Ухвала суду № 57848281, 20.05.2016, Індустріальний районний суд м. Дніпропетровська

Справа № 202/3169/16-к

Провадження № 1-кс/0202/1054/2016

ІНДУСТРІАЛЬНИЙ РАЙОННИЙ СУД м. ДНІПРОПЕТРОВСЬКА

УХВАЛА

20 травня 2016 року м. Дніпропетровськ

слідчий суддя Індустріального районного суду м. Дніпропетровська Слюсар Л.П.,

за участю слідчого СВ Індустріального ВП ДВП ГУНП в Дніпропетровській області Фролова А.О.

розглянувши клопотання слідчого СВ Індустріального ВП ДВП ГУНП в Дніпропетровській області Фролова А.О., погоджене з прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури №1 Дніпропетровської області Бєловим М.С., про тимчасовий доступ до речей і документів та їх вилучення (виїмку),-

ВСТАНОВИВ:

В провадженні СВ Індустріального ВП ДВП ГУНП України в Дніпропетрвоській області знаходяться матеріали кримінального провадження, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 42016042630000018 від 15.02.2016 року, за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч.1 ст.222-1 КК України.

В ході досудового розслідування встановлено, що під час здійснення операцій купівлю-продажу з цінними паперами емітентів на ПрАТ «Придніпровська фондова біржа» за участю, обмеженого кола учасників, а саме: ПрАТ «ФК «Актив» (код ЄДРПОУ 37213045), ТОВ «ТЦП «Прімас» (код ЄДРПОУ 36207601), ТОВ «Капітал-Стандарт» (код ЄДРПОУ 32510396), ТОВ Інвестиційна компанія «Бізнес - Інвест» (код ЄДРПОУ 20301755), ТОВ «ФК Профіт» (код ЄДРПОУ 36640164), ТОВ «Лівадвія» (код ЄДРПОУ 30852780), ТОВ «ФК Гамбит» (код ЄДРПОУ 30458125), утворилися уявні ціни на акції емітентів, що не відповідають дійсності і призводять до встановлення інших цін, ніж ті, що існували б за відсутності вищевказаних операцій.

В ході досудового розслідування встановлено, що згідно з даними Державного реєстру випусків цінних паперів станом на 25.03.2016 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку зареєстровано наступні випуски акцій ПАТ «АВК-Фінанс» (код ЄДРПОУ 38216987) (далі-Товариство):13.03.2012р. зареєстровано випуск 736 000 000 простих іменних акцій, номінальною вартістю 0,25 грн. кожна на загальну суму 184 000 000 грн. у зв'язку зі створенням акціонерного товариства та видано тимчасове свідоцтво №37/1/12-Т від 13.03.2012.

18.05.2012 зареєстровано звіт про результати приватного розміщення акцій Товариства та видано Свідоцтво про реєстрацію випуску акцій №37/1/2012 від 13.03.2012, дата видачі 08.05.2012 на загальну суму 184 000 000 грн., у кількості 736 000 000 штук простих іменних акцій, номінальною вартістю 0,25 грн. кожна, форма існування-бездокументарна.

Відповідно до документів, які були надані Товариством на реєстрацію звіту про результати розміщення акцій, засновником є Закритий недиверсифікований венчурний пайовий інвестиційний фонд «АВК» від імені та в інтересах якого діє ТОВ «КУА «Холдінг Груп» (код ЄДРПОУ 35141110).

Рішення про намір заснувати Товариство та закрите (приватне) розміщення 736 000 000 простих іменних акцій бездокументарної форми існування, номінальною вартістю 0,25 грн. на загальну суму 184 000 000 гривень було прийнято 01.02.2012.

Закрите (приватне) розміщення акцій проводилось у термін - з 16.04.2012 по 19.04.2012.

Акції розміщувались за номінальною вартістю - 0,25 грн. Оплата акцій здійснювалась грошовими коштами. Повна (100%) оплата акцій була здійснена 17.04.2012р.

Рішенням про заснування Єдиного засновника Товариства від 19.04.2012. затверджено результати розміщення акцій та звіт про результати розміщення акцій; затверджено Статут Товариства; утворено органи Товариства.

Статут Товариства зареєстровано Державним реєстратором - 23.04.2012р.

Статутний капітал Товариства складає 184 000 000 гривень і поділений на 736 000 000 простих іменних акцій, номінальною вартістю 0,25 грн. кожна.

Торговцями цінними паперами, в укладених, виконаних та розірваних договорах з цінними паперами, емітентом яких є ПАТ «АВК-Фінанс» були: ПрАТ «Фінансова Компанія «Актив» (код ЄДРПОУ 32987932), ТОВ ІК «Бізнес - Інвест» (код ЄДРПОУ 20301755), ПАТ «КБ Аксіома» (код ЄДРПОУ 33972230), ТОВ «Інвест - Партнер Трейдінг» (код ЄДРПОУ 36494258), ТОВ ФК «Лівадія» (код ЄДРПОУ 30852780), ТОВ «Фондовий Форекс» (код ЄДРПОУ 37552636), ТОВ «Капітал - Стандарт» (код ЄДРПОУ 32510396), ТОВ «ФК Гамбит» (код ЄДРПОУ 30458125), ТОВ «Фондова компанія Профіт» (код ЄДРПОУ 36640164), ТОВ «ТЦП «Прімас» (код ЄДРПОУ 36207601), ТОВ «К2 Інвест» (код ЄДРПОУ 33884580), ПАТ Комерційний банк «Приватбанк» (код ЄДРПОУ 14360570), ТОВ «ФК «Атлас» (код ЄДРПОУ 35197671).

За результатами аналізу біржових контрактів, наявних в Комісії у вигляді адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, з цінними паперами ПАТ «АВК-Фінанс» (ISIN UA4000137848) у другому півріччі 2014 року договори купівлі - продажу цінних паперів укладались лише на ПрАТ «Придніпровська фондова біржа» (теперішня назва - ПрАТ «Фондова біржа «Універсальна») (код ЄДРПОУ 25535920 зокрема за участю TOB ІК «Бізнес - Інвест», ТОВ «ФК Профіт», ТОВ «ФК Гамбит», ТОВ «ФК «Лівадія», ТОВ «Капітал-Стандарт», ТОВ «ТЦП «Прімас» та ПрАТ «ФК «Актив».

У зв'язку з тим, що в їх діяльності вбачались ознаки маніпулювання, визначені зокрема статтею 101 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у відношенні TOB ІК «Бізнес - Інвест», ТОВ «ФК Профіт», ТОВ «ФК Гамбит», ТОВ «ФК «Лівадія», ТОВ «Капітал-Стандарт», ТОВ «ТЦП «Прімас» та ПрАТ «ФК «Актив» були винесені постанови про порушення справ про правопорушення на ринку цінних паперів, складені акти про правопорушення на ринку цінних паперів та триває провадження у даних справах.

Відповідно до наданих Комісією в електронному вигляді наявних адміністративних даних, наданих відповідно до вимог Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 25.09.2012 №1283, встановлено, що Товариство з обмеженою відповідальністю «Ассагай» (далі - ТОВ «Ассагай») (код ЄДРПОУ 38570199, місцезнаходження юридичної особи - м. Київ, вул. Тургенєвська, буд. 38, к. 508) здійснювало операції з цінними паперами ПАТ «АВК-Фінанс» (ISIN UA4000137848).

ТОВ «Ассагай» має наступні розрахункові рахунки відкриті в ПАТ КБ «Приватбанк» (код ЄДРПОУ 14360570, МФО 305299, юридична адреса: м. Дніпропетровськ, вул. Набережна Перемоги, буд. 50): 26001050008269, 26041050000346. 26000050005456, 37518000173001, 26006050010649, 26006050011303.

Розкриття банківської таємниці ТОВ «Ассагай» необхідно для детального аналізу руху коштів, отриманих від підприємств, встановлення джерел їх надходження і подальшого використання, встановлення осіб причетних до укладених господарських операцій, перевірки дійсності укладених правочинів, встановлення призначення платежу, встановлення осіб, які підписували документи на відкриття рахунку та мають право доступу до перерахування грошових коштів по рахунках підприємства, а також з метою проведення експертного дослідження в разі виявлення правопорушення при відкритті рахунку та подальшого користування ним.

Вказав, що для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування вищезазначеного факту, зокрема для отримання відомостей, які становлять банківську таємницю, котрі є необхідними для встановлення обставин, значимих для кримінального провадження, є потреба у дослідженні інформації, яка міститься в банківських документах ТОВ «Ассагай», що знаходяться у ПАТ КБ «Приватбанк» (код ЄДРПОУ 14360570, МФО 305299, юридична адреса: м. Дніпропетровськ, вул. Набережна Перемоги, буд. 50), та мають суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні.

20 травня 2016 року слідчому судді Індустріального районного суду м. Дніпропетровська надійшло клопотання слідчого СВ Індустріального ВП ДВП ГУНП в Дніпропетровській області Фролова А.О., в якому просив надати дозвіл на тимчасовий доступ (ознайомлення та вилучення) до оригіналів документів, що містять банківську таємницю стосовно ТОВ «Ассагай» (код ЄДРПОУ 38570199), які перебувають у володінні ПАТ КБ «Приватбанк» (код ЄДРПОУ 14360570, МФО 305299, юридична адреса: м. Дніпропетровськ, вул. Набережна Перемоги, буд. 50), а саме: документів, які відображують надходження та списання за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею грошових коштів по рахункам: №№ 26001050008269, 26041050000346. 26000050005456, 37518000173001, 26006050010649, 26006050011303, із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях; виписок платіжних доручень з відображенням дати та часу (години, хвилини, секунди) отримання платіжних доручень, а також IP-адреси, з якої надійшло платіжне доручення; справ з юридичного оформлення рахунків: №№ 26001050008269, 26041050000346. 26000050005456, 37518000173001, 26006050010649, 26006050011303, в тому числі, анкет, реєстраційних документів підприємства, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт-банк», а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп'ютер підприємства вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт-банк», всіх заяв та доручень від імені службових осіб підприємства, а також карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства; угод та інших документів на підставі яких ТОВ «Ассагай» (код ЄДРПОУ 38570199) використовувалась система віддаленого доступу «Клієнт-банк», повних даних інформації про трансакції з використанням електронного ключа із зазначенням руху коштів та часу (години, хвилини, секунди) з'єднання між комп'ютером банку і комп'ютером вказаного підприємства за допомогою Інтернет мережі, з зазначенням часу (години, хвилини, секунди) і дати проведення вказаних з'єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях, ІР-адреси користувача системи клієнт-банк ТОВ «Ассагай» згідно угоди укладеної з ПАТ КБ «ПриватБанк»; заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) по рахунках підприємства; договорів доміціляції векселів, копій векселів з відміткою про їх погашення; документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення перевірки; вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та клієнтом банку; договорів про відкриття підприємством рахунків в цінних паперах з додатками та додатковими угодами, а також заяв на відкриття рахунків у цінних паперах, анкет рахунків у цінних паперах та анкет розпорядників рахунків та анкет керуючих рахунками Депонента в цінних паперах, карток із зразками підписів розпорядників рахунками та відбитком печатки, довідки з банку про відкриття поточного рахунку, довіреностей розпорядникам рахунками у цінних паперах, копії паспортів та документів про присвоєння органами державної податкової служби номеру платника податків, розпорядників рахунками у цінних паперах; документів, складених на виконання умов договору про відкриття рахунків у цінних паперах: про зарахування, списання, переказ цінних паперів, актів-рахунків прийому-здачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень Депонента про перерахування на його поточний рахунок доходів в грошових коштах отриманих по цінних паперах, письмових запитів Депонента на отримання виписок про стан рахунків в цінних паперах на окрему дату чи за конкретний період, а також інших виписок та (або) інформаційних довідок, звітів, що стосуються договірних відносин з приводу надання послуг Зберігача цінних паперів, письмових розпоряджень Депонента про проведення операцій за рахунком у цінних паперах та документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій; документів з даними про осіб, які отримували виписки, інформаційні довідки та (або) звіти по рахункам в цінних паперах підприємства та про дати їх отримання; витягів із внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які регламентують відносини Депонента і Зберігача щодо порядку виконання умов договірних відносин які стосуються цінних паперів, з якими ознайомлений Депонент, а також копій витягів із змінами до внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які направлялися Зберігачеві після укладення; всіх наданих Депонентом на вимогу Зберігача документів та відомостей, пов'язаних з виконанням Зберігачем функцій первинного фінансового моніторингу; документів, які відображують рух цінних паперів по рахункам в цінних паперах, що належить ТОВ «Ассагай» із зазначенням дати та часу (години, хвилини, секунди) операцій, повних назв контрагентів, які продавали та придбавали цінні папери, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків, назв та видів цінних паперів, їх емітентів та номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу та всієї наявної інформації про дані операції з цінними паперами на паперовому та магнітному (електронному) носіях; документів, які підтверджують факт придбання та продажу вказаним підприємством цінних паперів (договорів, актів прийому-передачі, звітів та інше); заяв на закупівлю валюти; зовнішньоекономічні контракти та документи, що підтверджують факт здійснення експортно-імпортних операцій, в оригіналах і в повному обсязі, а в разі відсутності оригіналів, надати засвідчені копії вказаних документів та протоколів виїмки (тимчасового доступу до речей і документів), що підтверджують вилучення оригіналів.

Слідчий в судовому засіданні клопотання підтримав в повному обсязі та просив задовольнити, посилаючись на обставини викладені в клопотанні.

Відповідно до ч. 2 ст. 163 КПК України розглядається клопотання без особи в володінні якої знаходяться речі та документи.

Відповідно до ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді.

Відповідно до ч.7 ст. 163 КПК України слідчий суддя в ухвалі про тимчасовий доступ до речей і документів може дати розпорядження про можливість вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей і документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Заслухавши думку слідчого, дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя вважає, що клопотання слідчого задоволенню не підлягає, оскільки не надано достатніх доказів на підтвердження того, що вищевказані речі та документи, мають значення для встановлення обставин вчинення кримінального правопорушення по вищевказаному кримінальному провадженню. Надані документи не свідчать про наявність передбачених законом обставин, які обґрунтовують необхідність проведення тимчасового доступу до оригіналів речей та документів, які знаходяться за адресою: м. Дніпропетровськ, вул. Набережна Перемоги, буд. 50.

Клопотання про фіксування процесуальної дії за допомогою технічного засобу під час розгляду клопотання слідчому судді не надходило і за ініціативою слідчого судді не здійснювалося, що відповідає вимогам ст. 107 КПК України.

На підставі викладеного та керуючись ст. ст. 110, 131-132, 159-160, 162-166, 309 КПК України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

У задоволенні клопотання слідчого СВ Індустріального ВП ДВП ГУНП в Дніпропетровській області Фролова А.О., погоджене з прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури №1 Дніпропетровської області Бєловим М.С., про тимчасовий доступ до речей і документів та їх вилучення (виїмку) - відмовити.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Л.П. Слюсар