Ухвала суду № 54946142, 29.04.2014, Печерський районний суд міста Києва

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/10227/14-к

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

29 квітня 2014 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва Литвинова І. В., при секретарі Іванові Г. Д., за участі сторони кримінального провадження слідчого слідчої групи - старшого слідчого СВ ГУ СБ України в м. Києві та Київській області Баценка І. С., розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання старшого слідчого СВ ГУ СБ України в м. Києві та Київській області Смілого І. В. про надання тимчасового доступу до документів, що містять охоронювану законом таємницю, та їх вилучення,-

В С Т А Н О В И В :

25 квітня 2014 року у провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва Литвинової І. В., надійшло клопотання сторони кримінального провадження старшого слідчого СВ ГУ СБ України в м. Києві та Київській області Смілого І. В., погодженого старшим прокурором відділу прокуратури міста Києва Сибіряковим О. О., про надання тимчасового доступу до документів, що містять охоронювану законом таємницю, та їх вилучення.

Клопотання обґрунтовується тим, що слідчим відділом Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 22013000000000273, внесеному 23.10.2013 до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками злочину, передбаченого ч. 1 ст. 222-1 КК України.

Слідчим у клопотанні зазначається, що у період 2011-2012 років невстановлені службові особи професійних учасників фондового ринку ТОВ «Паритет Інвестментс» (ЄДРПОУ 37405572) та ТОВ «Сортіс» (ЄДРПОУ 35265222) в інтересах ТОВ «ММСІС Інвестментс» (ЄДРПОУ 37717929), діючи умисно за попередньою змовою групою осіб, вчинили дії, що мають ознаки маніпулювання на фінансовій біржі, які встановлені відповідно до ст. 10-1 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні.

Як вказується слідчим у клопотанні, службові особи ТОВ «Паритет Інвестментс» (ЄДРПОУ 37405572) та ТОВ «Сортіс» (ЄДРПОУ 35265222), у вказаний період часу, одночасно подавали зустрічні заявки та укладали між собою на ПАТ «Фондова біржа «ПФТС» угоди з купівлі-продажу акцій ПАТ «Інтернет Глобал Текнолиджи» (ЄДРПОУ 37850512) та ПАТ «Форекс Емемсіс Груп» (ЄДРПОУ 38239059), які не забезпечені реальними майновими активами та вартість яких штучно завищена у результаті проведення маніпулювання на ринку цінних паперів.

З клопотання вбачається, що службові особи ТОВ «ММСІС Інвестментс» реалізували цінні папери ПАТ «Інтернет Глобал Технолиджи» (ЄДРПОУ 37850512) та ПАТ «Форекс Емемсіс Груп» (ЄДРПОУ 38239059) фізичним особам за штучно завищеними цінами, у результаті чого отримали прибуток в розмірі 700 000 грн., що в п'ятсот і більше разів перевищує неоподаткований мінімум доходів громадян, тобто нанесено шкоду у значних розмірах.

Обґрунтовуючи подання клопотання про тимчасовий доступ до документів та їх вилучення, слідчий вказав, що 12.12.2012 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову № 1012-ЦА-УП-Т про накладення санкції на ТОВ «Паритет Інвестментс» (ЄДРПОУ 37405572) за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку з акціями ПАТ «Інтернет Глобал Технолиджи» (ЄДРПОУ 37850512).

13.12.2012, як вказано у клопотанні, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову № 1040-ЦА-УП-Т про накладення санкції на ТОВ «Сортіс» (ЄДРПОУ 35265222) за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку з акціями ПАТ «Інтернет Глобал Технолиджи» (ЄДРПОУ 37850512).

16.01.2013 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову № 49-ЦА-УП-Т про накладення санкції на ТОВ «Сортіс» (ЄДРПОУ 37717929) та постанову № 50-ЦА-УП-Т про накладення санкції на ТОВ «Паритет Інвестментс» (ЄДРПОУ 37405572) за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку з акціями ПАТ «Форекс Емемсіс Груп» (ЄДРПОУ 38239059), зазначено слідчим у клопотанні.

Таким чином, як вказано у клопотанні, в діях невстановлених службових осіб ТОВ «Паритет Інвестментс» (ЄДРПОУ 37405572), ТОВ «Сортіс» (ЄДРПОУ 35265222) та ТОВ «ММСІС Інвестментс» (ЄДРПОУ 37717929) вбачаються ознаки злочину, передбаченого ч.1 ст. 222-1 КК України.

Як вбачається з клопотання, згідно з листом Міндоходів України, ТОВ КУА «Український капітал» (ЄДРПОУ 33134452) має відкриті банківські рахунки в АКБ «Індустріалбанк» (МФО 313849) № 26509062240001, № 26502010000007.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відома банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Окрім цього, мотивування слідчого у поданому клопотанні полягає, у тому, що, з метою перевірки фактів руху грошових коштів по рахунках ТОВ КУА «Український капітал» (ЄДРПОУ 33134452) в період з 01.01.2011 по 20.04.2014 та дослідження документів юридичної справи клієнта АКБ «ІНДУСТРІАЛБАНК» (МФО 313849) виникла необхідність у отриманні тимчасового доступу до документів, які містять відомості, що становлять банківську таємницю по відкритих банківських рахунках даного підприємства.

Згідно ст. 1 Закону України «Про платіжні системи та переказ коштів в Україні», платіжна картка - електронний платіжний засіб у вигляді емітованої в установленому законодавством порядку пластикової чи іншого виду картки, що використовується для ініціювання переказу коштів з рахунка платника або з відповідного рахунка банку з метою оплати вартості товарів і послуг, перерахування коштів зі своїх рахунків на рахунки інших осіб, отримання коштів у готівковій формі в касах банків через банківські автомати, а також здійснення інших операцій, передбачених відповідним договором.

Документи, які містяться у володінні АКБ «ІНДУСТРІАЛБАНК» (МФО 313849), містять банківську таємницю, але самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Як вбачається із змісту п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України 2012 року, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація.

Згідно з нормою ч. 1 ст. 107 КПК України 2012 року, фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України 2012 року, слідчий суддя, суд розглядає клопотання за участю сторони кримінального провадження, яка подала клопотання, та особи, у володінні якої знаходяться речі і документи. Неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.

У судовому засіданні слідчий внесене клопотання підтримав з викладених у ньому підстав, просив задовольнити.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України 2012 року, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи та самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Приймаючи до уваги вищевикладене, заслухавши пояснення сторони кримінального провадження, а також, враховуючи, що з матеріалів кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання.

Керуючись ст. ст. 39, 108, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України 2012 року, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В :

Клопотання - задовольнити.

Надати старшому слідчому слідчого відділу Головного управління СБ України в м. Києві та Київській області Смілому Івану Віталійовичу тимчасовий доступ до документів, що містять охоронювану законом інформацію, щодо ТОВ КУА «Український капітал» (ЄДРПОУ 33134452), рахунків № 26509062240001, № 26502010000007, які були використані для перерахування в період з 01.01.2011 по 20.04.2014 грошових коштів даного підприємства та перебувають у володінні АКБ «ІНДУСТРІАЛБАНК» (МФО 313849), з можливістю вилучення, а саме:

- виписки руху коштів по відкритих ТОВ КУА «Український капітал» (ЄДРПОУ 33134452) рахунках, в національній та іноземних валютах, з обов'язковим зазначенням дат, часу, сум, валюти, даних про банківські установи та їх рахунки, на які перераховувались грошові кошти, призначення платежів, назв контрагентів, їх кодів, місцезнаходження, номерів рахунків, на які перераховані грошові кошти, у період з 01.01.2011 по 20.04.2014 (у разі використання транзитних або інших рахунків для здійснення переказів грошових коштів, обов'язково вказати повний шлях проходження грошових коштів) з наданням інформації в електронному вигляді у форматі «Excel»;

- копій документів, які слугували підставами для перерахування грошових коштів по рахунках вищевказаного підприємства у період з 01.01.2011 по 20.04.2014;

- копію юридичної справи ТОВ КУА «Український капітал» (ЄДРПОУ 33134452), в тому числі документів, на підставі яких були відкриті, закриті та обслуговувались розрахункові рахунки вказаного підприємства, документів які надавались в ході обслуговування рахунку.

- копій документів у друкованому та електронному вигляді, що містять інформацію про укладення між ТОВ КУА «Український капітал» (ЄДРПОУ 33134452) та АКБ «ІНДУСТРІАЛБАНК» (МФО 313849), договору про банківське обслуговування в режимі віддаленого доступу «клієнт-банк», а також документів які містять дані про комп'ютер клієнта та контрагентів (з зазначенням ІР-адрес комп'ютерів клієнта та контрагентів, та всієї наявної інформації з логфайлів), з якого здійснювалось управління проведенням відповідних розрахунків.

- копій документальних матеріалів щодо ідентифікації клієнта ПАТ ТОВ КУА «Український капітал» (ЄДРПОУ 33134452) в системі клієнт-банк АКБ «ІНДУСТРІАЛБАНК» (МФО 313849).

Строк дії ухвали, не може перевищувати одного місяця з дня постановлення ухвали.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя І. В. Литвинова

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 - матеріали судового провадження № 757/10227/14-к

Примірник 2 - старший слідчий СВ ГУ СБ України в м. Києві та Київській області Баценко І. С.

Слідчий суддя І. В. Литвинова