Постанова № 59345852, 25.07.2016, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01601, м. Київ, вул. Болбочана Петра 8, корпус 1

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

25 липня 2016 року № 826/27547/15

Суддя Окружного адміністративного суду міста Києва – Шулежко В.П., розглянувши в порядку скороченого провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Уко-Капітал» про стягнення штрафу,

В С Т А Н О В И В:

З позовом до Окружного адміністративного суду міста Києва звернулась Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (далі – позивач, Нацкомфінпослуг) до товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Уко-Капітал» (далі – відповідач, ТОВ «ФК «Уко-Капітал») про стягнення штрафних санкцій у розмірі 34 000,00 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що відповідачем у добровільному порядку не сплачено штрафні санкції, застосовані до нього постановою про застосування штрафу за правопорушення, вчинені за порушення законодавства про фінансові послуги.

Відповідач у встановлений судом строк письмових заперечень проти позову чи пояснень, доказів щодо заявлених позовних вимог на підтвердження або спростування обставин, зазначених у позові не надав, як і не надав заяви про визнання позову.

Відповідно до частини 4 статті 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України, справа розглядається в порядку скороченого провадження без проведення судового засідання та виклику осіб, які беруть участь у справі, на підставі наявних у справі доказів.

Розглянувши подані документи і матеріали, всебічно і повно з’ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об’єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, судом встановлено наступне.

ТОВ «ФК «Уко-Капітал» відповідно до інформації, що міститься у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців зареєстроване за адресою: 01034, м. Київ, вул. Пушкінська, 8-А.

Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, складено акт про правопорушення, вчинені товариством на ринку фінансових послуг, від 06.07.2015 № 141/16/03-ФК.

Нацкомфінпослуг на адресу відповідача рекомендованим листом 06.07.2015 (вих. № 3974/16-8) направлено повідомлення про розгляд справи про правопорушення та акт.

Відповідно до постанови від 27.07.2015 № 141/16/03/01-ФК про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, винесеної на підставі акта, за результатами перевірки звітних даних товариства за липень 2014 року, березень-травень 2015 року, що надійшли до Нацкомфінпослуг (від 19.08.2014 вх. № 4926, від 18.05.2015 вх. № 3070, від 18.05.2015 вх. № 3071, від 16.06.2015 вх. № 3558) встановлено порушення вимог:

статті 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» щодо обов'язку фінансових установ надавати звітність відповідно до законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та регулювання ринків фінансових послуг;

підпункту «а» пункту 2.4 розділу 2 Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.01.2004 №27, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06.04.2004 за №431/9030, (далі – Порядок №27) в частині неподання звітних даних у строки, встановлені Нацкомфінпослуг. Зокрема, товариством подано звітні дані за липень 2014 року - 19.08.2014, за березень 2015 року - 18.05.2015, за квітень 2015 року - 18.05.2015, за травень 2015 року - 16.06.2015.

За результатами перевірки звітних даних відповідача за 2014 рік, що надійшли до Нацкомфінпослуг (від 04.03.2015 вх. № 1187) встановлено порушення вимог:

- статті 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»;

- підпункту «б» пункту 2.4 розділу 2 Порядку №27;

- абзацу 6 підпункту 1 пункту 12 розділу 3 Порядку №27.

Зокрема, виявлено, що відповідачем звітні дані за 2014 рік надані на адресу Нацкомфінпослуг 04.03.2015, а також подана звітність не містить електронних файлів, структура, формат та опис полів яких встановлені Нацкомфінпослуг.

За результатами перевірки звітних даних відповідача за березень, квітень 2015 року, що надійшли до Нацкомфінпослуг (від 18.05.2015 вх. № 3070, від 18.05.2015 вх. № 3071) встановлено порушення вимог:

- статті 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»;

- пункту 5.3 розділу 2 Порядку №27;

Суть допущених відповідачем порушень полягає в тому, що паперова форма звітності, передбачена Порядком №27 не була підписана керівником товариства та головним бухгалтером.

ТОВ «ФК «Уко-Капітал» не надано звітні дані за 1 квартал 2015 року та аудиторський висновок аудиторської фірми або аудитора, що включені до реєстру аудиторських фірм та аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що підтверджує достовірність, повноту річної звітності фінансової компанії та відповідність показників нормативів, установлених для фінансових компаній чинним законодавством, що свідчить про порушення відповідачем вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг, а саме:

- статті 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»;

- підпункту «б» пункту 2.1, підпункту б пункту 2.4 розділу 2, підпункту 1 пункту 9 та пункту 13 розділу 3 та пункту 5.2 розділу 5 Порядку, в частині неподання звітних даних до Нацкомфінпослуг.

Враховуючи викладене, на підставі статті 39, пункту 3 частини першої статті 40, пункту 2 частини першої статті 41, частини першої статті 42 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», абзацу першого пункту 1.5 розділу І, підпункту 3 пункту 2.1, пункту 2.4 розділу II, пункту 3.2 розділу III, абзацу другого пункту 4.21 розділу IV Положення, до відповідача застосовано штрафні санкції у сумі 34 000,00 грн.

Позивачем листом від 30.07.2015 вих. № 4590/16-8 надіслано вищевказану постанову на адресу відповідача рекомендованим листом, однак повернувся конверт з відміткою поштового відправлення «за закінченням встановленого строку зберігання».

У зв'язку з несплатою відповідачем суми штрафу у добровільному порядку, Нацкомфінпослуг звернулась до суду з відповідним позовом про стягнення штрафу у судовому порядку.

Надаючи правову оцінку спірним правовідносинам, що виникли між сторонами, суд вважає за необхідне зазначити наступне.

Законом України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» визначено загальні правові засади у сфері надання фінансових послуг, здійснення регулятивних та наглядових функцій за діяльністю з надання фінансових послуг.

Положеннями статті 39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» визначено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.

Дослідивши матеріали справи встановлено, що відповідачем не надано належних та допустимих доказів в спростування тверджень позивача та обставин, зазначених у позові.

Пунктом 2 частини 1 статті 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» передбачено, що уповноважений орган застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до статті 42 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», штрафи, передбачені статтею 41 цього Закону, накладаються Головою, іншими членами національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, а також уповноваженими комісією посадовими особами після розгляду матеріалів, що засвідчують факт правопорушення.

На час вирішення справи вимоги постанови від 27.07.2015 №141/16/03/01-ЛК не виконані, зазначена сума штрафу у розмірі 34000,00 грн. відповідачем не сплачена.

Окрім того, доказів оскарження відповідачем вказаної постанови про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг суду не надано.

Відповідно до частини 1 статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

З урахуванням викладеного, враховуючи те, що доказів погашення відповідачем зазначеної заборгованості станом на день розгляду справи не надано, наявність у нього вказаної заборгованості підтверджується наявними у матеріалах справи документами, та те, що відповідач у встановлений судом строк своїм правом на подання письмових заперечень проти позову не скористався, не спростував твердження позивача, суд дійшов висновку про обґрунтованість позовних вимог та наявність підстав для їх задоволення.

Відповідно до частини 4 статті 94 Кодексу адміністративного судочинства України у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Між тим, згідно частини 1 статті 256 Кодексу адміністративного судочинства України, негайно виконуються постанови суду, прийняті в порядку скороченого провадження у адміністративних справах, передбачених пунктами 1, 3, 4, 5, 6 частини першої статті 183--2 цього Кодексу.

Керуючись ст.ст. 94, 158-163, 183-2, 254 КАС України, суд,

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг задовольнити повністю.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Уко-Капітал» (01034, м. Київ, вул. Пушкінська, 8-А, код ЄДРПОУ 34192143) до Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», (символ звітності 106) штраф у сумі 34 000 (тридцять чотири тисячі гривень) 00 коп.

Постанова підлягає негайному виконанню.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку шляхом подачі в Окружний адміністративний суд міста Києва апеляційної скарги на постанову протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає до Київського апеляційного адміністративного суду.

Якщо апеляційна скарга не була подана у строк, встановлений ст. 186 КАС України, постанова набирає законної сили після закінчення цього строку.

Суддя В.П. Шулежко