Постанова № 54754867, 28.12.2015, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 815/2122/15

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

28 грудня 2015 року м.Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді Марина П.П.

секретар судового засідання Кулішенко Є.С.

розглянувши в порядку письмового провадження справу за адміністративним позовом Заступника прокурора Київського району м. Одеси в інтересах держави в особі Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства «Болградтранс» про стягнення штрафних санкцій у сумі 340 000,00 грн., -

ВСТАНОВИВ:

Заступник прокурора Київського району м. Одеси в інтересах держави в особі Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до Одеського окружного адміністративного суду з позовними вимогами до Закритого акціонерного товариства «Болградтранс» про стягнення штрафних санкцій у сумі 340 000,00 грн. Свої вимоги прокурор обґрунтовує тим, що відповідач, в порушення вимог Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів» не виконало Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 18.09.2014 року № 412-ПУ-1-Е, № 413-ПУ-1-Е, № 414-ПУ-1-Е та № 415-ПУ-1-Е, у звязку з чим позивачем порушено справи про правопорушення на ринку цінних паперів. За результатами розгляду справ про правопорушення, Південно-Українським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 04.12.2014 року № 1024-ПУ-1-Е, № 1025-ПУ-1-Е, № 1026-ПУ-1-Е та № 1027-ПУ-1-Е, якими до відповідача застосовані фінансові санкції у вигляді накладення штрафу у розмірах 5000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян по кожній із вищенаведених постанов, що становить 340000,00 гривень.

Представник позивача надав до суду заперечення на позов, згідно якого просив суд відмовити у задоволенні позовних вимог, зазначивши, що постановою Одеського окружного адміністративного суду від 07.07.2015 року, залишеною без змін ухвалою Одеського апеляційного адміністративного суду від 28.10.20105 року, визнано протиправними та скасовано постанови Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.12.2014 року №1024-ПУ-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 85000,00 грн., від 04.12.2014 року №1025-ПУ-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 85 000,00 грн., від 04.12.2014 року №1026-ПУ-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 85 000,00 грн., від 04.12.2014 року №1027-ПУ-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 85 000,00 грн., а тому підстави звернення з даним позовом відсутні.

Враховуючи відсутність клопотань та заяв, а також у звязку з відсутністю потреби заслухати свідка чи експерта, суд вважає що немає перешкод для розгляду справи, але прибули не всі особи, які беруть участь у справі, хоча і були належним чином сповіщені, а тому вирішено розглянути справу в порядку письмового провадження, відповідно до ч.6 ст.128 КАС України.

Суд, дослідивши матеріали справи та надані докази, всебічно та повно зясувавши фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, проаналізувавши положення чинного законодавства, встановив наступні факти та обставини.

На підставі п. 10 статті 8 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, Південно-Українським територіальним управлінням НКЦПФР прийняті розпорядження про усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у відношенні ЗАТ Болградтранс, а саме: Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 18.09.2014р. № 412-ПУ-1-Е (а.с. 12-12з/б), яким передбачено в термін до 09.10.2014р., згідно вимог статті 41 Закону України Про цінні папери та фондовий ринок та пункту 5 глави 1 розділу II Положення № 2826, розкрити шляхом розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії особливу інформацію про зміну складу посадових осіб емітента стосовно переобрання до складу правління товариства - ОСОБА_1 згідно рішення загальних зборів акціонерів товариства, проведених 29.04.2014р. та письмово повідомити територіальне управління про виконання розпорядження про усунення порушень законодавство про цінні папери з копіями підтверджуючих документів; Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 18.09.2014р. № 413-ПУ-1-Е (а.с. 13-13з/б), яким передбачено в термін до 09.10.2014р. згідно вимог статті 41 Закону України Про цінні папери та фондовий ринок та пункту 5 глави 1 розділу II Положення № 2826 розкрити шляхом опублікування її в офіційному друкованому виданні НКЦПФР особливу інформацію про зміну складу посадових осіб емітента стосовно переобрання до складу правління товариства - ОСОБА_1 згідно рішення загальних зборів акціонерів товариства, проведених 29.04.2014р. та письмово повідомити територіальне управління про виконання розпорядження про усунення порушень законодавство про цінні папери з копіями підтверджуючих документів; Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 18.09.2014р. № 414-ПУ-1-Е (а.с. 14-14з/б), яким передбачено в термін до 09.10.2014р. згідно вимог статті 41 Закону України Про цінні папери та фондовий ринок та пункту 5 глави 1 розділу II Положення № 2826. ЗАТ Болградтранс розмістити на власному веб-сайті (веб - сторінці) в мережі Інтернет особливу інформацію про зміну складу посадових осіб емітента стосовно переобрання до складу правління товариства - ОСОБА_1, згідно рішення загальних зборів акціонерів товариства, проведених 29.04.2014р. та письмово повідомити територіальне управління про виконання розпорядження про усунення порушень законодавство про цінні папери з копіями підтверджуючих документів та Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 18.09.2014р. № 415-ПУ-1-Е (а.с. 15-15з/б), яким передбачено в термін до 09.10.2014р., згідно вимог статті 41 Закону України Про цінні папери та фондовий ринок та пункту 5 глави 1 розділу II Положення № 2826, ЗАТ Болградтранс розкрити шляхом подання до Південно-Українського територіального управління НКЦПФР особливу інформацію про зміну складу посадових осіб емітента стосовно переобрання до складу правління товариства - ОСОБА_2, згідно рішення загальних зборів акціонерів товариства, проведених 29.04.2014р.

В подальшому, у звязку з невиконанням позивачем вимог вищезазначених розпоряджень у строк до 09.10.2014р., відповідачем постановами від 11.11.2014р. № 1332-ПУ-1-Е, № 1333-ПУ-1-Е, № 1334-ПУ-1-Е, № 1335-ПУ-1-Е у відношенні ЗАТ Болградтранс порушено справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якими зобовязано керівника або повноважного представника товариства прибути 21.11.2014р. для підписання актів про правопорушення на ринку цінних паперів та надання відповідних пояснень з приводу скоєного правопорушення (а.с. 18-21з/б).

21 листопада 2014 року у відношенні ЗАТ Болградтранс складено акти про правопорушення на ринку цінних паперів № 1263-ПУ-1-Е, № 1264-ПУ-1-Е, № 1265-ПУ-1-Е, № 1266-ПУ-1-Е (а.с. 23-26) та Постановами від 25 листопада 2014 року № 1137-ПУ-1-Е, № 1138-ПУ-1-Е, № 1139-ПУ-1-Е, № 1140-ПУ-1-Е у відношенні ЗАТ Болградтранс розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 04 грудня 2014 року (а.с. 28-31з/б).

У зв'язку з невиконанням ЗАТ Болградтранс розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери від 18.09.2014р. № 412-ПУ-1-Е, № 413-ПУ-1-Е, № 414-ПУ-1-Е, № 415-ПУ-1-Е, Південно-Українським територіальним управлінням НКЦПФР прийнято постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку хінних паперів від 04.12.2014 року № 1024-ПУ-1-Е, № 1025-ПУ-1-Е, № 1026-ПУ-1-Е та № 1027-ПУ-1-Е (а.с.33-36 з/б), якими до відповідача застосовані фінансові санкції у вигляді накладення штрафу у розмірах 5000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян по кожній із вищенаведених постанов, що становить 340000,00 гривень.

Відповідно до статті 5 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює державне регулювання ринку цінних паперів, комплексні заходи щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням, порушенням у цій сфері, а отже і органом, уповноваженим державою на здійснення відповідних функцій на ринку цінних паперів.

Згідно до статті 1 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні - державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексу заходів з метою упорядкування контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та попередження зловживань та порушень у цій сфері.

Стаття 2 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні визначає мету державного регулювання ринку цінних паперів - додержання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства.

Учасниками ринку цінних паперів згідно статті І Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні є емітенти, інвестори та особи, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів.

Стаття 5 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні визначає, якими органами здійснюється державне регулювання ринку цінних паперів, одним з яких є Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до статті 6 Закону України Про державне регулювання в Україні - Комісія здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи. Комісія може делегувати надані їй повноваження центральному апарату і територіальним органам шляхом прийняття відповідного рішення в установленому порядку.

Відповідно до вимог пункту 10 статті 8 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Відповідно до вимог пункту 8 статті 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні - передбачено накладення адміністративно-господарських санкцій за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до пяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За ті самі дії, вчинені повторно протягом року - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Не погоджуючись з прийнятими постановами позивача, відповідач звернувся до Одеського окружного адміністративного суду з позовом до Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними та скасування постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

Постановою Одеського окружного адміністративного суду від 07.07.2015 року по справі №815/3499/15, залишеною без змін ухвалою Одеського апеляційного адміністративного суду від 28.10.20105 року, визнано протиправними та скасовано постанови Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.12.2014 року №1024-ПУ-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 85000,00 грн., від 04.12.2014 року №1025-ПУ-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 85 000,00 грн., від 04.12.2014 року №1026-ПУ-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 85 000,00 грн., від 04.12.2014 року №1027-ПУ-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 85 000,00 грн. (а.с.233-247).

Відповідно до ч. 1 ст. 72 КАС України обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.

Відповідно до ст. 255 КАС України постанова або ухвала суду, яка набрала законної сили, є обовязковою для осіб, які беруть участь у справі, для їхніх правонаступників, а також для всіх органів, підприємств, установ та організацій, посадових чи службових осіб, інших фізичних осіб і підлягає виконанню на всій території України. Обставини, які були встановлені постановою, що набрала законної сили, в одній адміністративній справі не можуть оспорюватися в іншій судовій справі за участю тих самих сторін.

Відповідно до ч. 1 ст. 72 КАС України обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.

Частиною 1 ст.71 Кодексу адміністративного судочинства України передбачено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Згідно ст. 86 Кодексу адміністративного судочинства України суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні.

Враховуючи вищевикладене, оскільки постанова Одеського окружного адміністративного суду від 07.07.2015 року по справі № 815/3499/15 набрала законної сили, а підставою звернення до суду Заступника прокурора Київського району м. Одеси в інтересах держави в особі Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку слугували саме постанови позивача від 04.12.2014 року № 1024-ПУ-1-Е, № 1025-ПУ-1-Е, № 1026-ПУ-1-Е та № 1027-ПУ-1-Е про накладення фінансових санкцій у сумі 340000,00 грн., які скасовані судом, з урахуванням встановлених фактів та оцінюючи надані докази в сукупності, суд вважає, що адміністративний позов Заступника прокурора Київського району м. Одеси в інтересах держави в особі Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є необґрунтованим та задоволенню не підлягає.

Керуючись ст. ст. 2,4, 9, 11, 69-72, 86, 158-163, 167, 254 КАС України суд, -

ПОСТАНОВИВ:

В задоволенні адміністративного позову Заступника прокурора Київського району м. Одеси в інтересах держави в особі Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства «Болградтранс» про стягнення штрафних санкцій у сумі 340 000,00 грн. відмовити повністю.

Постанову може бути оскаржено до Одеського апеляційного адміністративного суду шляхом подання апеляційної скарги до адміністративного суду апеляційної інстанції через суд першої інстанції, який ухвалив оскаржуване судове рішення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції. Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Суддя П.П.Марин