також відкрила рахунок №26257007621085 у відділені ПУАТ «Фідобанк» розташованого за адресою м. Київ, вул. В.Васильківська на прохання знайомого громадянина за грошову винагороду. Загальна сума перерахованих безготівкових коштів на зазначений рахунок становить 8034400 грн.

Аналогічні покази про непричетність до проведення фінансово-господарських операцій з купівлі-продажу цінних паперів надали гр. ОСОБА_6, ІНФОРМАЦІЯ_1, гр. ОСОБА_7, ІНФОРМАЦІЯ_2, гр. ОСОБА_8, ІНФОРМАЦІЯ_3, гр. ОСОБА_9, ІНФОРМАЦІЯ_4, ОСОБА_10, ІНФОРМАЦІЯ_5, гр. ОСОБА_11, ІНФОРМАЦІЯ_6, гр. ОСОБА_12, ІНФОРМАЦІЯ_7, гр. ОСОБА_13, ІНФОРМАЦІЯ_8, гр. ОСОБА_14 ІНФОРМАЦІЯ_9, гр. ОСОБА_15 ІНФОРМАЦІЯ_10, гр. ОСОБА_16, ІНФОРМАЦІЯ_11, гр. ОСОБА_17, ІНФОРМАЦІЯ_12, гр. ОСОБА_18 ІНФОРМАЦІЯ_13 та інші.

В подальшому, окремі особи зверталися у банк, з метою отримання відомостей про рух коштів по відкритим рахункам, відповідно до отриманих банківських виписок встановлено, що невстановлені слідством особи здійснили обготівкування зарахованих коштів, через банкомати та/або каси ПУАТ «ФідоБанк» чи АТ «Місто Банк».

Зважаючи на значну суму коштів (більше 1 млрд. грн.), які були зараховані та списані з рахунків ТОВ «Арчі Капітал» (ЄДРПОУ 38993145), ТОВ «Астергруп» (ЄДРПОУ 39188629) та ТОВ «Кристалс Груп» (ЄДРПОУ 35572701), у органу досудового розслідування є достатні підстави вважати, що виявлена злочинна схема створена невстановленими слідством особами, з метою виведення у тіньовий сектор економіки коштів в особливо великих розмірах без сплати відповідних податків чи зборів.

Також встановлено, що фізичні особи, які отримували безготівкові кошти на карткові рахунки, відповідно до вилучених договорів купівлі-продажу укладених між ними та юридичними особами ТОВ «Арчі Капітал», ТОВ «Астергруп», ТОВ «Кристалс Груп», являються депонентами депозитарної установи ТОВ «Аффінаж» (ЄДРПОУ 37036252), яка здійснювала обслуговування рахунків у цінних паперах.

Проте, у ході обшуку в офісному приміщенні ТОВ «Аффінаж», за адресою: м. Київ, вул. Микільсько-Слобідська 4г, не виявлено будь-яких первинних документів, щодо відкриття та обслуговування рахунків у цінних паперах ряду фізичних осіб, а також розпоряджень на списання цінних паперів на користь контрагентів, що свідчить про порушення вимог чинного законодавства України, а саме п.10 Розділу ІІ Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 23.04.2013 №735.

Крім того, листом від 25.02.2016 №895/0440-04-2/дск, Державною службою фінансового моніторингу України надано відомості, що фінансові операції, повязані зі зняттям фізичними особами готівкових коштів, що надійшли з рахунків ТОВ «Астергруп» (ЄДРПОУ 39188629) та ТОВ «Кристалс Груп» (ЄДРПОУ 35572701), з власних рахунків відкритих у різних банківських установах, визнано такими, що спрямовані на легалізацію (відмивання) доходів одержаних злочинним шляхом (приховування чи маскування джерел походження таких коштів).

Враховуючи вищевикладене, на даний час досудового розслідування виникла необхідність у отриманні дозволу на проведення тимчасового доступу до речей та оригіналів документів, та можливості їх вилучення у ТОВ «Аффінаж» (ЄДРПОУ 37036252), а саме документів поданих фізичними особами до депозитарної установи з метою відкриття та обслуговування рахунків у цінних паперах, а також розпоряджень на списання та зарахування цінних паперів на власні рахунки чи рахунки контрагентів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, доручень на право управління рахунками у цінних паперів, виписок або довідок з рахунків у цінних паперах.

Так, Рішенням НКЦПФР від 23.04.2013 №735 (зареєстровано в Міністерстві юстиції України від 27.06.2013 за №1084/23616), затверджено Положення про провадження депозитарної діяльності, яке визначає порядок провадження депозитарної діяльності депозитарними установами з надання послуг із зберігання та обліку цінних паперів, обліку і обслуговування набуття, припинення та переходу прав на цінні папери і прав за цінними паперами та обмежень прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах, вимоги до порядку відкриття та ведення рахунків у цінних паперах та інше.

Відповідно до пункту 3, Розділу ІІ зазначеного Положення, для виконання функцій щодо депозитарного обліку цінних паперів депозитарні установи здійснюють такі депозитарні операції: адміністративні, облікові, інформаційні.

Крім того, пунктом 23, Розділу ІІ зазначеного Положення, для відкриття рахунку в цінних паперах фізичній особі резиденту депозитарній установі подаються: заява на відкриття рахунку, анкета рахунку, копія документа, що засвідчує реєстрацію фізичної особи, картку зі зразками підпису розпорядника рахунку.

Пунктом 1 Глави 2 Розділу V передбачено що проведення розрахунків у цінних паперах за правочинами у цінних паперах здійснюються депозитарними установами шляхом проведення на рахунках у цінних паперах облікових операцій, депозитарною установою за розпорядженнями, що подаються кожним депонентом, що є стороною правочину, що також передбачено договорами купівлі-продажу цінних паперів укладених між фізичними особами та ТОВ «Арчі Капітал» (ЄДРПОУ 38993145), ТОВ «Астергруп» (ЄДРПОУ 39189629), ТОВ «Кристалс Груп» (ЄДРПОУ 35572701).

Також в обґрунтування поданого клопотання зазначав, що доказами у кримінальному провадженні, тобто фактичними даними, які будуть встановлювати наявність чи відсутність фактів господарських взаємовідносин ТОВ «Арчі Капітал» (ЄДРПОУ 38993145), ТОВ «Астергруп» (ЄДРПОУ 39189629), ТОВ «Кристалс Груп» (ЄДРПОУ 35572701) з іншими контрагентами, в т.ч. фізичними особами, які задіяні в злочинній схемі, встановленні походження та перерахування цінних паперів між субєтами господарських взаємовідносин, інших обставин, що мають значення для кримінального провадження та тих обставин, які підлягають доказуванню, в тому числі шляхом проведення експертних досліджень, податкових та інших перевірок.

Слідчий просив постановити ухвалу про надання тимчасового доступу до зазначених документів без виклику представників особи, у володінні якої вони знаходяться, оскільки існує реальна загроза зміни або знищення документів.

Слідчій суддя відповідно до частини другої ст. 163 КПК України визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику представників особи за наведених слідчим підстав.

Згідно з ч.1 ст.107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних заходів не здійснювалась.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у звязку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Заслухавши пояснення слідчого, перевіривши надані матеріали клопотання, дослідивши докази по даних матеріалах, слідчий суддя приходить до висновку про необхідність задоволення клопотання слідчого про тимчасовий доступ до документів, оскільки вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказана інформація має суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні.

Керуючись ст.ст. 131, 132, 159-164, 166, 309, 369-372 КПК України, суд

у х в а л и в:

Клопотання задовольнити.

Надати старшому слідчому з ОВС другого ВКР СУ ФР МГУ ДФС - ЦО з ОВП ОСОБА_1 або оперативним співробітникам за дорученням слідчого тимчасовий доступ до речей і документів, з можливістю вилучення оригіналів документів, які перебувають у володінні ТОВ «Аффінаж» (ЄДРПОУ 37036252), а саме: заяв на відкриття рахунку в цінних паперах, анкети рахунків в цінних паперах, картки із зразками підписів розпорядників рахунків в цінних паперах, договорів на відкриття рахунків у цінних паперах, розпоряджень на списання та зарахування цінних паперів на власні рахунки чи рахунки контрагентів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, доручень на право управління рахунками у цінних паперів, належним чином завірених виписок або довідок з рахунків у цінних паперах, наступних фізичних осіб: ОСОБА_19, ІПН НОМЕР_1, №403311-UA10302210403311-UA10302210; ОСОБА_18, ІПН НОМЕР_2, №403311-UA10302194; ОСОБА_9, ІПН НОМЕР_3, №403311-UA10302184; ОСОБА_20, ІПН НОМЕР_4, №403311-UA10302201; ОСОБА_21, ІПН НОМЕР_5, №403311-UA10302203; ОСОБА_22, ІПН НОМЕР_6, №403311-UA10302216; ОСОБА_23, ІПН НОМЕР_7, №403311-UA10302200; ОСОБА_24, ІПН НОМЕР_8, №403311-UA10302181; ОСОБА_25, ІПН НОМЕР_9, №403311-UA10302190; ОСОБА_26, ІПН НОМЕР_10, №403311-UA10302198; ОСОБА_27, ІПН НОМЕР_11, №403311-UA10302212; ОСОБА_28, ІПН НОМЕР_12, №403311-UA10302209; ОСОБА_29, ІПН НОМЕР_13, №403311-UA10302172; ОСОБА_30, ІПН НОМЕР_14, №403311-UA10302205; ОСОБА_31, ІПН НОМЕР_15, №403311-UA10302161; ОСОБА_30, ІПН НОМЕР_16, №403311-UA10302183; ОСОБА_32, ІПН НОМЕР_17, №403311-UA10302190; ОСОБА_33, ІПН НОМЕР_18, №403311-UA10302197; ОСОБА_34, ІПН НОМЕР_19, №403311-UA10302170; ОСОБА_10, ІПН НОМЕР_20, №403311-UA10302207; ОСОБА_35, ІПН НОМЕР_21, №403311-UA10302171; ОСОБА_36, ІПН НОМЕР_22, №403311-UA10302173; ОСОБА_37, ІПН НОМЕР_23, №403311-UA10302188; ОСОБА_38, ІПН НОМЕР_24, №403311-UA10302229; ОСОБА_11, ІПН НОМЕР_25, №403311-UA10302230; ОСОБА_39, ІПН НОМЕР_26, №403311-UA10302168; ОСОБА_40, ІПН НОМЕР_27, №403311-UA10302166; ОСОБА_41, ІПН НОМЕР_28, №403311-UA10302199; ОСОБА_42, ІПН НОМЕР_29, №403311-UA10302169; ОСОБА_43, ІПН НОМЕР_30, №403311-UA10302214; ШАПОВАЛ ОСОБА_44, ІПН НОМЕР_31, №403311-UA10302213; ОСОБА_45, ІПН НОМЕР_32, №403311-UA10302179; ОСОБА_46, ІПН НОМЕР_33, №403311-UA10302208; ОСОБА_8, ІПН НОМЕР_34, №403311-UA10302195; ОСОБА_47, ІПН НОМЕР_35, №403311-UA10302176; ОСОБА_17, ІПН НОМЕР_36, №403311-UA10302219; ОСОБА_48, ІПН НОМЕР_37, №403311-UA10302206; ОСОБА_49, ІПН НОМЕР_38, №403311-UA10302215; ОСОБА_50, ІПН НОМЕР_39, №403311-UA10302182; ОСОБА_51, ІПН НОМЕР_40, №403311-UA10302222; ОСОБА_52, ІПН НОМЕР_41, №403311-UA10302167; ОСОБА_53, ІПН НОМЕР_42, №403311-UA10302202; ОСОБА_13, ІПН НОМЕР_43, №403311-UA10302180; ОСОБА_54, ІПН НОМЕР_44, №403311-UA10302196; ОСОБА_55, ІПН НОМЕР_45, №403311-UA10302163; ОСОБА_56, ІПН НОМЕР_46, №403311-UA10302165; ОСОБА_57, ІПН НОМЕР_47, №403311-UA10302211; ОСОБА_58, ІПН НОМЕР_48, №403311-UA10302221; ОСОБА_12, ІПН НОМЕР_49, №403311-UA10302189; ОСОБА_59, ІПН НОМЕР_50, №403311-UA10302224; ОСОБА_14, ІПН НОМЕР_51, №403311-UA10302178; ОСОБА_60, ІПН НОМЕР_52, №403311-UA10302204; ОСОБА_61, ІПН НОМЕР_53, №403311-UA10302192; ОСОБА_15, ІПН НОМЕР_54, №403311-UA10302177; ОСОБА_62, ІПН НОМЕР_55, №403311-UA10302231; ОСОБА_63, ІПН НОМЕР_56, №403311-UA10302191; ОСОБА_64, ІПН НОМЕР_57, №403311-UA10302174; ОСОБА_65, ІПН НОМЕР_58, №403311-UA10302175; ОСОБА_66, ІПН НОМЕР_59, №403311-UA10302193; ОСОБА_67, ІПН НОМЕР_60, №403311-UA10302186; ОСОБА_68, ІПН НОМЕР_61, №403311-UA10302220; ОСОБА_69, ІПН НОМЕР_62, №403311-UA10302226; ОСОБА_70, ІПН НОМЕР_63, №403311-UA10302091; ОСОБА_71, ІПН НОМЕР_64, №403311-UA10302070; ОСОБА_72, ІПН НОМЕР_65, №403311-UA10302107; ОСОБА_73, ІПН НОМЕР_66, №403311-UA10302113; ОСОБА_74, ІПН НОМЕР_67, №403311-UA10302101; ОСОБА_75, ІПН НОМЕР_68, №403311-UA10302092; ОСОБА_76, ІПН НОМЕР_69, №403311-UA10302110; ОСОБА_77, ІПН НОМЕР_70, №403311-UA10302113; ОСОБА_78, ІПН НОМЕР_71, №403311-UA10302108; ОСОБА_79, ІПН НОМЕР_72, №403311-UA10302093; ОСОБА_80, ІПН НОМЕР_73, №403311-UA10302121; ОСОБА_81, ІПН НОМЕР_74, №403311-UA10302112; ОСОБА_82, ІПН НОМЕР_75, №403311-UA10302115; ОСОБА_83, ІПН НОМЕР_76, №403311-UA10302111; ОСОБА_84, ІПН НОМЕР_77, № 403311-UA10302105; ОСОБА_85, ІПН НОМЕР_78, №403311-UA10302085; ОСОБА_86, ІПН НОМЕР_79, №403311-UA10302098; ОСОБА_87, ІПН НОМЕР_80, №403311-UA10302090; ОСОБА_88, ІПН НОМЕР_81, №403311-UA10302099; ОСОБА_89, ІПН НОМЕР_82, №403311-UA10302075; ОСОБА_90, ІПН НОМЕР_83, №403311-UA10302070; ОСОБА_91, ІПН НОМЕР_84, №403311-UA10302079; ОСОБА_92, ІПН НОМЕР_85, №403311-UA10302076; ОСОБА_93, ІПН НОМЕР_86, №403311-UA10302185; ОСОБА_94, ІПН НОМЕР_87, №403311-UA10302069; ОСОБА_95, ІПН НОМЕР_16, №403311-UA10302183.

Ухвала діє протягом одного місяця з дня її постановлення.

У разі відмови виконувати ухвалу слідчий суддя має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя А.А. Макуха