Постанова № 5952773, 24.10.2007, Київський районний суд м. Харкова

Дело № 4-1713/07/02

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

24 октября 2007 г. Киевский районный суд г. Харькова

в составе: судьи Божко В.В.,

при секретаре Моисеевой-Жуковской О.Б.

рассмотрев в открытом судебном заседании в г. Харькове жалобу жалобу ОСОБА_1, ІНФОРМАЦІЯ_1, уроженца ІНФОРМАЦІЯ_2, украинца, гражданина Украины, соучредителя ООО «Фондовая компания «ФИНЭКС-УКРАИНА», исполнявшего обязанности директора ООО «Фондовая компания «ФИНЭКС-УКРАИНА» за период с января 2001 года по апрель 2006 года, в настоящее время работающего директором ООО «Компания по управлению активами «ФИНЭКС-КАПИТАЛ», проживающего по адресу: ІНФОРМАЦІЯ_3, на постановление о возбуждении уголовного дела№ 21070126, -

установил:

12 октября 2007 года ОСОБА_1 обратился в суд с жалобой на постановление о возбуждении уголовного дела № 21070126. В своей жалобе ОСОБА_1 указал, что 14 сентября 2007 года прокурором Киевского района г. Харькова старшим советником юстиции ОСОБА_2 было возбуждено уголовное дело № 21070126 по факту умышленного нарушения должностными лицами ООО «Фондовая компания «ФИНЭКС-УКРАИНА» требований законодательства о предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, по признакам состава преступления, предусмотренного ст. 209-1 ч. 1 Уголовного кодекса Украины. Считает, что данное постановление является незаконным и подлежит отмене по следующим причинам.

Согласно вышеуказанному постановлению, уголовное дело № 21070126 было возбуждено на основании материалов проверки ООО «Фондовая компания «ФИНЭКС-УКРАИНА», однако не указывается материалы какой именно проверки послужили основанием для возбуждения уголовного дела.

Также, основным признаком состава преступления, попадающим под действие ч. 1 ст. 209-1 Уголовного кодекса Украины (далее - УК Украины), является повторность непредоставления либо предоставления заведомо недостоверной информации о финансовых операциях в специально уполномоченный орган (Госфинмониторинг).

Кроме того, сам текст постановления о возбуждении уголовного дела содержит определенные противоречия, не соответствующие требованиям действующего законодательства ( ст. 98 УПК Украины), а именно: уголовное дело возбуждено по факту, однако в постановлении указано, что в действиях должностных лиц ООО «Фондовая компания «ФИНЭКС-УКРАИНА» содержатся признаки преступления, предусмотренные ч. 1 ст. 209-1 УК Украины.

В судебном заседании ОСОБА_1 подтвердил обстоятельства, которые указаны в жалобе, при этом дополнительно пояснил, что за последние 2 (два) года на ООО «Фондовая компания «ФИНЭКС-УКРАИНА» не проводилось никаких иных проверок, кроме как плановая налоговая проверка работниками ГНИ Киевского района г. Харькова на предмет соблюдения требований налогового и валютного законодательства за период с 01.10.2005 г. по 31.03.2007 г. По результатам проведенной проверки был составлен акт от 30.07.2007 г. за № 3404/22-0/31063268 и выдано налоговое уведомление-решение от 13.08.2007 г. за № 0000482200/0, которые на сегодняшний день оспариваются ООО «Фондовая компания «ФИНЭКС-УКРАИНА» в Харьковском окружном административном суде. В подтверждение своих слов ОСОБА_1 были предоставлены исковое заявление ООО «Фондовая компания «ФИНЭКС-УКРАИНА» от 20.08.2007 г., определение Харьковского окружного административного суда от 23.08.2007 г. об открытии производства по делу № 2а-2142/07, определение Харьковского окружного административного суда от 10.09.2007 г. об окончании подготовительного производства и назначении дела № 2а-2142/07 к судебному слушанию. Однако, проведенная ГНИ Киевского района г. Харькова налоговая проверка никаким образом не связана с проверкой соблюдений требований законодательства о предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, т.к. работники ГНИ не являются органом, уполномоченным проверять соблюдение юридическими лицами требований законодательства о предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов,

2

полученных преступным путем. Более того, составленный по результатам налоговой проверки акт от 30.07.2007 г. за № 3404/22-0/31063268 не содержит никаких данных о том, что работниками ГНИ проводилась проверка соблюдения требований законодательства о предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, а тем более были выявлены какие-либо нарушения. Также, ОСОБА_1 сообщил, что органом, законодательно уполномоченным осуществлять проверки финансовых компаний, работающих на фондовом рынке Украины, на предмет соблюдения требований законодательства о предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, является Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку Украины (далее - ГКЦБФР Украины), в частности по г. Харькову - Харьковское территориальное управление ГКЦБФР Украины, которое должно прийти на плановую проверку ООО «Фондовая компания «ФИНЭКС-УКРАИНА» в 4 квартале 2007 года. На основании вышеперечисленного ОСОБА_1 просил суд отменить постановление о возбуждении уголовного дела как незаконное и отказать в возбуждении уголовного дела.

Прокурор в судебное заседание не явился, хотя о дне рассмотрения жалобы извещен надлежащим образом. В соответствии со ст. 236-8 УПК Украины, обязанность доказательства правомерности возбуждении я дела возлагается на прокурора, неявка которого в судебное заседание, не препятствует рассмотрению дела.

Суд, выслушав пояснения заявителя, изучив материалы дела № 21070126, считает жалобу подлежащей удовлетворению, исходя из следующего.

Суд, выслушав заявителя, изучив материалы дела № 21070126, послужившие основанием для возбуждения уголовного дела, считает, что жалоба ОСОБА_1 подлежит удовлетворению, а постановление прокурора Киевского района г. Харькова старшего советника юстиции ОСОБА_2 о возбуждении уголовного дела № 21070126 от 14.09.2007 г. по факту умышленного нарушения должностными лицами ООО «Фондовая компания «ФИНЭКС-УКРАИНА» требований законодательства о предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, по признакам состава преступления, предусмотренного ст. 209-1 ч. 1 Уголовного кодекса Украины, отмене по следующим причинам.

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в Постановлении Пленума Верховного суда от 11.02.2005 г., рассматривая жалобу на постановление о возбуждении уголовного дела, суд должен выяснить имели ли место основания для возбуждения уголовного дела, предусмотренные ч. 1 ст. 94 УПК Украины, имело ли лицо, возбудившее дело, достаточные данные, что указывает на наличие признаков состава преступления (ч. 2 ст. 94 УПК Украины), компетентное ли лицо приняло решение

0 возбуждении уголовного дела, и был ли соблюден установленный для этого порядок ( ст. 98 УПК

Украины). Кроме этого, согласно ст. 236-8 УПК Украины суд должен изучить вопрос соблюдения

требований ст. 97 УПК Украины.

Согласно ст. 236-8 УПК Украины рассматривая жалобу на постановление о возбуждении уголовного дела, суд должен проверить наличие поводов и оснований для вынесения обжалуемого постановления, законность источников получения данных, которые стали основанием для вынесения постановления о возбуждении уголовного дела.

Согласно ч. 2 ст. 94 УПК Украины уголовное дело может быть возбуждено только в тех случаях, когда существует достаточно данных, указывающих на наличие признаков состава преступления.

14 сентября 2007 года прокурором Киевского района г. Харькова старшим советником юстиции ОСОБА_2 было возбуждено уголовное дело № 21070126 по факту умышленного нарушения должностными лицами ООО «Фондовая компания «ФИНЭКС-УКРАИНА» требований законодательства о предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, по признаками состава преступления, предусмотренного ст. 209-1 ч.

1 Уголовного кодекса Украины. Основанием для возбуждения уголовного дела стали результаты

проведенной ГНИ Киевского района г. Харькова с 11.06.2007 г. по 23.07.2007 г. на ООО «Фондовая

компания «ФИНЭКС-УКРАИНА» проверки соблюдения требований налогового законодательства.

Судом в судебном заседании исследованы все представленные суду материалы, послужившие поводом и основанием для возбуждения уголовного дела № 21070126, в том числе и акт о результатах выездной плановой проверки ООО «Фондовая компания «ФИНЭКС-УКРАИНА» от

3

30.07.2007 г. за№ 3404/22-0/31063268. Согласно данным вышеуказанного акта, проверка требований законодательства о предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, на ООО «Фондовая компания «ФИНЭКС-УКРАИНА» не проводилась, соответственно нарушений законодательства не выявлено. При этом, суду не было предоставлено каких-либо доказательств о запросе на ООО «Фондовая компания «ФИНЭКС-УКРАИНА» данных о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и подтверждение отказа со стороны должностных лиц ООО «Фондовая компания «ФИНЭКС-УКРАИНА» о предоставлении информации о таких операциях.

Таким образом судом установлено, что на ООО «Фондовая компания «ФИНЭКС-УКРАИНА» проводилась проверка соблюдения требований налогового законодательства, однако проверки требований законодательства о предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, не проводилось. Соответственно, нарушений в сфере этого законодательства выявлено быть не могло.

Также в материалах уголовного дела нет никаких данных о том, когда впервые на ООО «Фондовая компания «ФИНЭКС-УКРАИНА» был зафиксирован факт нарушения требований законодательства о предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, а именно - непредоставления или предоставления заведомо недостоверной информации о финансовых операциях в специально уполномоченный орган (Госфинмониторинг), какие санкции применялись к должностным лицам ООО «Фондовая компания «ФИНЭКС-УКРАИНА» по факту такого нарушения.

Таким образом, судом не установлен основной признак состава преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 209-1 УК Украины, а именно - факт повторности непредоставления или предоставления заведомо недостоверной информации ООО «Фондовая компания «ФИНЭКС-УКРАИНА» о финансовых операциях в специально уполномоченный орган (Госфинмониторинг).

Кроме того, ч. 2 ст. 10 Закона Украины «О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» от 28.11.2002 г. за № 249-IV (с изменениями и дополнениями) установлен перечень субъектов государственного финансового мониторинга, имеющих право осуществлять проверки соблюдения требований законодательства о предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. За исключением уполномоченного органа - Госфинмониторинга к ним относятся Национальный банк Украины, Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку Украины, специально уполномоченный орган исполнительной власти в сфере регулирования рынка финансовых услуг (Государственная комиссия по регулированию рынка финансовых услуг). При этом, органы государственной налоговой службы не относятся к таким субъектам, соответственно не обладают полномочиями осуществлять проверки соблюдения требований законодательства о предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. Также, решением ГКЦБФР Украины от 05.08.2003 г. за № 344, зарегистрирован в Минюсте 15.09.2003 г. за № 808/8129, утверждены Правила проведения проверок деятельности институтов совместного инвестирования, фондовых бирж и других профессиональных участников рынка ценных бумаг по вопросам соблюдения требований законодательства о предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. Этим нормативным актом установлен единый порядок проведения плановых и внеплановых проверок соблюдения профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований законодательства о предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

Таким образом, проведенная органами налоговой службы проверка соблюдения ООО «Фондовая компания «ФИНЭКС-УКРАИНА» требований налогового законодательства не может быть основанием для возбуждения уголовного дела по признаками состава преступления, предусмотренного ст. 209-1 ч. 1 Уголовного кодекса Украины.

При таких обстоятельствах суд считает, что постановление прокурора Киевского района г. Харькова старшего советника юстиции ОСОБА_2 о возбуждении уголовного дела № 21070126 от 14.09.2007 г. по факту умышленного нарушения должностными лицами ООО «Фондовая компания «ФИНЭКС-УКРАИНА» требований законодательства о предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, по признакам состава преступления, предусмотренного ст. 209-1 ч. 1 Уголовного кодекса Украины, вынесено незаконно, без каких-либо достаточных оснований и поводов.

4

Кроме того, уголовное дело возбуждено по факту умышленного нарушения требований законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем должностными лицами 00 «Фондовая компания «Финекс-Украина» по признакам преступления, предусмотренного ст. . 209-1 ч. 1 УК Украины , что фактически лишает права заявителя на обжалование действий следователя.

В соответствии с решением Конституционного суда Украины от 30.01.2003 г. № З-рп/2003 признаны неконституционными положения части 6 ст. 234, части 3 ст. 236 УПК Украины, которые делают невозможными рассмотрение судом на стадии досудебного следствия жалоб на постановления следователя, прокурора относительно поводов, оснований и порядка возбуждения уголовного дела в отношении определенного лица.. Из постановления о возбуждении уголовного дела от 14.09.2007 г. следует, что оно возбуждено по факту умышленного нарушения требований законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем должностными лицами ОО «Фондовая компания «Финекс-Украина» по признакам преступления, предусмотренного ст. . 209-1 ч. 1 УК Украины.

Следовательно, органу досудебного следствия было известно кто является должностным лицом предприятия. Поэтому суд считает, что возбуждая уголовное дело по факту, орган досудебного расследования нарушил законные права заявителя на защиту своих конституционных прав, связанных с обжалованием постановления о возбуждении уголовного дела.

Кроме того, суд обращает внимание на то, что в предоставленных суду материалах дела отсутствует нумерация листов дела, опись документов, находящихся в материалах дела.

Таким образом, вышеизложенное свидетельствует о нарушении требований ч. 2 ст. 94 УПК Украины и ч. 1 ст. 98 УПК Украины при возбуждении уголовного дела, поэтому суд считает, что жалоба ОСОБА_1 подлежит удовлетворению, а постановление о возбуждении уголовного дела № 21070126 от 14.09.2007 г. отмене.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 94, 234, 236-7, 236-8 УПК Украины, решением ОСОБА_3 Украины от 30.01.2003 г., на основании Постановления Пленума Верховного ОСОБА_3 Украины «О некоторых вопросах, возникающих при рассмотрении судами Украины жалоб на постановления органов дознания, следователя, прокурора о возбуждении уголовного дела» от 11.02.2005 г., суд, -

ПОСТАНОВИЛ:

Жалобу удовлетворить.

Отменить постановление прокурора Киевского района г. Харькова от 14 сентября 2007 года по факту умышленного нарушения требований законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем должностными лицами ОО «Фондовая компания «Финекс-Украина» по признакам преступления, предусмотренного ст. . 209-1 ч. 1 УК Украины.

Отказать в возбуждении уголовного дела по факту умышленного нарушения требований законодательства о предотвращении и противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем должностными лицами ОО «Фондовая компания «Финекс-Украина» по признакам преступления, предусмотренного ст. . 209-1 ч. 1 УК Украины за отсутствием в их действиях состава преступления

Постановление может быть обжаловано в апелляционный суд Харьковской области в течение 7 суток.