Ухвала суду № 58536834, 30.05.2016, Печерський районний суд міста Києва

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/25092/16-к

У Х В А Л А

30.05.2016 Слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва Бабенко С.Ш., при секретарі Король А.О., за участю сторони кримінального провадження слідчого слідчої групи Головного слідчого Управління Національної поліції України Шевчук К.О., розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду міста Києва клопотання слідчого слідчої групи Головного слідчого Управління Національної поліції України Шевчук К.О., погоджене прокурором відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення Генеральної прокуратури України Стороженком С.В., про тимчасовий доступ до речей і документів, -

В С Т А Н О В И В :

В провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва надійшло клопотання слідчого слідчої групи Головного слідчого Управління Національної поліції України Шевчук К.О., погоджене прокурором відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення Генеральної прокуратури України Стороженком С.В., про надання тимчасового доступу до речей і документів, що зберігаються в Національному банку України (код ЄДРПОУ 00032106, МФО 300001) із можливістю вилучення їх копій, а саме до наявних документів стосовно:

- ОСОБА_3,

- ОСОБА_4,

- ОСОБА_5,

- ОСОБА_6,

- ОСОБА_7,

- ОСОБА_8,

- ОСОБА_9,

- ОСОБА_10,

- ОСОБА_11,

- ОСОБА_12,

- ОСОБА_13,

- ОСОБА_14, які розглядались НБУ на виконання вимог Закону України від 07 грудня 2000 року № 2121-ІІІ «Про банки і банківську діяльність» у ході перевірки та прийняття рішень про погодження у 2015 році статуту ПАТ «Діві Банк», або змін до нього, погодження набуття/збільшення істотної участі в банку, погодження призначення та визначення відповідності професійної придатності та ділової репутації керівника банку ОСОБА_3, визначення прозорості структури власності банку відповідно до глави 1 розділу І Положення «Про порядок реєстрації та ліцензування банків, відкриття відокремлених підрозділів» затвердженого Постановою НБУ від 08.09.2011 № 306 (далі - Положення),

- документів, які розглядались в ході визначення ділової репутації та відповідності професійної придатності ОСОБА_3 в ході погодження призначення його керівником ПАТ «Діві Банк» відповідно до п. 5 ст. 15 глави 2 розділу І Положення,

- документів, які зазначені в статті 28 глави 3 розділу І Положення, які розглядались в ході проведення оцінки фінансового стану вищезазначених фізичних осіб як учасників у структурі власності ПАТ «Діві банк» та копій прийнятих рішень.

Обґрунтовуючи подане клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим Управлінням НП України здійснюється досудове розслідування в кримінальному провадженні № 32015100000000248, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 02.10.2015 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених 2, 5 ст. 212, ч. 2 ст. 205, ч. 4 ст. 220-1, ч. 1 ст. 218-1 КК України.

В ході досудового розслідування встановлено, що відповідно до заяви уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ «Інтеграл-банк» ОСОБА_15, колишні службові особи ПАТ «Інтеграл-банк» ОСОБА_16, ОСОБА_3, ОСОБА_17 та інші особи, протягом 2014, 2015 років учинили дії, які призвели до віднесення Банку до категорії неплатоспроможних, зокрема: прийняття рішень кредитним комітетом Банку про надання кредитів позичальникам, які завідомо мають слабку платоспроможність та несуть значний ризик неповернення кредитів; не проведення роботи з боржниками, які несвоєчасно сплачували або взагалі не виплачували відсотки за користування кредитами; ведення ризикованої політики щодо прийняття забезпечення по наданим кредитам; переоцінка частини майна, переданого в забезпечення (умисне завищення вартості заставного майна); не проведення перевірки стану наявності заставного майна (умов зберігання та використання); безконтрольна діяльність при укладанні угод на міжбанківському ринку, у т.ч. Forex-операцій (зокрема між ПАТ «Інтеграл-банк» та ПАТ «Діві Банк», які призвели до збитків на загальну суму понад 280 млн. грн.); використання комерційної інформації на власну користь власниками Банку; викривлення статистичної звітності Банку шляхом не відображення окремих операцій Банку в балансі, що призвело до ненадання інформації щодо реального фінансового стану та поточного стану ліквідності Банку; викривлення звітності та розрахунку нормативів всупереч діючих нормативних актів Національного банку України (операції з іноземним «Mainl Bank»).

У зв'язку із виявленими значними порушеннями в діяльності ПАТ «Інтеграл-банк», що призвели до постійного зростання простроченої заборгованості за кредитами отриманими від інших банків, відсутності залишків коштів на кореспондентських рахунках банку, невиконання банком своїх зобов'язань перед вкладниками та кредиторами, Постановою Правління НБУ від 13.08.2015 № 527/БТ, ПАТ «Інтеграл-банк» віднесено до категорії проблемних строком до 180 днів та встановлено значні обмеження в його діяльності. Зазначену постанову отримано 14.08.2015 об 11.45 заступником Голови правління ПАТ «Інтеграл-банк» ОСОБА_18

Постановою Правління НБУ від 15.09.2015 № 606 «Про віднесення ПАТ «Інтеграл-банк» до категорії неплатоспроможних» виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб 16.09.2015 прийнято рішення № 170 про запровадження тимчасової адміністрації в ПАТ «Інтеграл-банк» строком на 3 місяці і розпочато процедуру його виведення з ринку.

У подальшому на підставі Постанови Правління НБУ від 25.11.2015 № 816 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ «Інтеграл-банк», виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб 26.11.2015р. прийнято рішення № 210 «Про початок процедури ліквідації ПАТ «Інтеграл-банк».

У ході розслідування встановлено, що перед призначенням в ПАТ «Діві Банк», у 2015 році ОСОБА_3 здійснив перерахування грошових коштів з особистого банківського рахунку, відкритого в ПАТ «Інтеграл-банк» на рахунки фізичних осіб, які в подальшому також стали акціонерами ПАТ «Діві Банк», а саме: ОСОБА_6, ОСОБА_10, ОСОБА_12, ОСОБА_11, ОСОБА_13 ОСОБА_5, ОСОБА_7, ОСОБА_8, ОСОБА_9, ОСОБА_4 та ОСОБА_14

У подальшому 23.01.2015 100 відсотків акцій ПАТ «Діві Банк» було відчужено компанією «DVGROUP LIMITED» на користь 12 фізичних осіб, жодна з яких не була власником істотної участі, а саме: ОСОБА_6 (8,5 %), ОСОБА_10 (8,3 %), ОСОБА_11 (8,3 %), ОСОБА_12 (8,3 %), ОСОБА_3 (8,5 %), ОСОБА_13 (8,3 %) ОСОБА_5 (8,3 %), ОСОБА_7 (8,3 %), ОСОБА_8 (8,3 %), ОСОБА_9 (8,3 %), ОСОБА_4 (8,3 %) та ОСОБА_14 (8,3 %).

Посилаючись на те, що з метою проведення об'єктивного розслідування та перевірки фактів скоєних правопорушень, в ході досудового розслідування виникла необхідність в отриманні документів, що зберігаються в Національному банку України (код ЄДРПОУ 00032106, МФО 300001) та містять охоронювану законом банківську таємницю, слідчий просив клопотання задовольнити.

У судовому засіданні слідчий клопотання підтримала, посилалася на достатність підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення необхідної інформації.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходиться інформація, з огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення такої інформації.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити виїмку).

Згідно з ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належить, зокрема, конфіденційна інформація, яка містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Вимогами ст.ст. 60, 61 Закону України «Про банки і банківську діяльність» передбачено, що інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею, та на банки покладається обов'язок забезпечити збереження банківської таємниці.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі і документи перебувають у володінні відповідної юридичної особи, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а також доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Заслухавши пояснення слідчого, дослідивши матеріали, якими обґрунтовується подане клопотання, слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання, оскільки слідчим у судовому засіданні доведено, що відомості, які містяться в документах, доступ до яких він просить надати, перебувають у володінні відповідної юридичної особи, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, містять відомості, які можуть бути використані як докази в кримінальному провадженні та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.

Керуючись ст.ст. 159, 160, 162, 163, 164, 166 КПК України, слідчий суддя

У Х В А Л И В :

Клопотання задовольнити.

Надати слідчому слідчої групи Головного слідчого Управління Національної поліції України Шевчук Ксенії Олександрівні, старшому слідчому в ОВС ГСУ НП України Тарасенку Артему Сергійовичу, або іншим особам за дорученням слідчого, на підставі ст. 40, ч. 6 ст. 218 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів, які становлять банківську таємницю, та зберігаються у Національному банку України (код ЄДРПОУ 00032106, МФО 300001) за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9, із можливістю вилучення їх копій, а саме:

1.1. Наявні документи стосовно:

- ОСОБА_3,

- ОСОБА_4,

- ОСОБА_5,

- ОСОБА_6,

- ОСОБА_7,

- ОСОБА_8,

- ОСОБА_9,

- ОСОБА_10,

- ОСОБА_11,

- ОСОБА_12,

- ОСОБА_13,

- ОСОБА_14, які розглядались НБУ на виконання вимог Закону України від 07 грудня 2000 року № 2121-ІІІ «Про банки і банківську діяльність» у ході перевірки та прийняття рішень про погодження у 2015 році статуту ПАТ «Діві Банк», або змін до нього, погодження набуття/збільшення істотної участі в банку, погодження призначення та визначення відповідності професійної придатності та ділової репутації керівника банку ОСОБА_3, визначення прозорості структури власності банку відповідно до глави 1 розділу І Положення «Про порядок реєстрації та ліцензування банків, відкриття відокремлених підрозділів» затвердженого Постановою НБУ від 08.09.2011 № 306 (далі - Положення).

1.2. Документи, які розглядались в ході визначення ділової репутації та відповідності професійної придатності ОСОБА_3 в ході погодження призначення його керівником ПАТ «Діві Банк» відповідно до п. 5 ст. 15 глави 2 розділу І Положення.

1.3. Документи, які зазначені в статті 28 глави 3 розділу І Положення, які розглядались в ході проведення оцінки фінансового стану вищезазначених фізичних осіб як учасників у структурі власності ПАТ «Діві банк» та копій прийнятих рішень.

Визначити строк дії ухвали тривалістю в один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення речей і документів, які містять вказану інформацію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя С.Ш. Бабенко

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/25092/16-к.

Примірник 2 надано слідчому Шевчук К.О.

Слідчий суддя С.Ш. Бабенко