Постанова № 56976730, 04.04.2016, Кіровоградський окружний адміністративний суд

Україна КІРОВОГРАДСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

04 квітня 2016 року Справа № П/811/120/16

Кіровоградський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Мирошниченка В.С.,

за участю: секретаря с/з - Дигас В.М.,

представника Знам'янської місцевої прокуратури - Володіної А.Г.,

представника позивача - Шевченко Т.В.,

представника відповідача - Давиденко В.А.

розглянув у відкритому судовому засіданні в м. Кіровограді справу за позовом керівника Знам'янської місцевої прокуратури в інтересах держави, в особі Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю "Акватек-М" про стягнення штрафних санкцій у розмірі 5100 грн.,

ВСТАНОВИВ:

Керівник Знам'янської місцевої прокуратури в інтересах держави, в особі Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся з адміністративним позовом до товариства з обмеженою відповідальністю "Акватек-М" про стягнення штрафних санкцій у розмірі 5100 грн.

В обґрунтування заявлених вимог зазначено, що відповідачем допущено три правопорушення, за кожне з яких застосовано штрафну санкцію на загальну сум 5100 грн.

Зазначені рішення отримані відповідачем та не оскаржені, заборгованість на день звернення до суду не погашено.

Представником відповідача подані письмові заперечення відповідно яких позовні вимоги ним не визнаються в повному обсязі, так як ТОВ "Акватек-М" не допускало порушення законодавства з цінних паперів та фондового ринку (а.с .66-68).

В судовому засіданні представник прокуратури та представник позивача просили задовольнити позовні вимоги в повному обсязі з підстав викладених в позовній заяві.

Представник відповідача в судовому засіданні визнала факт затримки з оприлюдненням відповідної інформації, проте просила відмовити в задоволенні адміністративного у зв'язку з тим, що інформація все ж була опублікована, а тому на час розгляду порушення усунуто. Зокрема, представник відповідача зазначає, що надали до НКЦПФР нерегулярну особливу інформацію щодо зміни складу посадових осіб емітента. Вважають, що утворення комісії з припинення ПрАТ "Акватек" 29.04.2015 р. подією, яка не ототожнюється зі зміною посадових осіб на підставі п.6 Розділу 111 Положення про розкритят інформації емітентами цінних паперів, затвердженим рішененям НКЦПФР від 03.12.2013 р. №2826.

Суд заслухав пояснення представників сторін, дослідив подані позивачем та відповідачем документи і матеріали, з'ясував всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, оцінив докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті та дійшов наступних висновків.

Постановою №537-ПУ-1-Е від 23.07.2015 про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженої особи т.в.о. начальника Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР) Шаровського С.П. порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ «Акватек» (а.с. 17).

Вказану постанову Південно-Українським територіальним управлінням НКЦПФР направлено відповідачу рекомендованим листом (а.с. 18).

Актом №457-ПУ-1-Е від 31.07.2015 встановлено, що згідно поданого до Південно-Українського територіального управління НКЦПФР копії протоколу чергових загальних зборів акціонерів приватного акціонерного товариства «Акватек» (далі-ПрАТ «Акватек») від 29.04.2015 №17, ПрАТ «Акватек» не оприлюднило особливу інформацію емітента про зміну складу посадових осіб емітента, а саме призначення комісії з припинення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР протягом одного робочого дня після дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 годин другого робочого дня після дати вчинення дії, яка відбулась, згідно рішення загальних зборів акціонерів ПрАТ «Акватек» від 29.04.2015 (протокол №17), що є порушенням вимог п.5 гл.1 розділу II Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2826 (зі змінами). Факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується протоколом чергових загальних зборів акціонерів ПрАТ «Акватек» №17 від 29.04.2015, відсутністю особливої інформації у загальнодоступній інформаційній базі НКЦПФР (а.с. 19).

Постановою №465-ПУ-1-Е від 03.08.2015 розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ «Акватек» призначено на 13.08.2015 (а.с. 20).

Вказаний акт та постанову Південно-Українським територіальним управлінням НКЦПФР направлено відповідачу рекомендованим листом (а.с. 21).

Відповідно до п.5 гл.1 розділу II Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2826, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 за N 2180/24712 розкриття особливої інформації має здійснюватись шляхом оприлюднення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування в офіційному друкованому виданні, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії.

Розкриття особливої інформації здійснюється у такі строки:

- у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - протягом одного робочого дня після дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 години другого робочого дня після дати вчинення дії;

- в офіційному друкованому виданні - протягом п'яти робочих днів після дати вчинення дії;

- на сторінці в мережі Інтернет - протягом п'яти робочих днів після дати вчинення дії;

- подання до Комісії - протягом семи робочих днів після дати вчинення дії.

Відповідно до п. 6 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою - начальником Південно-Українського територіального управління НКЦПФР Ровинським Ю.О., на підставі рішення НКЦПФР від 11.09.2012 №1239 «Про надання повноважень уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку посадовим особам Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку» (зі змінами) винесено постанову №409-ПУ-1-Е від 13.08.2015 про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до ПрАТ «Акватек» застосовано штрафну санкцію у вигляді 100 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 1700 (одна тисяча сімсот) гривень (а.с. 57).

Зазначену постанову Південно-Українським територіальним управлінням НКЦПФР направлено відповідачу рекомендованим листом (а.с 23).

23.07.2015 постановою №539-ПУ-1-Е про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженої особи - т.в.о. начальника Південно -Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Шаровського СП. порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ «Акватек» (а.с. 24).

Вказану постанову Південно-Українським територіальним управлінням НКЦПФР направлено відповідачу рекомендованим листом (а.с. 25).

Актом №459-ПУ-1-Е від 31.07.2015 встановлено, що згідно поданого до Південно-Українського територіального управління НКЦПФР копії протоколу чергових загальних зборів акціонерів приватного акціонерного товариства «Акватек» (далі-ПрАТ «Акватек») від 29.04.2015 №17, ПрАТ «Акватек» не подано до НКЦПФР особливу інформацію емітента про зміну складу посадових осіб емітента, а саме призначення комісії з припинення протягом семи робочих днів після дати вчинення дії, яка відбулась, згідно рішення загальних зборів акціонерів ПрАТ «Акватек» від 29.04.2015 (протокол №17), що є порушенням вимог п.5 гл. 1 розділу II Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2826 (зі змінами). Факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується протоколом чергових загальних зборів акціонерів ПрАТ «Акватек» №17 від 29.04.2015, а також відсутністю особливої інформації у ПТК «Система моніторингу фондового ринку» (а.с. 26).

Постановою №467-ПУ-1-Е від 03.08.2015 розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ «Акватек» призначено на 13.08.2015 (а.с. 27).

Вказаний акт та постанову Південно-Українським територіальним управлінням НКЦПФР направлено відповідачу рекомендованим листом (а.с. 28).

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою - начальником Південно-Українського територіального управління НКЦПФР Ровинським Ю.О. на підставі рішення НКЦПФР від 11.09.2012 №1239 «Про надання повноважень уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку посадовим особам Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку» (зі змінами) винесено постанову №410-ПУ-1-У від 13.08.2015 про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів. До ПрАТ «Акватек» застосовано штрафну санкцію у вигляді 100 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 1700 (одна тисяча сімсот) гривень (а.с. 59-60).

Зазначену постанову Південно-Українським територіальним управлінням НКЦПФР направлено відповідачу рекомендованим листом (а.с .30).

Також, постановою №528-ПУ-1-Е від 23.07.2015 про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженої особи - т.в.о. начальника Південно -Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Шаровського С.П. порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ «Акватек» (а.с. 31).

Вказану постанову Південно-Українським територіальним управлінням НКЦПФР направлено відповідачу рекомендованим листом (а.с. 32).

Актом №458-ПУ-1-Е від 31.07.2015 встановлено, що згідно поданого до Південно-Українського територіального управління НКЦПФР копії протоколу чергових загальних зборів акціонерів приватного акціонерного товариства «Акватек» (далі-ПрАТ «Акватек») від 29.04.2015 №17, ПрАТ «Акватек» не оприлюднило особливу інформацію емітента про зміну складу посадових осіб емітента, а саме призначення комісії з припинення, шляхом опублікування в офіційному друкованому виданні протягом п'яти робочих днів після дати вчинення дії, яка відбулась, згідно рішення загальних зборів акціонерів ПрАТ «Акватек» від 29.04.2015 (протокол №17). Це є порушенням вимог п.5 гл. 1 розділу II Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2826 (зі змінами). Факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується протоколом чергових загальних зборів акціонерів ПрАТ «Акватек» №17 від 29.04.2015 (а.с. 33).

Постановою №466-ПУ-1-Е від 03.08.2015 розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ «Акватек» призначено на 13.08.2015 (а.с. 34).

Вказаний акт та постанову Південно-Українським територіальним управлінням НКЦПФР направлено відповідачу рекомендованим листом (а.с. 35).

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, уповноваженою особою - начальником Південно-Українського територіального управління НКЦПФР Ровинським Ю.О. на підставі рішення НКЦПФР від 11.09.2012 №1239 «Про надання повноважень уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку посадовим особам Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку» (зі змінами) винесено постанову №411-ПУ-1-Е від 13.08.2015 про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів. До ПрАТ «Акватек» застосовано штрафну санкцію у вигляді 100 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 1700 (одна тисяча сімсот) гривень (а.с. 61-62).

Зазначену постанову Південно-Українським територіальним управлінням НКЦПФР направлено відповідачу рекомендованим листом (а.с. 37).

Відповідно до п.14 розділу 1 «Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням НКЦПФР №1470 від 16.10.2012, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 № 1855/22167, постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів вважаються надісланими (врученими) юридичній особі, яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадові особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Таким чином, стосовно ПрАТ «Акватек» правомірно застосовано штрафні санкції на загальну суму 5100 грн.

Згідно ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» документ, який підтверджує сплату штрафу протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді, у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Станом на час винесення постанови, штрафні санкції в загальній сумі 5100 грн. відповідачем не сплачено, постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів ПрАТ «Акватек» у встановленому чинним законодавством порядку не оскаржувалися.

Суд критично ставиться до позиції представника відповідача стосовно того, що ТОВ "Акватек-М" не допускало порушення законодавства з цінних паперів та фондового ринку, оскільки відповідач не вважав членів Комісії з припинення тими посадовими особами, до яких застосовується норма вимог п.5 гл. 1 розділу II Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», враховуючи наступне.

Відповідно до п. 15 ч. 1 ст. 2 Закону України «Про акціонерні товариства» посадові особи органів акціонерного товариства - фізичні особи - голова та члени наглядової ради, виконавчого органу, ревізійної комісії, ревізор акціонерного товариства, а також голова та члени іншого органу товариства, якщо утворення такого органу передбачено статутом товариства.

Відповідно до п.6 гл. 1 розділу IIІ Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2826, відомості про зміну складу посадових осіб емітента складаються за формою, наведеною у додатку 7 до цього Положення.

До інформації про зміну складу посадових осіб емітента належить інформація про звільнення або призначення (обрання або припинення повноважень) голови та членів наглядової ради, виконавчого органу, ревізійної комісії, ревізора акціонерного товариства, головного бухгалтера, а також інших посадових осіб згідно із законодавством та статутом товариства.

Емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати особливу інформацію про зміну складу посадових осіб також у разі:

- призначення або звільнення (обрання або припинення повноважень) осіб, що виконують обов'язки посадових осіб емітента тимчасово (крім випадків, коли призначення особи виконуючою обов'язки пов'язане з відпусткою, відрядженням, хворобою посадової особи, яка безпосередньо займає відповідну посаду);

- призначення (обрання) особи на ту саму посаду (переобрання або подовження терміну повноважень);

- припинення повноважень посадової особи без прийняття рішення відповідним органом управління емітента.

Датою вчинення дії вважається дата прийняття рішення відповідним органом управління емітента щодо зміни складу посадових осіб емітента або дата, з якої припинено повноваження посадової особи, якщо її повноваження припиняються без прийняття рішення відповідним органом управління емітента.

У Повідомленні розкривається така інформація:

- назва уповноваженого органу емітента, який прийняв рішення про зміну складу посадових осіб, дата прийняття рішення, зміст такого рішення (звільнення, призначення, обрання або припинення повноважень посадової особи) із зазначенням підстав такого рішення або підстав для припинення повноважень, якщо повноваження припиняються без прийняття рішення відповідним органом управління емітента;

- інформація про посадову особу із зазначенням прізвища, імені та по батькові, паспортних даних, повної назви посади, на яку призначено або з якої звільнено (обрано або припинено повноваження), розмір пакета акцій (у відсотках) або частка, якою володіє в статутному капіталі емітента (у відсотках);

- обґрунтування змін у персональному складі посадових осіб та інформація про наявність у посадових осіб емітента непогашеної судимості за корисливі та посадові злочини.

У разі призначення (обрання) посадової особи розкривається інформація про строк, на який призначено (обрано) особу, інші посади, які обіймала ця особа протягом останніх п'яти років.

У разі звільнення (припинення повноважень) посадової особи розкривається інформація щодо строку, протягом якого така особа перебувала на посаді.

Якщо нікого не призначено (обрано) на посаду замість звільненої особи (повноваження якої припинено), інформація про це обов'язково розкривається.

Відповідно до ч. 4 ст. 105 Цивільного кодексу України до комісії з припинення юридичної особи (комісії з реорганізації, ліквідаційної комісії) або ліквідатора з моменту призначення переходять повноваження щодо управління справами юридичної особи. Голова комісії, її члени або ліквідатор юридичної особи представляють її у відносинах з третіми особами та виступають у суді від імені юридичної особи, яка припиняється.

З огляду на викладене, ТОВ "Акватек-М" допускало порушення вимог п.5 гл.1 розділу II Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів».

Суд важає необгрунтованою позицію представника відповідача щодо необхідності відмовити у задоволенні позовних вимог з огляду на те, що інформація все ж була опублікована, хоч із затримкою, оскільки судом раніше встановлені три правопорушення за які необхідно сплатити штрафні санкції.

Судом також встановлено, що ПрАТ «Акватек» є правонаступником ТОВ "Акватек-М".

З огляду на викладене, суд дійшов висновку, що позовні вимоги в частині стягнення штрафних санкцій є обґрунтованими і заявленими згідно чинного законодавства, а тому адміністративний позов у цій частині підлягає задоволенню.

Щодо вимоги позивача про стягнення судових витрат з відповідача, то суд виходить з наступного.

Відповідно до ч. 4 ст. 94 КАС України у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

З огляду на викладене, у задоволенні вимоги про стягнення судових витрат з відповідача слід відмовити.

На підставі викладено та керуючись ст.ст. 94, 158 - 163, КАС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити частково.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю "Акватек-М" (код ЄДРПОУ 00700231, вул. Леніна, 98, м. Знам'янка, Кіровоградська область) на користь Державного бюджету України на розрахунковий рахунок 31115106700010, код бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", банк одержувача ГУДКСУ у Кіровоградській області, ЄДРПОУ 38011312, МФО 823016 штрафні санкції в сумі 5100 грн. (п'ять тисяч сто грн.)

У задоволенні іншої вимоги - відмовити.

Постанова суду набирає законної сили після закінчення строку апеляційного оскарження, а у разі її апеляційного оскарження - з моменту проголошення судового рішення суду апеляційної інстанції.

Постанова суду може бути оскаржена до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Кіровоградський окружний адміністративний суд шляхом подання апеляційної скарги в 10-денний строк з дня її проголошення, а у разі відкладення складання постанови в повному обсязі, а також прийняття постанови у письмовому провадженні, - впродовж десяти днів з дня отримання копії постанови. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Постанову виготовлено в повному обсязі 07.04.2016 р.

Суддя Кіровоградського окружного

адміністративного суду В.С. Мирошниченко