Ухвала суду № 61245175, 06.09.2016, Солом'янський районний суд міста Києва

Справа №1- кс/760/11749/16

760/3448/16-к

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

06 вересня 2016 року слідчий суддя Солом'янського районного суду міста Києва Кізюн Л.І., при секретарі Слепусі О.П., за участю слідчого Перегінця О.Ю., розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання сторони кримінального провадження - слідчого Солом'янського управління поліції ГУ НП у м. Києві Перегінця О.Ю., погоджене із прокурором Київської місцевої прокуратури № 9 Мінєєвим В.В., про тимчасовий доступ до речей і документів в рамках досудового розслідування внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №12015100090012780 від 29.12.2015 року за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 358 КК України, -

в с т а н о в и в:

До слідчого судді Солом'янського районного суду м. Києва надійшло клопотання слідчого Солом'янського управління поліції ГУ НП у м. Києві Перегінця О.Ю. про надання тимчасового доступу до документів, з можливістю їх вилучення, які перебувають у володінні ПАТ «Банк Софійський», на електронному носії інформації щодо руху коштів на рахунках: №26000001000015, відкритого ТОВ «КОЛОР» код ЄДРПОУ 31377325, №26001001001541, відкритого ТОВ «ЛОТ ІНВЕСТ» код ЄДРПОУ 38927140, №26003001001497, відкритого ТОВ «ЕКСІМОЛ» код ЄДРПОУ 38927182, №26002001000014, відкритого ТОВ «ЛАЗУРІТ ІТ» код ЄДРПОУ 32966011, НОМЕР_15, відкритого на ім'я ОСОБА_3 ІПН НОМЕР_1, НОМЕР_16, відкритого на ім'я ОСОБА_4 ІПН НОМЕР_2, НОМЕР_17, відкритого на ім'я ОСОБА_5 ІПН НОМЕР_3, НОМЕР_18, відкритого на ім'я ОСОБА_6 ІПН НОМЕР_4, НОМЕР_19, відкритого на ім'я ОСОБА_7 ІПН НОМЕР_5, №26006001003447, відкритого ТОВ «ДТ ГРУП» код ЄДРПОУ 39283782, №26000001000026, відкритого ТОВ «ДОН ІВКО І С» код ЄДРПОУ 33244939, №265050015401, відкритого ТОВ «АФФІНАЖ» код ЄДРПОУ 37036252, №26008001000158, відкритого ПП «ДУБРАВА» код ЄДРПОУ 31552414, №26007001000159, відкритого ПП «МАДЕСА» код ЄДРПОУ 30905643, НОМЕР_20, відкритого на ім'я ОСОБА_8, код ДРФО НОМЕР_6, НОМЕР_21, відкритого на ім'я ОСОБА_9 код ДРФО НОМЕР_7, НОМЕР_22, відкритого на ім'я ОСОБА_10 код ДРФО НОМЕР_8, НОМЕР_23, відкритого на ім'я ОСОБА_21. код ДРФО НОМЕР_9, НОМЕР_24, відкритого на ім'я ОСОБА_11 код ДРФО НОМЕР_10, НОМЕР_25, відкритого на ім'я ОСОБА_22 код ДРФО НОМЕР_11, НОМЕР_26, відкритого на ім'я ОСОБА_12 код ДРФО НОМЕР_12, НОМЕР_27, відкритого на ім'я ОСОБА_23 код ДРФО НОМЕР_13, НОМЕР_28, відкритого на ім'я ОСОБА_13 код ДРФО НОМЕР_14, за період часу з 01.03.2013 року по 26.08.2016 року.

Також, слідчий просив проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи, оскільки наявні достатні підстави вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення документів.

Суд визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи, оскільки прокурором було доведено наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів.

Відповідно до ст. 107 КПК України фіксування за допомогою технічних засобів не здійснювалось.

Слідчий клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Пунктом 5, 6 частини 2 ст. 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.

Згідно ч. 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Згідно ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв'язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв'язку, без їх вилучення.

З матеріалів клопотання вбачається, що до слідчого відділу Солом'янського управління поліції ГУ НП у місті Києві з Головного управління Національної поліції у місті Києві надійшло звернення Національного банку України про виявлення фінансових операцій, здійснених клієнтами ПАТ «Банк Софійський», що можуть свідчити про вчинення незаконних дій, шляхом підроблення документів, про отримання грошових коштів.

01.07.2015 року НБУ проведено планову виїзну перевірку ПАТ «Банк Софійський» з питань дотримання ним окремих вимог законодавства з питань фінансового моніторингу за період діяльності з 01.03.2013 року по 01.07.2015 року. Вибірковою перевіркою виявлено, що протягом періоду з 23.10.2014 року по 30.06.2015 року.

Вибірковою перевіркою виявлено, що протягом періоду з 23.10.2014 року по 30.06.2015 року на рахунках 9 клієнтів банку - фізичних осіб акумулювались безготівкові кошти у значних розмірах, які надходили від широкого кола клієнтів банку - юридичних осіб, та в подальшому перераховувались на рахунки широкого кола фізичних осіб, відкриті в АТ «Ощадбанк». Також, виявлено, що протягом періоду перевірки 24 клієнта банку юридичні та фізичні особи проводили фінансові операції зі зняття готівкових коштів у значних розмірах (як видача коштів з поточного рахунку/депозитного рахунку, видача на відрядження/придбання товарів/виплату заробітної плати, видача позики).

Під час проведення досудового розслідування, були допитані свідки, з показів яких вбачається, що вони підписували документи, зміст яких їм не відомо за грошову винагороду, коштів в ПАТ «Банк Софійський» та АТ «Ощадбанк» не знімали, щодо коштів, які перераховувались на рахунок відкритий на їх ім'я та в подальшому знімались з рахунку їм нічого не відомо, відношення до вказаних операцій вони не мають.

Крім того, під час проведення досудового розслідування, встановлено випадки надання довіреностей третім особам, на право розпорядження їхніми депозитними/поточними/розрахунковими рахунками.

Проаналізувавши інформацію про фінансові операції, здійснені учасниками схеми, у досудового слідства є підстави вважати, що фінансові операції, пов'язані зі зняттям готівкових коштів з рахунків групи фізичних осіб, відкритих у ПАТ «Банк Софійський», на загальну суму 96 637 450,61 грн., такими, що спрямовані на маскування незаконного походження таких коштів шляхом підробки документів, а саме:

на рахунок ОСОБА_14 НОМЕР_29, відкритий в ПАТ «Банк Софійський», здійснювались 8 переказів грошових коштів від ТОВ «КОЛОР» код ЄДРПОУ 31377325 з рахунку №26000001000015 на загальну суму 8 498 263,71 грн., з призначенням платежу «повернення фін. допомоги», які в подальшому знімались готівкою в касі банку;

на рахунок ОСОБА_15 НОМЕР_30, відкритий в ПАТ «Банк Софійський», здійснювались 4 перекази грошових коштів від ТОВ «ЛОТ ІНВЕСТ» код ЄДРПОУ 38927140 з рахунку №26001001001541 на загальну суму 9 950 200 грн., з призначенням платежу «повернення фін. допомоги» та 2 перекази грошових коштів від ТОВ «ЕКСІМОЛ» код ЄДРПОУ 38927182 з рахунку №26003001001497 на загальну суму 3 800 000 грн., з призначенням платежу «повернення фін. допомоги», які в подальшому знімались готівкою в касі банку;

на рахунок ОСОБА_16 НОМЕР_31, відкритий в ПАТ «Банк Софійський», здійснювались 5 переказів грошових коштів від ТОВ «ЛАЗУРІТ ІТ» код ЄДРПОУ 32966011, з рахунку №26002001000014 на загальну суму 16 301 000 грн., з призначенням платежу «видача позики».

В подальшому ОСОБА_16 з рахунку НОМЕР_31, відкритому в ПАТ «Банк Софійський», здійснив:

5 переказів грошових коштів на картковий рахунок ОСОБА_3 ІПН НОМЕР_1, НОМЕР_15 на загальну суму 621 000 грн., з призначення платежу «поповнення карткового рахунку», які в подальшому знято готівкою в касі банку;

2 перекази грошових коштів на картковий рахунок ОСОБА_4 ІПН НОМЕР_2 НОМЕР_16 на загальну суму 298 000 грн., з призначення платежу «поповнення карткового рахунку», які в подальшому знято готівкою в касі банку,

5 переказів грошових коштів на картковий рахунок ОСОБА_5 ІПН НОМЕР_3 НОМЕР_17 на загальну суму 723 500 грн., з призначення платежу «поповнення карткового рахунку», які в подальшому знято готівкою в касі банку,

1 переказ грошових коштів на картковий рахунок ОСОБА_6 ІПН НОМЕР_4 НОМЕР_18 на загальну суму 149 500 грн., з призначення платежу «поповнення карткового рахунку», які в подальшому знято готівкою в касі банку,

6 переказів грошових коштів на картковий рахунок ОСОБА_7 ІПН НОМЕР_5 НОМЕР_19 на загальну суму 733 500 грн., з призначення платежу «поповнення карткового рахунку», які в подальшому знято готівкою в касі банку;

на рахунок ОСОБА_17 НОМЕР_32, відкритий в ПАТ «БАНК СОФІЙСЬКИЙ», здійснювались 5 переказів грошових коштів від ТОВ «ДТ ГРУП» код ЄДРПОУ 39283782 з рахунку №26006001003447 на загальну суму 16 987 295 грн., з призначення платежу «надання позики», які в подальшому знімались готівкою в касі банку;

на рахунок ОСОБА_18 НОМЕР_33, відкритий в ПАТ «БАНК СОФІЙСЬКИЙ», здійснювались 30 переказів грошових коштів від ТОВ «ДОН ІВКО І С» код ЄДРПОУ 33244939 з рахунку №26000001000026 на загальну суму 25 028 249,82 грн., з призначення платежу «перерахування згідно договору», які в подальшому знімались готівкою в касі банку;

на рахунок ОСОБА_19 НОМЕР_34, відкритий в ПАТ «БАНК СОФІЙСЬКИЙ», здійснювались 4 перекази грошових коштів від ТОВ «АФФІНАЖ» код ЄДРПОУ 37036252 з рахунку №265050015401 на загальну суму 11 567 197,08 грн., з призначення платежу «виплата доходів емітента ПАТ «ФЛОРЕНТА»», які в подальшому знімались готівкою в касі банку;

на рахунок ОСОБА_20 НОМЕР_35, відкритий в ПАТ «БАНК СОФІЙСЬКИЙ», здійснювались 3 перекази грошових коштів від ПП «ДУБРАВА» код ЄДРПОУ 31552414 з рахунку №26008001000158 на загальну суму 398 000 грн., з призначення платежу «повернення фін. допомоги» та 30 переказів грошових коштів від ПП «МАДЕСА» код ЄДРПОУ 30905643, з рахунку №26007001000159 на загальну суму 5 381 745 грн., з призначення платежу «повернення фін. допомоги», які в подальшому знімались готівкою в касі банку.

Враховуючи те, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та можуть бути доказами у кримінальному провадженні, слідчий просить надати тимчасовий доступ до речей і документів щодо руху коштів на вищезазначених рахунках, а також вилучити речі і документів, які перебувають у володінні ПАТ «Банк Софійський» та становлять банківську таємницю.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ч.6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Відповідно до п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, відносяться відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Згідно ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» банківською таємницею є інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку. Зокрема, банківською таємницею є відомості про банківські рахунки клієнтів, операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди.

Відповідно до статті 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо юридичних і фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.

Згідно ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Заслухавши пояснення слідчого, перевіривши надані матеріали клопотання, дослідивши докази по даних матеріалах, слідчий суддя приходить до висновку про необхідність часткового задоволення клопотання прокурора про тимчасовий доступ до документів, які містять інформацію про рух грошових коштів по зазначеним рахункам, оскільки вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказана інформація, має суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні. Крім того, слідчим було доведено можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.

Разом з тим, не підлягає задоволенню клопотання в частині тимчасового доступу до речей і документів про які відсутні повні та конкретні відомості.

Також, слідчий суддя не вбачає підстав для надання слідчому дозволу на здійснення вилучення зазначених у клопотанні документів, оскільки ним не було доведено наявність достатніх підстав вважати, що таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів у вищезазначеному провадженні.

Крім того, слідчий суддя вважає, що тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ПАТ «Банк Софійський», необхідно надати за період, що не виходить за межі періоду події, вказаного у витягу з кримінального провадження.

Керуючись ст.ст. 131, 132, 159-164, 166, 309, 369-372 КПК України, суд -

у х в а л и в:

Клопотання - задовольнити частково.

Надати слідчому Соломянського УП ГУ Національної поліції у м. Києві Перегінцю Олександру Юрійовичу тимчасовий доступ до документів, що перебувають у володінні ПАТ «Банк Софійський», розташованому за адресою: м. Київ, вул. Сагайдачного, 17, та містять інформацію щодо руху грошових коштів по рахункам:

№26000001000015, відкритого ТОВ «КОЛОР» код ЄДРПОУ 31377325,

№26001001001541, відкритого ТОВ «ЛОТ ІНВЕСТ» код ЄДРПОУ 38927140,

№26003001001497, відкритого ТОВ «ЕКСІМОЛ» код ЄДРПОУ 38927182,

№26002001000014, відкритого ТОВ «ЛАЗУРІТ ІТ» код ЄДРПОУ 32966011,

НОМЕР_15, відкритого на ім'я ОСОБА_3 ІПН НОМЕР_1,

НОМЕР_16, відкритого на ім'я ОСОБА_4 ІПН НОМЕР_2,

НОМЕР_17, відкритого на ім'я ОСОБА_5 ІПН НОМЕР_3,

НОМЕР_18, відкритого на ім'я ОСОБА_6 ІПН НОМЕР_4,

НОМЕР_19, відкритого на ім'я ОСОБА_7 ІПН НОМЕР_5,

№26006001003447, відкритого ТОВ «ДТ ГРУП» код ЄДРПОУ 39283782,

№26000001000026, відкритого ТОВ «ДОН ІВКО І С» код ЄДРПОУ 33244939,

№265050015401, відкритого ТОВ «АФФІНАЖ» код ЄДРПОУ 37036252,

№26008001000158, відкритого ПП «ДУБРАВА» код ЄДРПОУ 31552414,

№26007001000159, відкритого ПП «МАДЕСА» код ЄДРПОУ 30905643,

НОМЕР_20, відкритого на ім'я ОСОБА_8, код ДРФО НОМЕР_6,

НОМЕР_21, відкритого на ім'я ОСОБА_9 код ДРФО НОМЕР_7,

НОМЕР_22, відкритого на ім'я ОСОБА_10 код ДРФО НОМЕР_8,

НОМЕР_23, відкритого на ім'я ОСОБА_21. код ДРФО НОМЕР_9,

НОМЕР_24, відкритого на ім'я ОСОБА_11 код ДРФО НОМЕР_10,

НОМЕР_25, відкритого на ім'я ОСОБА_22 код ДРФО НОМЕР_11,

НОМЕР_26, відкритого на ім'я ОСОБА_12 код ДРФО НОМЕР_12,

НОМЕР_27, відкритого на ім'я ОСОБА_23 код ДРФО НОМЕР_13,

НОМЕР_28, відкритого на ім'я ОСОБА_13 код ДРФО НОМЕР_14,

із зазначенням дат, сум платежів, повною розшифровкою контрагентів (найменування, ідентифікаційний код, найменування банку, МФО, номера рахунку та призначення платежу), платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по вищезазначених рахунках, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), довіреностей на право користування (розпорядження) рахунками, документів щодо відкриття вищевказаних рахунків - договорів про відкриття рахунків, карток із зразками підписів та відбитків печаток (за наявності), довіреностей, копій паспорту, заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), заяв на обмін валюти, видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою, за період з 01.03.2013 року по 30.06.2015 року, з можливістю ознайомитися з ними та зробити їх копії.

В іншій частині клопотання - відмовити.

Ухвала діє протягом одного місяця з дня її постановлення.

Відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Л.І. Кізюн