Постанова № 61971395, 12.10.2016, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 815/4151/16

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

12 жовтня 2016 року м.Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Вовченко O.A., розглянувши в письмовому провадженні справу за адміністративним позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» про стягнення штрафу, суд -

В С Т А Н О В И В :

До Одеського окружного адміністративного суду надійшов адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1», в якому позивач просить суд стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» штраф у розмірі 2000 (дві тисячі) грн. 00 коп. до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що у відношенні товариства з обмеженою відповідальністю «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 04.02.2016 року №61-ЦА-УП-Е, відповідно до якого встановлено наступне. ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ БІЗНЕС ЕРУПП» 26.05.2014 розміщено особливу інформацію (відомості про зміну складу посадових осіб емітента, дата вчинення дії - 26.05.2014) у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії. Станом на 25.01.2016 року особлива інформація (відомості про зміну складу посадових осіб емітента, дата вчинення дії - 26.05.2014) від ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» до Комісії не надходила. Таким чином, ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» порушило вимоги пункту 2 Рішенням Комісії від 16.12.2014 № 1713 в частині неподання до Комісії особливої інформації. На дату розгляду справи (дата подачі адміністративного позову 22.08.2016 року) ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ БІЗНЕС ЕРУПП» не усунуло вищезазначене правопорушення. За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за неподання інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відношенні відповідача було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 01.03.2016 року №101ТДА-УП-Е, відповідно до якої до товариства застосовано штрафну санкцію у розмірі 2000 (дві тисячі) грн. 00 коп. На момент звернення до суду зазначена сума штрафу товариством не сплачена. Враховуючи вищевикладене, позивач просить суд задовольнити позовні вимоги у повному обсязі.

Відповідач в судові засідання не зявлявся, був повідомлений належним чином, про дату, час та місце проведення судового засідання, що підтверджується письмовими доказами, які містяться в матеріалах справи.

Відповідно до ч. 6 ст. 128 КАС України, якщо немає перешкод для розгляду справи у судовому засіданні, визначених цією статтею, але прибули не всі особи, які беруть участь у справі, хоча і були належним чином повідомлені про дату, час і місце судового розгляду, суд має право розглянути справу у письмовому провадженні у разі відсутності потреби заслухати свідка чи експерта.

Враховуючи наведене, зважаючи на думку представника позивача, суд дійшов до висновку про можливість розглянути справу в порядку письмового провадження за наявними у справі матеріалами.

Дослідивши матеріали справи, суд встановив наступні обставини та відповідні правовідносини.

Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.

Статтею 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» встановлено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ст.6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Статтею 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» визначені повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Так, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, зокрема, 10) надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; 14) накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції. Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ст.12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії та уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення. Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф. Посадова особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.

Відповідно до п.п.1, 3 ст.40 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Річна інформація про емітента повинна містити такі відомості:найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові особи та засновники; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість), спосіб розміщення та лістинг цінних паперів; річна фінансова звітність;аудиторський висновок; перелік власників значних пакетів (10 відсотків і більше) акцій із зазначенням кількості, типу та/або класу належних їм акцій.

Пунктом 2 рішення Комісії від 16.12.2014 року 1713 «Про затвердження Змін до Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів», зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 30.12.2014 року за №1657/26434, визначено, що регулярна квартальна інформація за I-III квартали 2014 року, особлива інформація та інформація про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю емітентами цінних паперів, яка виникла до дати набрання чинності цим рішенням, крім регулярної річної інформації за звітний 2014 рік, розкривається на фондовому ринку та подається до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у складі, порядку і у строки відповідно до Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03 грудня 2013 року № 2826, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24 грудня 2013 року за № 2180/24712, без урахування Змін, затверджених цим рішенням.

Згідно пункту 5 глави І розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 № 2826, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 року за № 2180/24712 (в редакції, що діяла 01.03.2015 року ), розкриття особливої інформації шляхом подання до Комісії здійснюється протягом семи робочих днів після дати вчинення дії.

Судом встановлено, що 25.01.2016 року Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів відносно ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1», якою встановлено, що ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» 26.05.2014 року розміщено особливу інформацію (відомості про зміну складу посадових осіб емітента, дата вчинення дії 26.05.2014 року) у загально ступній інформаційній базі даних Комісії. Станом на 25.01.2016 року особлива інформація (відомості про зміну складу посадових осіб емітента, даті вчинення дії 26.05.2014 року) від ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» до Комісії не надходило. Таким чином, ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» порушило вимоги п.2 Рішення Комісії від 16.12.2014 року №1713 в частині неподання до Комісії особливої інформації (а.с.9).

Копія постанови була направлена Комісією відповідачу 25.01.2016 року, що підтверджується фіскальним чеком та списком згрупованих рекомендованих відправлень, що пересилаються в межах України (а.с.10).

04 лютого 2016 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акт №61-ЦА-УП-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, яким встановлено, що ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» 26.05.2014 року розміщено особливу інформацію (відомості про зміну складу посадових осіб емітента, дата вчинення дії 26.05.2014 року) у загально ступній інформаційній базі даних Комісії. Станом на 25.01.2016 року особлива інформація (відомості про зміну складу посадових осіб емітента, даті вчинення дії 26.05.2014 року) від ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» до Комісії не надходило (а.с.11).

Суд встановив, що 15 лютого 2016 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою постановлено, що розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» відбудеться 01 березня 2016 року об 11:40 год. За адресою: м. Київ, вул. Московська, 8, 12-й поверх, кім №1203 (а.с.12).

Копія постанови була направлена Комісією відповідачу 16.02.2016 року, що підтверджується фіскальним чеком та списком згрупованих рекомендованих відправлень, що пересилаються в межах України (а.с.13).

Постановою уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.03.2016 року № 101-ЦА-УП-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів до ТОВ «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» застосовано штрафні санкції за неподання інформації до Комісії у вигляд штрафу у розмірі 2000,00 грн. (а.с.15).

Також 01.03.2016 року Уповноваженою особою Комісії винесено розпорядження № 65-ЦА-УП-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери, яким зобовязано ТОВ РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1 у термін до 16.03.2016 року усунути порушення законодавства та до 16.03.2016 року письмово проінформувати про виконання уповноважену особу Комісії та департамент корпоративного управління та корпоративних фінансів (а.с.16).

Копія постанови № 101-ЦА-УП-Е від 01.03.2016 року та копія розпорядження № 65-ЦА-УП-Е від 01.03.2016 року супровідним листом від 10.03.2016 року (а.с.14) направлені Комісією відповідачу 10.03.2016 року, що підтверджується фіскальним чеком та списком згрупованих рекомендованих відправлень, що пересилаються в межах України (а.с.17).

Станом на дату прийняття рішення, з боку відповідача до суду не надано будь якого доказу в спростування твердження позивача.

Відповідно до частини першої ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених ст. 72 цього Кодексу.

Приймаючи до уваги вищевикладене, оцінюючи надані докази в сукупності, суд вважає, що позовні вимоги є обґрунтовані, документально підтверджені, відповідають чинному законодавству, отже підлягають задоволенню в повному обсязі.

Судові витрати розподіляються відповідно до ст. 94 КАС України.

Керуючись ст.ст. 11, 69-71, 128, 160-163 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В :

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - задовольнити повністю.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «РІАЛ ІСТЕЙТ ОСОБА_1» (код за ЄДРПОУ34994688, 65114, м.Одеса, Люстдорфська дорога, буд. 140, оф.2623) штраф у розмірі 2000 (дві тисячі) грн. 00 коп. до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Постанова набирає законної сили згідно ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими ст. ст. 185 -187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Вовченко O.A.