Ухвала суду № 53497002, 04.11.2015, Одеський апеляційний адміністративний суд

ОДЕСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

——————————————————————

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

04 листопада 2015 р.

м.Одеса

Справа № 815/3777/15

Категорія: 9.4.1

Головуючий в 1 інстанції: Токмілова Л. М.

Одеський апеляційний адміністративний суд у складі:

головуючого судді Крусяна А.В.,

суддів Джабурія О.В., Шляхтицького О.І.,

секретаря Мамедової С.А.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу товариства з додатковою відповідальністю “Зонт” на постанову Одеського окружного адміністративного суду від 15 липня 2015 року у справі за адміністративним позовом заступника прокурора Київського району м. Одеси в інтересах держави в особі Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з додатковою відповідальністю “Зонт” про стягнення заборгованості, -

В С Т А Н О В И В:

01 липня 2015 року заступник прокурора Київського району м. Одеси в інтересах держави в особі Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до суду з позовом до ТДВ “Зонт” про стягнення штрафних санкцій в розмірі 17000грн., визначених постановою про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

Постановою Одеського окружного адміністративного суду від 15 липня 2015 року адміністративний позов задоволений.

Не погоджуючись з вказаними судовим рішенням відповідач подав апеляційну скаргу, в якій просить постанову суду скасувати та ухвалити нову про відмову у задоволенні позовних вимог.

Заслухавши суддю-доповідача, розглянувши матеріали справи, перевіривши доводи апеляційної скарги, законність та обґрунтованість судового рішення в межах апеляційної скарги, колегія суддів вважає, що вона задоволенню не підлягає.

Судом першої інстанції встановлено, що 22 січня 2014 року згідно рішення №98 національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР) зобов’язано ТДВ “Зонт” у строк до 22 березня 2014 року усунути порушення вимог пункту 3 розділу ІІІ Порядку скасування реєстрації випусків акцій, а саме: подати до комісії документи для скасування реєстрації випуску акцій та протягом одного робочого дня після отримання розпорядження уповноваженої особи комісії про скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій письмово повідомити комісію про усунення порушення. /а.с.10/

У зв’язку з невиконанням пункту 1 Рішення НКЦПФР №98 від 22 січня 2014 року постановою Південно – Українського територіального управління НКЦПФР №209-ПУ-1-Е від 20 травня 2015 року порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів стосовно ТДВ «Зонт». /а.с.12/

30 травня 2014 року актом Південно – Українського територіального управління НКЦПФР №196-ПУ-1-Е встановлено, що ТДВ «Зонт» не виконало п. 1 Рішення НКЦПФР № 98 від 22 січня 2014 року щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів. /а.с.14/

Постановою №186-ПУ-1-Е від 04 лютого 2015 року призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів стосовно ТДВ «Зонт». /а.с.15/

Вказану постанову відповідач отримав 11 червня 2014 року, про що свідчить рекомендоване повідомлення про вручення поштового відправлення. /а.с.16/

19 червня 2014 року постановою №30-ПУ-1-Е провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів зупинено у зв’язку з виникненням обставин, які потребують отримання відповідних висновків. /а.с.17/

29 січня 2015 року постановою № 07-ПУ-1-Е провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів відновлено у зв’язку із з’ясуванням обставин, які спричинили зупинення провадження по справі та призначено розгляд справи. /а.с.21/

Відповідно до постанови Південно-Українського територіального управління НКЦПФР №27-ПУ-1-Е від 05 лютого 2015 року за невиконання пункту 1 рішення НКЦПФР від 22 січня 2014 року №98 щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів, до ТДВ «Зонт» застосовано штрафну санкцію у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, у сумі 17000грн. /а.с.23-24/

Задовольняючи адміністративний позов, суд першої інстанції виходив з того, що позивач довів суду обставини на яких ґрунтуються його позовні вимоги та надав суду необхідні докази на їх підтвердження.

Колегія суддів погоджується з цими висновками суду першої інстанції та вважає, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню, виходячи з наступного.

Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР визначено правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.

Статтею 5 вказаного Закону встановлено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (далі - Закон) визначені повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Так, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до ст. 12 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії та уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення. Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф. Посадова особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (абз.1 п.8 ч.1. ст.11 Закону).

Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

Пунктами 10, 14 статті 8 наведеного Закону передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства, накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно розділу ІІІ рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 грудня 1998 року № 222 у разі, якщо серед правонаступників акціонерного товариства, що припиняє свою діяльність шляхом його реорганізації, є хоча б одне акціонерне товариство, то скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випусків акцій у зв'язку з реорганізацією здійснюється відповідно до вимог Положення про порядок реєстрації випуску акцій під час реорганізації товариств, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 грудня 1998 року N 221 зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04 березня 1999 року за N137/3430 (із змінами та доповненнями). При цьому у свідоцтвах про реєстрацію випуску акцій правонаступників акціонерного товариства, що підлягає реорганізації, здійснюється запис про анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій акціонерного товариства, що припиняє свою діяльність у процесі реорганізації.

Відповідно до пункту 3.1 глави 3 зазначеного рішення протягом семи робочих днів з дня державної реєстрації суб'єкта підприємницької діяльності - правонаступника товариства або останнього з них правонаступник подає до реєструвального органу такі документи (у разі, якщо в процесі реорганізації створюється декілька товариств, документи на скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску акцій подає один з правонаступників): а) заяву про скасування реєстрації випусків акцій.

Враховуючи наведені вище норми законодавства, суд першої інстанції дійшов до обґрунтованого висновок про те, що відповідач зобов'язаний був усунути порушення законодавства про цінні папери, які зазначені у пункті 1 Рішення НКЦПФР №1483 від 28 жовтня 2014 року, тобто усунути порушення вимог пункту 3 розділу ІІІ Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 грудня 1998 року № 222, а саме: подати до Комісії документи для скасування реєстрації випуску акцій.

Досліджені в суді першої інстанції докази, які були перевірені у ході розгляду справи свідчать про те, що відповідачем не виконано вимог законодавства, як і зазначеного рішення у визначені строки.

При цьому, доводи апеляційної скарги не містять належних доказів на спростовування вказаних висновків суду першої інстанції.

Відповідно до статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції. Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

При цьому, доказів скасування постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів в установленому законом порядку та підтвердження сплати штрафу станом на день вирішення спору відповідачем матеріали справи не містять, таких доказів не було надано апелянтом і до суду апеляційної інстанції.

Враховуючи наведене, колегія суддів вважає, що суд першої інстанції повно та всебічно дослідив обставини справи та дав їм належну правову оцінку.

Оскільки, суд першої інстанції при вирішенні справи вірно застосував норми матеріального права, тому в порядку ст.200 КАС України постанова суду підлягає залишенню без змін, а апеляційна скарга залишенню без задоволення.

Керуючись ст.ст. 198, 200, 205, 206 КАС України, суд, -

УХВАЛИВ:

Апеляційну скаргу товариства з додатковою відповідальністю “Зонт” залишити без задоволення, а постанову Одеського окружного адміністративного суду від 15 липня 2015 року залишити без змін.

Ухвала апеляційного суду набирає законної сили після її проголошення та може бути оскаржена в касаційному порядку до Вищого адміністративного суду України протягом двадцяти днів з дня складання її в повному обсязі.

Головуючий: А.В. Крусян

Суддя: О.В. Джабурія

Суддя: О.І. Шляхтицький