Постанова № 58506366, 03.03.2016, Дніпропетровський окружний адміністративний суд

копія ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

03 березня 2016 р. Справа № 804/143/16 Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі судді Олійника В.М., розглянувши в порядку скороченого провадження адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фінгруп Фактор" про стягнення штрафу,

ВСТАНОВИВ:

11 січня 2016 року Національна поліція, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернулася до суду з позовом до товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Фінгруп Фактор», в якому просить стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія "Фінгруп Фактор" (пр-т Карла Маркса, 1 А, офіс 702, м. Дніпропетровськ, 49000, код за ЄДРПОУ 38945479) до Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», (символ звітності 106) штраф у сумі 17 000,00 грн. (сімнадцять тисяч гривень).

В обґрунтування позову позивач зазначив, що постановою від 20.07.2015 № 135/16/03/01 ФК на відповідача за ненадання звітних даних в електронній та паперовій формі за 2014 рік та І квартал 2015 року, а також аудиторський висновок аудиторської фірми або аудитора, що включені до реєстру аудиторських фірм та аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що підтверджує достовірність, повноту річної звітності фінансової компанії та відповідність показників нормативів, установлених для фінансових компаній чинним законодавством, було накладено штраф у розмірі 17 000,00 грн.

На момент предявлення адміністративного позову вказана сума штрафу не сплачена.

Згідно ст. 35 Кодексу адміністративного судочинства України відповідач є належно повідомлений про розгляд справи у скороченому провадженні, що підтверджується повідомленням відділення Укрпошти.

Згідно пункту 2 частини 5 статті 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України справа повинна бути розглянута у порядку скороченого провадження не пізніше трьох днів з дня закінчення строку, передбаченого для надання заперечень або заяви про визнання позову, якщо до суду не було подано заперечення відповідача та за умови, що справа розглядається судом за місцезнаходженням відповідача.

Дослідивши матеріали справи, проаналізувавши чинне законодавство, суд встановив наступні обставини.

Відповідно до пункту 1 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 № 1070, органом, що уповноважений здійснювати державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, є Нацкомфінпослуг.

Керуючись Положенням про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 № 2319, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 18.12.2012 за № 2112/22424 (далі - Положення), у межах своїх повноважень, Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, складено Акт про правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Фінгруп Фактор», від 26.06.2015 № 135/16/03-ФК.

26.06.2015 р. позивачем на адресу відповідача рекомендованим листом було направлено повідомлення про розгляд справи про правопорушення та Акт.

Позивачем на підставі Акту перевірки 20.07.2015 винесено Постанову № 135/16/03/01-ФК про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, згідно якої до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 17 000 грн.

Приводом для винесення вказаної постанови було те, що відповідачем не надано звітні дані в електронній та паперовій формі за 2014 рік та І квартал 2015 року, а також аудиторський висновок аудиторської фірми або аудитора, що включені до реєстру аудиторських фірм та аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що підтверджує достовірність, повноту річної звітності фінансової компанії та відповідність показників нормативів, установлених для фінансових компаній чинним законодавством, що свідчить про порушення товариством вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг, а саме:

статті 14 Закону України Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг щодо обовязку фінансових установ надавати звітність відповідно до законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та регулювання ринків фінансових послуг;

підпунктів а) та б) пункту 2.2, підпункту б) пункту 2.4 розділу 2 Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.01.2004 № 27, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 06.04.2004 за № 431/9030.

Відповідно до ст. 14 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" № 2664-III від 12.07.2001 р. фінансова установа зобов'язана вести облік своїх операцій та надавати звітність відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг.

Суть допущених відповідачем порушень полягає в неподанні звітних даних в електронній та паперовій формі за 2014 рік та І квартал 2015 року, а також аудиторського висновку аудиторської фірми або аудитора, що включені до реєстру аудиторських фірм та аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що підтверджує достовірність, повноту річної звітності фінансової компанії та відповідність показників нормативів, установлених для фінансових компаній чинним законодавством, що свідчить про порушення останнім вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг.

Частиною третьою статті 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» передбачено, що штрафи, накладені Уповноваженим органом, стягуються у судовому порядку.

Таким чином, враховуючи, що штрафна санкція відповідачем не сплачена, суд приходить до висновку про задоволення адміністративного позову.

Керуючись ст.ст. 122, 162 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія "Фінгруп Фактор" (код ЄДРПОУ 38945479) до Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», (символ звітності 106) штраф у сумі 17 000,00 грн. (сімнадцять тисяч гривень).

Постанова підлягає негайному виконанню відповідно до ч.6 ст.183-2 та ч.1 ст. 256 КАС України.

Постанова суду першої інстанції набирає законної сили відповідно до вимог ст. 254 КАС України та може бути оскаржена в порядку та строки, передбачені ст. 186 КАС України, до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Дніпропетровський окружний адміністративний суд.

Суддя (підпис) Постанова не набрала законної сили 03 березня 2016 року. Суддя З оригіналом згідно. СуддяОСОБА_1 ОСОБА_1 ОСОБА_1