Ухвала суду № 53747310, 05.05.2014, Печерський районний суд міста Києва

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/10464/14-к

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

05 травня 2014 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва Бортницька В.В., за участю секретаря Клименко О.І., слідчого Смілого І.В., розглянувши у відкритому судовому засіданні у залі суду в м. Києві провадження за клопотанням старшого слідчого СВ ГУ СБУ України в м. Києві Смілого І.В. про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю,-

В С Т А Н О В И В :

Старший слідчий СВ ГУ СБУ України в м. Києві Смілий І.В. звернувся до слідчого судді Печерського районного суду м. Києва з клопотанням, погодженим із старшим прокурором відділу Прокуратури м. Києва Сибіряковим О.О., про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Слідчим відділом ГУ СБУ у м. Києві та Київській області здійснюється досудове розслідування кримінального провадження № 22013000000000273 за фактом маніпулювання на фінансовій біржі, які встановлені відповідно до ст. 10-1 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

23.10.2013 відомості щодо вказаних злочинів внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 22013000000000273 за ст.222-1 ч.1 КК України.

Під час досудового розслідування встановлено, що в період 2011-2012 років невстановлені службові особи професійних учасників фондового ринку ТОВ «Паритет Інвестментс» (ЄДРПОУ 37405572) та ТОВ «Сортіс» (ЄДРПОУ 35265222) в інтересах ТОВ «ММСІС Інвестментс» (ЄДРПОУ 37717929), діючи умисно за попередньою змовою групою осіб, вчинили дії, що мають ознаки маніпулювання на фінансовій біржі, які встановлені відповідно до ст. 10-1 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Так, службові особи ТОВ «Паритет Інвестментс» (ЄДРПОУ 37405572) та ТОВ «Сортіс» (ЄДРПОУ 35265222), у вказаний період часу, одночасно подавали зустрічні заявки та укладали між собою на ПАТ «Фондова біржа «ПФТС» угоди з купівлі - продажу акцій ПАТ «Інтернет Глобал Текнолиджи» (ЄДРПОУ 37850512) та ПАТ «Форекс Емемсіс Груп» (ЄДРПОУ 38239059), які не забезпечені реальними майновими активами та вартість яких штучно завищена у результаті проведення маніпулювання на ринку цінних паперів.

У подальшому, службові особи ТОВ «ММСІС Інвестментс» реалізували цінні папери ПАТ «Інтернет Глобал Технолиджи» (ЄДРПОУ 37850512) та ПАТ «Форекс Емемсіс Груп» (ЄДРПОУ 38239059) фізичним особам за штучно завищеними цінами, у результаті чого отримали прибуток в розмірі 700 000 грн., що в п'ятсот і більше разів перевищує неоподаткований мінімум доходів громадян, тобто нанесено шкоду у значних розмірах.

12.12.2012р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №1012-ЦА-УП-Т про накладення санкції на ТОВ «Паритет Інвестментс» (ЄДРПОУ 37405572) за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку з акціями ПАТ «Інтернет Глобал Технолиджи» (ЄДРПОУ 37850512).

13.12.2012р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №1040-ЦА-УП-Т про накладення санкції на ТОВ «Сортіс» (ЄДРПОУ 35265222) за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку з акціями ПАТ «Інтернет Глобал Технолиджи» (ЄДРПОУ 37850512).

16.01.2013р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №50-ЦА-УП-Т про накладення санкції на ТОВ «Паритет Інвестментс» (ЄДРПОУ 37405572) за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку з акціями ПАТ «Форекс Емемсіс Груп» (ЄДРПОУ 38239059).

16.01.2013р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №49-ЦА-УП-Т про накладення санкцій на ТОВ «Сортіс» (ЄДРПОУ 37717929) за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку з акціями ПАТ «Форекс Емемсіс Груп» (ЄДРПОУ 38239059).

Таким чином, в діях невстановлених службових осіб ТОВ «Паритет Інвестментс» (ЄДРПОУ 37405572), ТОВ «Сортіс» (ЄДРПОУ 35265222) та ТОВ «ММСІС Інвестментс» (ЄДРПОУ 37717929) вбачаються ознаки злочину, передбаченого ч.1 ст. 222-1 КК України.

В ході здійснення досудового розслідування встановлено, що ТОВ «ММСІС Інвестментс» (ЄДРПОУ 37717929) укладало договори про надання рекламних послуг щодо продажу цінних паперів ПАТ «Інтернет Глобал Текнолиджи» (ЄДРПОУ 37850512) та ПАТ «Форекс Емемсіс Груп» (ЄДРПОУ 38239059) з підприємством ТОВ «Бренд Білдінг» (ЄДРПОУ 38039060).

Згідно листа Міндоходів України ТОВ «Бренд Білдінг» (ЄДРПОУ 38039060) користується рахунками, відкритими у ПАТ «Банк «Фінанси та кредит» (МФО 300937) №260060116620703, №26007016620702, №26008016620701, №26049016620704.

Оскільки без отримання вище зазначених відомостей неможливо встановити істину у кримінальному провадженні, підтвердити чи спростувати причетність службових осіб та працівників ТОВ «Паритет Інвестментс» (ЄДРПОУ 37405572), ТОВ «Сортіс» (ЄДРПОУ 35265222) та ТОВ «ММСІС Інвестментс» (ЄДРПОУ 37717929) до вчинення вказаних кримінальних правопорушень, є необхідність у забезпеченні заходів кримінального провадження шляхом надання тимчасового доступу до речей і документів, що містять банківську таємницю.

У відповідності до положень ч. 1 ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, в якому мають обґрунтувати можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно з ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належить, зокрема, інформація, яка становить банківську таємницю.

Враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке ґрунтується на положеннях ст. ст. 161, 162 КПК України, приходжу до висновку про наявність підстав для розкриття банківської таємниця та вилучення запитуваних слідчим документів, фактичні дані яких можуть мати важливе значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню в кримінальному провадженні.

Між тим, необхідність вилучення оригіналів виписок по рахункам слідчим жодним чином не обґрунтована, а відтак клопотання підлягає частковому задоволенню.

На підставі викладеного і керуючись ст. 107, 160, 162, 163, 164, 166, 309, 376 КПК України, слідчий суддя,-

У Х В А Л И В :

Клопотання - задовольнити частково.

Надати старшому слідчому СВ ГУ СБУ у м. Києві та Київській області Смілому І.В. тимчасовий доступ до речей і документів, які містять відомості про клієнта ПАТ «Банк «Фінанси та кредит» (МФО 300937)- підприємство ТОВ «Бренд Білдінг» (ЄДРПОУ 38039060) та рахунки даного підприємства №260060116620703, №26007016620702, №26008016620701, №26049016620704 з наданням можливості вилучення:

- Копій виписок руху коштів по відкритих ТОВ «Бренд Білдінг» (ЄДРПОУ 38039060) рахунках, в національній та іноземних валютах, з обов'язковим зазначенням дат, часу, сум, валюти, даних про банківські установи та їх рахунки, на які перераховувались грошові кошти, призначення платежів, назв контрагентів, їх кодів, місцезнаходження, номерів рахунків, на які перераховані грошові кошти, у період з 01.01.2011 р. по 20.04.2014 р. (у разі використання транзитних або інших рахунків для здійснення переказів грошових коштів, обов'язково вказати повний шлях проходження грошових коштів) з наданням інформації в електронному вигляді у форматі "Excel";

- копій документів, які слугували підставами для перерахування грошових коштів по рахунках вищевказаного підприємства у період з 01.01.2011 р. по 20.04.2014 р.;

- копію юридичної справи ТОВ «Бренд Білдінг» (ЄДРПОУ 38039060), в тому числі документів, на підставі яких були відкриті, закриті та обслуговувались розрахункові рахунки вказаного підприємства, документів які надавались в ході обслуговування рахунку.

- копій документів як в печатному так і електронному вигляді, що містять інформацію про укладення між ТОВ «Бренд Білдінг» (ЄДРПОУ 38039060) та ПАТ «Банк «Фінанси та кредит» (МФО 300937), договору про банківське обслуговування в режимі віддаленого доступу «клієнт-банк», а також документів які містять дані про комп'ютер клієнта та контрагентів (з зазначенням ІР-адрес комп'ютерів клієнта та контрагентів, та всієї наявної інформації з логфайлів), з якого здійснювалось управління проведенням відповідних розрахунків.

- копій документальних матеріалів щодо ідентифікації клієнта ПАТ ТОВ «Бренд Білдінг» (ЄДРПОУ 38039060) в системі клієнт-банк ПАТ «Банк «Фінанси та кредит» (МФО 300937).

Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення речей і документів, які містять вказану інформацію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя В.В. Бортницька

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 - матеріали судового провадження № 757/10464/14-к

Примірник 2 - старший слідчий СВ ГУ БУ України і в. Києві та Київській області Смілий І.В.

Слідчий суддя В.В.Бортницька