Ухвала суду № 58604000, 10.06.2016, Жовтневий районний суд м. Дніпропетровська

ЖОВТНЕВЫЙ РАЙОННИЙ СУД м. ДНІПРОПЕТРОВСЬКА

справа № 201/8738/16-к

провадження № 1-кс/201/5449/2016

УХВАЛА

10 червня 2016 року м. Дніпропетровськ

Слідчий суддя Жовтневого районного суду м. Дніпропетровська Антонюк О.А., розглянувши клопотання слідчого з ОВС СУ ФР ГУ ДФС у Дніпропетровській області Олехнович Т.І., погоджене з прокурором відділу прокуратури Дніпропетровської області Казанцевим С.А., про здійснення тимчасового доступу до речей та документів, -

ВСТАНОВИВ:

10 червня 2016 року слідчий звернувся з клопотанням, погодженим з прокурором, про здійснення тимчасового доступу до речей та документів.

В обґрунтування заявленого клопотання слідчий посилався на те, що в провадженні СУ ФР ГУ ДФС у Дніпропетровській області знаходяться матеріали кримінального провадження, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 32015040000000101 від 10.11.2015, про вчинення кримінального правопорушення за ст. 191 ч. 5 КК України.

Службові особи ПАТ «КБ «АКСІОМА» (код ЄДРПОУ 33972230), діючи умисно у період 2013-2014 років, шляхом зловживання своїм службовим становищем, з метою штучного збільшення статутного фонду Банку, необхідного для продовження діяльності банківської установи, скоїли привласнення, заволодіння та розтрату ввірених їм грошових коштів, чим завдали державі в особі Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, збитків в особливо великих розмірах.

Так, документально оформлено, що ПАТ «КБ «Аксіома» надано кредит підконтрольним підприємствам ТОВ «Логітек-Дніпро» (код ЄДРПОУ 38303374), ТОВ «Неоплас» (код ЄДРПОУ 38300814), ТОВ «Родос Дніпро» (код ЄДРПОУ 38677861). У подальшому, вказані позичальники через ряд підконтрольних посередників (ТОВ ТЦП «Прімас» (код ЄДРПОУ 36207601), тощо) нібито перерахували вказані кошти на рахунки власників (засновників) ПАТ КБ «Аксіома», а саме: ТОВ «Алад Днепр» (код ЄДРПОУ 37806882) - 12,5 млн. грн., ТОВ «Родоніт Фінанс» (код ЄДРПОУ 34314556) - 12,5 млн. грн. (засновник вказаного СГД ОСОБА_3 є першим заступником голови правління ПАТ КБ «Аксіома»), ТОВ «Карс комерц» (код ЄДРПОУ 37806861) - 12,5 млн. грн., (директор та бухгалтер вказаного СГД ОСОБА_4 є Головою наглядової ради ПАТ КБ «Аксіома»), ТОВ КУА «Інвест актив» (код ЄДРПОУ 34764337) - 2 млн. грн., ПАТ «Придніпровська фондова Біржа» (код ЄДРПОУ 25535920) - 3,4 млн. грн., які в свою чергу внесли вказані кошти в статутний фонд ПАТ КБ «Аксіома», з метою його збільшення, згідно діючих на той час законодавчо встановлених вимог Національного банку України.

Фактично метою видачі (оформлення) кредитів на адресу ТОВ «Логітек-Дніпро» (код ЄДРПОУ 38303374), ТОВ «Неоплас» (код ЄДРПОУ 38300814), ТОВ «Родос Дніпро» (код ЄДРПОУ 38677861) було збільшення статутного фонду ПАТ КБ «Аксіома» за рахунок коштів самої банківської установи, а не за рахунок власних коштів, що є порушенням вимог Національного банку України, що створило істотні загрози виконанню зобов'язань перед вкладниками та іншими кредиторами.

На підставі викладеного слідчій для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування вищезазначеного кримінального правопорушення, просив суд надати тимчасовий доступ до речей і документів з можливістю їх вилучення, а саме до документів, що містять банківську таємницю та які знаходяться у володінні Національного банку України (МФО 300001), за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9, а саме:

1? оригіналів документів, які надавались ПАТ «КБ «Аксіома» (код ЄДРПОУ 33972230) при формуванні, а саме збільшенні статутного капіталу:

1.1? шляхом переведення вкладів (депозитів) від імені власників істотної участі в банку, членів наглядової (спостережної) ради, правління та ревізійної комісії банку (за наявності) до статутного капіталу банку:

1.? клопотання про погодження статуту банку в новій редакції, оформлене на бланку банку, засвідчене підписом уповноваженої особи (2 прим.);

2.? рішення уповноваженої особи/уповноваженого органу про переведення вкладів (депозитів) власників істотної участі в банку, членів наглядової (спостережної) ради, правління та ревізійної комісії банку (за наявності) до статутного капіталу банку, проведення розміщення акцій, затвердження підсумків розміщення акцій та затвердження змін до статуту в частині збільшення статутного капіталу банку;

3.? статут банку в новій редакції, засвідчений відбитком печатки банку та оформлений відповідно до вимог Закону про державну реєстрацію, у трьох примірниках

4.? таблицю збільшення статутного капіталу (додаток 17);

5.? копію тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, засвідчену нотаріально або Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

1.2? або за участю держави:

1.? клопотання про погодження статуту банку в новій редакції, оформлене на бланку банку, засвідчене підписом уповноваженої особи (2 прим.);

2.? постанову Кабінету Міністрів України про збільшення статутного капіталу банку та проведення розміщення акцій банку;

3.? постанову Кабінету Міністрів України про затвердження змін до статуту в частині збільшення статутного капіталу банку;

4.? статут банку в новій редакції, засвідчений відбитком печатки банку та оформлений відповідно до вимог Закону про державну реєстрацію, у трьох примірниках;

5.? таблицю збільшення статутного капіталу (додаток 17);

6.? копію тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, засвідчену нотаріально або Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

1.3 або в разі збільшення статутного капіталу:

1.? клопотання про погодження статуту банку в новій редакції, оформлене на бланку банку, засвідчене підписом уповноваженої особи (2 примірники);

2.? рішення уповноваженого органу про проведення розміщення акцій, затвердження підсумків розміщення акцій, затвердження змін до статуту в частині збільшення статутного капіталу банку;

3.? статут банку в новій редакції, засвідчений відбитком печатки банку та оформлений відповідно до вимог Закону про державну реєстрацію, у трьох примірниках;

4.? таблицю збільшення статутного капіталу (додаток 17);

5.? копію тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, засвідчену нотаріально або Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

6.? інформацію від банків, що обслуговують рахунки юридичної/фізичної особи - прямого учасника банку, з яких здійснюватиметься оплата акцій/паїв, що містить запевнення банку про те, що банк здійснив перевірку джерел походження коштів на рахунках в обсязі, передбаченому законодавством, яке застосовується до діяльності цього банку.

1.4 висновок Національного банку про необхідність додаткової капіталізації.

1.5 або у разі збільшення статутного капіталу неплатоспроможного банку для погодження змін до статуту подає до Національного банку такі документи:

a.? клопотання про погодження статуту банку в новій редакції, оформлене на бланку банку, засвідчене підписом уповноваженої особи (2 прим.);

b.? рішення уповноваженого органу банку про проведення розміщення акцій, затвердження підсумків розміщення акцій, затвердження змін до статуту в частині збільшення статутного капіталу банку;

c.? статут банку в новій редакції, засвідчений відбитком печатки банку та оформлений відповідно до вимог Закону про державну реєстрацію, у трьох примірниках;

d.? таблицю збільшення статутного капіталу (додаток 17), підписану уповноваженою особою Фонду та інвестором та засвідчену відбитком печатки банку;

e.? копію тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, засвідчену нотаріально або Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

2. посадові інструкції Голови Правління, Голови Спостережної Ради, їх заступників, Членів Правління ПАТ «КБ «Аксіома» (код ЄДРПОУ 33972230) за період з 2012 року по дату початку ліквідації.

Особа у володінні якої перебувають зазначені у клопотанні речі та документи у судове засідання не викликалась на підставі ч.2 ст.163 КПК України, у зв'язку з наявністю загрози зміни або знищення речей чи документів.

Дослідивши матеріали кримінального провадження №32015040000000101, вважаю клопотання слідчого обґрунтованим та таким, що підлягає задоволенню, оскільки, враховуючи потреби досудового розслідування, дані, викладені у матеріалах кримінального провадження, дають підстави для висновку, що речі та документи про надання тимчасового доступу до яких ставиться питання у клопотанні слідчого мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, у зв'язку з чим застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження є необхідним.

Враховуючи викладене, з метою досягнення дієвості кримінального провадження, керуючись ст. ст. 110, 163-166, 309, 369-372 та 395 КПК України, -

УХВАЛИВ:

Дозволити слідчому з ОВС СУ ФР ГУ ДФС у Дніпропетровській області Олехнович Т.І., прокурору відділу прокуратури Дніпропетровської області Казанцеву С.А., тимчасовий доступ до речей і документів з можливістю їх вилучення, а саме до документів, що містять банківську таємницю та які знаходяться у володінні Національного банку України (МФО 300001), за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9, а саме:

1 оригіналів документів, які надавались ПАТ «КБ «Аксіома» (код ЄДРПОУ 33972230) при формуванні, а саме збільшенні статутного капіталу:

1.1 шляхом переведення вкладів (депозитів) від імені власників істотної участі в банку, членів наглядової (спостережної) ради, правління та ревізійної комісії банку (за наявності) до статутного капіталу банку:

1. клопотання про погодження статуту банку в новій редакції, оформлене на бланку банку, засвідчене підписом уповноваженої особи (2 прим.);

2. рішення уповноваженої особи/уповноваженого органу про переведення вкладів (депозитів) власників істотної участі в банку, членів наглядової (спостережної) ради, правління та ревізійної комісії банку (за наявності) до статутного капіталу банку, проведення розміщення акцій, затвердження підсумків розміщення акцій та затвердження змін до статуту в частині збільшення статутного капіталу банку;

3. статут банку в новій редакції, засвідчений відбитком печатки банку та оформлений відповідно до вимог Закону про державну реєстрацію, у трьох примірниках

4. таблицю збільшення статутного капіталу (додаток 17);

5. копію тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, засвідчену нотаріально або Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

1.2 або за участю держави:

1. клопотання про погодження статуту банку в новій редакції, оформлене на бланку банку, засвідчене підписом уповноваженої особи (2 прим.);

2. постанову Кабінету Міністрів України про збільшення статутного капіталу банку та проведення розміщення акцій банку;

3. постанову Кабінету Міністрів України про затвердження змін до статуту в частині збільшення статутного капіталу банку;

4. статут банку в новій редакції, засвідчений відбитком печатки банку та оформлений відповідно до вимог Закону про державну реєстрацію, у трьох примірниках;

5. таблицю збільшення статутного капіталу (додаток 17);

6. копію тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, засвідчену нотаріально або Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

1.3 або в разі збільшення статутного капіталу:

1. клопотання про погодження статуту банку в новій редакції, оформлене на бланку банку, засвідчене підписом уповноваженої особи (2 примірники);

2. рішення уповноваженого органу про проведення розміщення акцій, затвердження підсумків розміщення акцій, затвердження змін до статуту в частині збільшення статутного капіталу банку;

3. статут банку в новій редакції, засвідчений відбитком печатки банку та оформлений відповідно до вимог Закону про державну реєстрацію, у трьох примірниках;

4. таблицю збільшення статутного капіталу (додаток 17);

5. копію тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, засвідчену нотаріально або Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

6. інформацію від банків, що обслуговують рахунки юридичної/фізичної особи - прямого учасника банку, з яких здійснюватиметься оплата акцій/паїв, що містить запевнення банку про те, що банк здійснив перевірку джерел походження коштів на рахунках в обсязі, передбаченому законодавством, яке застосовується до діяльності цього банку.

1.4 висновок Національного банку про необхідність додаткової капіталізації.

1.5 або у разі збільшення статутного капіталу неплатоспроможного банку для погодження змін до статуту подає до Національного банку такі документи:

a. клопотання про погодження статуту банку в новій редакції, оформлене на бланку банку, засвідчене підписом уповноваженої особи (2 прим.);

b. рішення уповноваженого органу банку про проведення розміщення акцій, затвердження підсумків розміщення акцій, затвердження змін до статуту в частині збільшення статутного капіталу банку;

c. статут банку в новій редакції, засвідчений відбитком печатки банку та оформлений відповідно до вимог Закону про державну реєстрацію, у трьох примірниках;

d. таблицю збільшення статутного капіталу (додаток 17), підписану уповноваженою особою Фонду та інвестором та засвідчену відбитком печатки банку;

e. копію тимчасового свідоцтва про реєстрацію випуску акцій Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, засвідчену нотаріально або Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

2. посадові інструкції Голови Правління, Голови Спостережної Ради, їх заступників, Членів Правління ПАТ «КБ «Аксіома» (код ЄДРПОУ 33972230) за період з 2012 року по дату початку ліквідації.

Доручити тимчасовий доступ до речей і документів, слідчим слідчої групи, прокурорам групи прокурорів по кримінальному провадженню № 32015040000000101, визначеним відповідним дорученням, щодо проведення слідчих (розшукових) дій в порядку ст. 36, 40, 41 КПК України.

Строк дії цієї ухвали 30 діб з дня її оголошення. У разі невиконання ухвали слідчий суддя, суд в порядку ст.166 КПК України має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя О.А. Антонюк