Постанова № 57955575, 23.05.2016, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 815/4621/15

П О С Т А Н О В А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

18 травня 2016 року м. Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Бутенко А.В.,

суддів - Бжассо Н.В., Глуханчук О.В.,

за участю секретаря - Філімоненко А.О.,

за участю сторін:

представник позивача - ОСОБА_1 (за довіреністю),

представник відповідачів - ОСОБА_2 (за довіреністю).

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом Товариства з обмеженою відповідальністю Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» до Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними дій, скасування частково рішення № 98 від 22.01.2014 року шляхом виключення з додатку 1 до рішення НКЦПФР № 98 від 22.01.2014 року ТОВ Фінансова компанія «Бредекс Фінанс»,-

ВСТАНОВИВ:

У травні 2015 року позивачу стало відомо про прийняття Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку рішення № 98 від 22.01.2014 року «Щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів».

Позивач не погоджується з вище зазначеним рішенням в частині ТОВ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс», у звязку з чим просить суд:

- визнати протиправними дії Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з надання Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку недостовірної інформації про не виконання ТОВ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» вимог п. 3.1 гл. 3 розділу III Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випусків акцій, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.12.1998 року №222, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.03.1999 року за №180/3473.

- скасувати частково рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №98 від 22.01.2014 року, шляхом виключення з додатку 1 до рішення ТОВ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс».

В обґрунтування позовних вимог позивач посилається на те, що ТОВ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» не порушувало вимог п. 3.1 гл.3 розділу III Порядку реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випусків акцій затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 222 від 30.12.1998 р., зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.03.1999 р. за № 180/3473, оскільки ще 11.11.2011 року надіслано на адресу Одеського територіального управління ДК ЦПФР (правонаступник Південно-Українського ТУ НКЦПФР) належним чином оформлений пакет документів для скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій у звязку з реорганізацією акціонерного товариства разом з оригіналом свідоцтва про реєстрацію випуску акцій, що підтверджується описом поштового вкладення №03055490 від 11.11.2011 року. На думку позивача Південно-Українське ТУ НКЦПФР безпідставно та незаконно інформувало НКЦПФР про невиконання ТОВ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» вимог щодо надання документів для скасування реєстрації випусків акцій у звязку з чим такі дії є протиправними.

Внаслідок неправомірних дій Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у вигляді надання Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку недостовірної інформації щодо не виконання ТОВ Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» вимог п. 3.1 гл.3 розділу III Порядку реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випусків акцій затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 222 від 30.12.1998 р., зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.03.1999 р. за № 180/3473 (далі - Порядок № 222) Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято рішення №98 від 22.01.2014 року «Щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів».

Позивач не погоджується з діями відповідачів щодо включення ТОВ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» до переліку товариств, в діях яких виявлено порушення вимог п. 3 розділу III Порядку скасування реєстрації випусків акцій затвердженого Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 року №737 (додаток 1 рішення НКЦПФР від 22.01.2014 року №98), оскільки жодних доказів у підтвердження вчинення такого порушення саме ТОВ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс», відповідачами не надано, а ЗАТ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» з 02.11.2011 року припинило своє існування.

Крім того, наявність у Південно-Українське ТУ НКЦПФР оригіналу свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів ЗАТ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» позбавляє позивача надати даний документ, що унеможливлює виконання рішення НКЦПФР № 98 від 22.01.2014 року.

Представник позивача в судовому засіданні підтримав адміністративний позов в повному обсязі.

Представник відповідачів заперечував проти задоволення адміністративного позову з підстав викладених в письмових запереченнях.

Заслухавши пояснення представників сторін, дослідивши наявні у справі докази, суд встановив наступне.

23.06.2003 року ЗАТ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» отримало свідоцтво про реєстрацію випуску цінних паперів.

26.12.2010 року ЗАТ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» проведено загальні збори, на яких прийнято рішення про відкликання органів управління та призначення комісії з припинення закритого акціонерного товариства.

04.01.2011 року ЗАТ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» подано на адресу Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку пакет документів для зупинення обігу акцій.

24.01.2011 року Одеським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято розпорядження №13-В про відмову ЗАТ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» у зупиненні обігу акцій відповідно до Порядку № 222 від 30.12.1998 року.

02.11.2011 року до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців внесено запис про припинення ЗАТ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» за рішенням засновників.

Згідно з статутом, ТОВ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» є повним правонаступником всіх прав та обовязків ЗАТ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс».

21.11.2011 року до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку надійшов пакет документів від ТОВ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» з заявою про скасування випуску акцій ЗАТ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс».

Розпорядженням Одеського територіального управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято розпорядження №157-В від 09.12.2011 року та товариству відмовлено у скасуванні випуску акцій.

Судом встановлено, що розпорядження Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №13-В від 24.01.2011 року та розпорядження №157-В від 09.12.2011 року ні в адміністративному ні в судовому порядку ТОВ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» не оскаржувались.

З набранням чинності Порядку скасування реєстрації випусків акцій, затвердженого Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 № 737 (далі Порядок 737), Одеським територіальним управлінням національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відповідності п. 9 Розділу 1 цього Порядку, після отримання повідомлення про припинення державної реєстрації ЗАТ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс», прийнято розпорядження №10-ОД-1-З від 20.09.2013 року про зупинення обігу акцій ЗАТ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс», але реєстрацію випуску акцій ЗАТ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» не скасовано.

З метою розяснення подальших дій щодо скасування реєстрації випуску акцій, Одеське територіальне управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 30.08.2013 року звернулось до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з листом №03/30/373.

За результатами розгляду зазначеного листа, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято рішення №98 від 22.01.2014 року «Щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів», яким зобовязано позивача у строк до 22 березня 2014 року усунути порушення вимог п. 3 розділу ІІІ Порядку скасування реєстрації випусків акцій, затвердженого рішенням НКЦПФР № 737 від 23 квітня 2013 року, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 травня 2013 року за № 822/23354 (надалі Порядок № 737): - подати до Комісії документи для скасування реєстрації випуску акцій та протягом одного робочого дня після отримання розпорядження уповноваженої особи Комісії про скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій, письмово повідомити Комісію про усунення порушення.

Оцінюючи оскаржені дії та рішення суб`єкта владних повноважень, суд виходить з приписів ч. 3 ст. 2 КАС України та доходить до висновку про їх правомірність та необґрунтованість позовних вимог позивача, виходячи з наступного.

Відповідно до ст. 19 Конституції України, органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Згідно з п.1 ч.3 ст.2 Кодексу адміністративного судочинства України, у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності субєктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Спірні правовідносини, які виникли в даній справі регулюються Законом України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні від 30 жовтня 1996 року №448/96-ВР (далі-Закон №448/96), Порядком № 737.

Даний Закон №448/96 є спеціальним Законом, який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.

Відповідно до пунктів 10, 14 ч. 1 ст. 8 Закону №448/96, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно з п.8 ч.1 ст.11 Закону №448/96, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

В обґрунтування позовних вимоги, позивач посилається на надання Південно-Українським ТУ НКЦПФР до НКЦПФР недостовірних даних про не виконання ТОВ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» вимог п. 3 розділу III Порядку 737 (не подання до Комісії документів для скасування реєстрації випуску акцій).

Досліджуючи фактичні обставини справи, суд встановив, що ТОВ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» зверталось до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у січні 2011 року з заявою про зупинення обігу акцій та у листопаді 2011 року з заявою про скасування випуску акцій, за результатами розгляду яких розпорядженнями Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №13-В від 24.01.2011 року та №157-В від 09.12.2011 року, що ні в адміністративному ні в судовому порядку не оскаржувались.

Судом встановлено, що з січня 2012 року ТОВ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» не зверталось до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та Південно-Українського ТУ НКЦПФР з заявами та необхідним пакетом документів про зупинення обігу акцій та скасування їх випуску.

Розпорядженням Одеського територіального управління національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №10-ОД-1-З від 20.09.2013 року відповідно до п. 9 Розділу 1 Порядку 737, зупинено обіг акцій ЗАТ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс».

Між тим, реєстрацію випуску акцій ЗАТ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» до теперішнього часу не скасовано.

Враховуючи наведене, суд дійшов висновку, що надана Південно-Українським ТУ НКЦПФР інформація відносно ЗАТ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» щодо невиконання ТОВ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» вимог п. 3 розділу III Порядку 737 є достовірною.

Також, на думку суду не заслуговують на увагу посилання позивача щодо відсутності доказів у підтвердження вчинення зазначеного порушення саме ТОВ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс», оскільки як встановлено вище, порушення допущене ЗАТ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс», а позивач є правонаступником всіх прав та обовязків зазначеного підприємства, тому саме ТОВ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» зобовязано усунути наявні порушення.

За наявності розпорядження №13-В 24.01.2011 року про відмову у зупиненні обігу акцій та розпорядження №157-В від 09.12.2011 року про відмову у скасуванні випуску акцій, твердження Позивача про те, що ним виконані вимоги законодавства про цінні папери, є необґрунтованим. Надіслання позивачем на адресу Одеського територіального управління ДК ЦПФР пакету документів не передбачає автоматичне скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію.

Також, судом не приймається до уваги посилання позивача, щодо неможливості виконання оскаржуваного рішення НКЦПФР №98 від 22.01.2014 року в звязку із знаходженням оригіналу свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів в Одеському територіальному управлінні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, оскільки враховуючи, що з січня 2012 року позивач ні в Порядку № 222 , що втратив чинність, ні в Порядку № 737, що є чинним, не вжив всіх передбачених законодавством заходів, спрямованих на анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій, що призвело до прийняття відповідачем оскаржуваного рішення.

За таких обставин, суд вважає, що в діях Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відсутні ознаки протиправності, а рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в частині ТОВ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» прийняте у відповідності до вимог чинного законодавства.

Згідно з ч. 1 ст. 9 КАС України суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобовязані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до ст. 159 КАС України, судове рішення повинно бути законним і обґрунтованим. Законним є рішення, ухвалене судом відповідно до норм матеріального права при дотриманні норм процесуального права. Обґрунтованим є рішення, ухвалене судом на підставі повно і всебічно зясованих обставин в адміністративній справі, підтверджених тими доказами, які були досліджені.

Керуючись ст.ст. 94, 158-163 КАС України, суд

П О С Т А Н О В И В:

У задоволенні адміністративного позову Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» до Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними дій, скасування частково рішення № 98 від 22.01.2014 року шляхом виключення з додатку 1 до рішення НКЦПФР № 98 від 22.01.2014 року ТОВ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» - відмовити.

Постанова набирає законної сили після закінчення строків подання апеляційної скарги, якщо вона не була подана у встановлені строки. У разі подання апеляційної скарги постанова набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена до Одеського апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції шляхом подачі апеляційної скарги в 10-денний строк з дня отримання копії постанови.

Повний текст постанови виготовлений та підписаний 23.05.2016 року.

Головуючий суддя Бутенко А.В.

Суддя Бжассо Н.В.

Суддя Глуханчук О.В.

У задоволенні адміністративного позову Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» до Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними дій, скасування частково рішення № 98 від 22.01.2014 року шляхом виключення з додатку 1 до рішення НКЦПФР № 98 від 22.01.2014 року ТОВ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс» - відмовити.

23 травня 2016 року.