Ухвала суду № 53126415, 24.09.2015, Печерський районний суд міста Києва

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/34660/15-к

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

24.09.2015 слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва Москаленко К.О., при секретарі Козачук К.П., за участю сторони кримінального провадження - слідчого СГ ГСУ МВС України Розколодька І.В., розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання слідчого СГ ГСУ МВС України Розколодька І.В., про тимчасовий доступ до речей і документів,-

В С Т А Н О В И В :

21.09.2015 слідчий СГ ГСУ МВС України Розколодько І.В., за погодженням із прокурором відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення Генеральної прокуратури України Кіпчарським О.П., звернувся до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, які знаходяться у володінні ПАТ «Енергобанк» МФО 300272, юридична адреса: м. Київ, вул. Воздвиженська, 56, тобто можливість ознайомитись та вилучити (здійснити виїмку) у посадових осіб зазначеного банку наступних документів, що містять охоронювану законом, а саме банківську таємницю: всі наявні документи щодо відкриття ПАТ «Енергобанк» кореспондентського рахунку типа «НОСТРО» в Bank Frick & CjAG (Ліхтенштейн), його обслуговування та проведення активних операцій, а саме: договори, угоди, розпорядження на списання коштів з усіма доповненнями, додатками та додатковими угодами; протоколи засідань загальних зборів, спостережної ради, правління ПАТ «Енергобанк» та інших колегіальних органів з додатками щодо прийняття рішення про відкриття коррахунку та проведення за ним активних операцій, SWIFT-Повідомлення та інш. листування ПАТ «Енергобанк» із Bank Frick & CjAG та із Acanter Investments Ltd.; документи, які були надані в Національний банк України для реєстрації відкритого кореспондентського рахунку в Bank Frick & CjAG ; правочини ( договори, угоди, укладені ПАТ «Енергобанк» із Bank Frick & CjAG та з Acanter Investments Ltd. з усіма доповненнями, додатками та додатковими угодами); виписки по коррахунку ПАТ «Енергобанк», відкритому в Bank Frick & CjAG та інші платіжні документи; протоколи засідань колегіальних органів ПАТ «Енергобанк» з приводу здійснення будь-яких правочинів між ПАТ «Енергобанк» та Acanter Investments Ltd., у тому числі з приводу прийняття рішення про надання в якості забезпечення кредиту Acanter Investments Ltd., отриманому в Bank Frick & CjAG коштів ПАТ «Енергобанк»; виписки по рахунках, відкритих Acanter Investments Ltd. в ПАТ «Енергобанк» за період з 01.01.2010 по 01.06.2015; журнали реєстрації кредитних договорів (угод) та договорів застави (поруки) за період з 01.01.2010 по 01.06.2015; цивільно-правові та трудові договори, укладені ПАТ «Енергобанк» з головою та членами Спостережної ради банку за період 2011 - 2015 роки; довідка Національного банку України від 29.04.2014 щодо перевірки ПАТ «Енергобанк» за темою: «Встановлення кореспондентських відносин та проведення операцій за кореспондентськими рахунками»; листування ПАТ «Енергобанк» з Національним банком України щодо виконання рекомендацій, наданих Національним банком України при проведенні планового інспектування Банку за період з 01.05.2011 по 01.03.2014 та встановленні недоліків при відкритті та обслуговуванні коррахунку типа «НОСТРО» в Bank Frick & CjAG; протоколи Загальних зборів акціонерів ПАТ «Енергобанк» з усіма додатками за період з 01.01.2010 по 01.06.2015; рішення голови Спостережної ради ПАТ «Енергобанк» за період з 01.01.2011 по 01.06.2015 та журнал реєстрації рішень Спостережної ради; затверджений порядок виплати винагороди членам та голові Спостережної ради ПАТ «Енергобанк» за період з 01.01.2010 по 01.06.2015; протоколи засідань Правління ПАТ «Енергобанк» за період з 01.01.2011 по 01.06.2015 з додатками; договори, укладені ПАТ «Енергобанк» з аудиторською фірмою у вигляді ТОВ «Інтер-аудит» ЄДРПОУ 30634365 щодо проведення обов'язкового аудиту фінансової звітності ПАТ «Енергобанк» за 2010 - 2014 роки з усіма додатками, додатковими угодами та доповненнями та документи щодо розрахунків за вказаними договорами; звіти (висновки) аудиторської фірми у вигляді ТОВ «Інтер-аудит» ЄДРПОУ 30634365 за результатами проведення обов'язкового аудиту фінансової звітності ПАТ «Енергобанк» за 2010 - 2014 роки з усіма додатками; посадові інструкції голови правління ПАТ «Енергобанк» ОСОБА_3 та ОСОБА_4; належним чином завірені копії положення про Спостережну раду ПАТ «Енергобанк» за період 2010 - 2015 роки; належним чином завірену копію протоколу засідання Спостережної ради ПАТ «Енергобанк» від 10.05.2011 з усіма додатками; відомості щодо відображення в бухгалтерському обліку ПАТ «Енергобанк» на рахунку кредитної заборгованості коштів, розміщених на кореспондентському рахунку у Bank Frick & CjAG (Ліхтенштейн).

З наданих в обґрунтування клопотання матеріалів вбачається, що Головним слідчим управлінням МВС України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, відомості про яке внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12013250020000020 від 08.01.2013, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 4 ст. 190, ч. 2 ст. 28, ч. 2 ст. 205, ч.3 ст. 209, ч. 3 ст. 212, ч. 4 ст. 358, ч. 5 ст. 191 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що за участю службових осіб ПАТ «Енергобанк» МФО 300272 було створено ряд підприємств з ознаками фіктивності, які в подальшому використовувалися для надання послуг клієнтам банків із незаконного переведення безготівкових коштів у готівкові.

Встановлено, що вказані підприємства з ознаками фіктивності опосередковано належать власнику банку громадянину Російської Федерації ОСОБА_6, ІНФОРМАЦІЯ_1, та повністю перебували під його контролем. Дані підприємства отримували значні суми кредитних грошових коштів у зазначеній банківській установі в більшості на придбання цінних паперів підприємств-емітентів, які також опосередковано належать ОСОБА_6 Починаючи з 2011 року зазначені підприємства використовувались зокрема для проведення фіктивних операцій кредитування під цінні паперами підконтрольних підприємств з метою покращення показників ліквідності та платоспроможності банку перед НБУ.

Крім того, під час слідства були виявлені факти безпідставного, без належного документального оформлення виведення грошових коштів ПАТ «Енергобанк» на рахунки банківських установ за межами України в сумі понад 15 000 000 доларів США, а саме: перерахування понад 15 млн. доларів США на коррахунок, відкритий у Bank Frick & CjAG (Ліхтенштейн) та надання їх в якості забезпечення за кредитом, отриманим Acanter Investments Ltd. (підприємство ОСОБА_6.). На теперішній час, згідно повідомлення, отриманого ПАТ «Енергобанк» електронною поштою від Bank Frick & CjAG кошти, в сумі 15 млн. доларів США були списані з коррахунку ПАТ «Енергобанк», відкритому в цій банківській установі в якості погашення заборгованості за кредитом Acanter Investments Ltd.

Також, вивченням документів ПАТ «Енергобанк» установлено, що ОСОБА_6 в період часу з 2011 року по 2014 рік був обраний головою Спостережної ради ПАТ «Енергобанк» та на підставі договорів цивільно-правового характеру, укладених між ним, як фізичною особою та ПАТ «Енергобанк» отримував за свою діяльність голови Спостарежної ради щомісячну винагороду, яка була встановлена та нарахована з порушенням норм діючого законодавства. Таким чином ОСОБА_6 було незаконно отримано винагороду в сумі понад 7 000 000 грн.

Вказані обставини можуть свідчити про те, що в результаті дій власника та ряду посадових осіб Банку було суттєво погіршено його фінансовий стан, що могло призвести до введення в Банк тимчасової адміністрації з можливою подальшою ліквідацією.

На теперішній час ПАТ «Енергобанк» знаходиться в стадії ліквідації в зв'язку з неплатоспроможністю.

Таким чином, в ході досудового слідства по кримінальному провадженню зібрано достатньо доказів та встановлені підстави, які свідчать, що власник та службові особи ПАТ «Енергобанк», за попередньою змовою та зловживаючи своїм службовим становищем заволоділи коштами вказаної банківської установи в особливо великих розмірах.

Відомості, що містяться в документах ПАТ «Енергобанк» щодо відкриття та обслуговування кореспондентського рахунку, відкритому в Bank Frick & CjAG (Ліхтенштейн), щодо надання коштів, які знаходилися на вищевказаному коррахунку в якості забезпечення за кредитом, отриманим Acanter Investments Ltd. в Bank Frick & CjAG, а також відомості щодо встановлення розміру, нарахування та виплати винагороди членам спостережної ради ПАТ «Енергобанк», відповідно до положень ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» становлять банківську таємницю, яку банк зобов'язаний зберігати. Вказані документи мають доказове значення в кримінальному провадженні та необхідні для проведення відповідних експертиз (в тому числі почеркознавчих) і іншими способами, крім розкриття зазначеної банківської таємниці, довести обставини кримінального правопорушення, неможливо.

В судовому засіданні слідчий клопотання підтримав, просив його задовольнити.

Представник ПАТ «Енергобанк» в судове засідання не з'явився, про розгляд справи повідомлявся належним чином.

На підставі ч. 4 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без участі особи, у володінні якої знаходиться інформація.

Згідно ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Відповідно до ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити виїмку).

Слідчий суддя вважає, що інформація та документи, які містяться у володінні ПАТ «Енергобанк» та до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, з урахуванням наданих слідчим даних, мають доказове значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні № 12013250020000020, які іншими способами довести неможливо.

Разом з тим, клопотання підлягає частковому задоволенню, виходячи з наступного.

Клопотання слідчого в частині надання тимчасового доступу та можливості вилучення оригіналів документів, які зазначені в його клопотанні слідчий суддя вважає передчасним, оскільки слідчим необґрунтовано та не надано даних, які б вказували на необхідність вилучення оригіналів документів, що може мати наслідком необґрунтоване обмеження господарської діяльності товариства.

Зокрема, відповідно до ч. 1 ст. 243 КПК України сторона обвинувачення залучає експерта за наявності підстав для проведення експертизи.

Слідчий, обґрунтовуючи необхідність вилучення саме оригіналів документів з посиланням на необхідність проведення експертиз, не надав доказів на підтвердження необхідності для встановлення обставин даного кримінального правопорушення призначення в порядку ст. 243 КПК України експертизи.

Таким чином, клопотання підлягає частковому задоволенню.

На підставі викладеного і керуючись ст.ст. 108, 160, 163, 164, 166, 309 КПК України слідчий суддя,-

У Х В А Л И В :

Клопотання слідчого СГ ГСУ МВС України Розколодька І.В., погоджене із прокурором відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення Генеральної прокуратури України Кіпчарським О.П., про тимчасовий доступ до речей і документів - задовольнити частково.

Надати дозвіл слідчому СГ ГСУ МВС України Розколодька І.В., на тимчасовий доступ для ознайомлення та вилучення копій документів, які знаходяться у володінні ПАТ «Енергобанк», що розташований за адресою: м. Київ, вул. Воздвиженська, 56, а саме: всіх наявних документів щодо відкриття ПАТ «Енергобанк» кореспондентського рахунку типа «НОСТРО» в Bank Frick & CjAG (Ліхтенштейн), його обслуговування та проведення активних операцій, а саме: договори, угоди, розпорядження на списання коштів з усіма доповненнями, додатками та додатковими угодами; протоколи засідань загальних зборів, спостережної ради, правління ПАТ «Енергобанк» та інших колегіальних органів з додатками щодо прийняття рішення про відкриття коррахунку та проведення за ним активних операцій, SWIFT-Повідомлення та інш. листування ПАТ «Енергобанк» із Bank Frick & CjAG та із Acanter Investments Ltd.; документи, які були надані в Національний банк України для реєстрації відкритого кореспондентського рахунку в Bank Frick & CjAG ; правочини ( договори, угоди, укладені ПАТ «Енергобанк» із Bank Frick & CjAG та з Acanter Investments Ltd. з усіма доповненнями, додатками та додатковими угодами); виписки по коррахунку ПАТ «Енергобанк», відкритому в Bank Frick & CjAG та інші платіжні документи; протоколи засідань колегіальних органів ПАТ «Енергобанк» з приводу здійснення будь-яких правочинів між ПАТ «Енергобанк» та Acanter Investments Ltd., у тому числі з приводу прийняття рішення про надання в якості забезпечення кредиту Acanter Investments Ltd., отриманому в Bank Frick & CjAG коштів ПАТ «Енергобанк»; виписки по рахунках, відкритих Acanter Investments Ltd. в ПАТ «Енергобанк» за період з 01.01.2010 по 01.06.2015; журнали реєстрації кредитних договорів (угод) та договорів застави (поруки) за період з 01.01.2010 по 01.06.2015; цивільно-правові та трудові договори, укладені ПАТ «Енергобанк» з головою та членами Спостережної ради банку за період 2011 - 2015 роки; довідка Національного банку України від 29.04.2014 щодо перевірки ПАТ «Енергобанк» за темою: «Встановлення кореспондентських відносин та проведення операцій за кореспондентськими рахунками»; листування ПАТ «Енергобанк» з Національним банком України щодо виконання рекомендацій, наданих Національним банком України при проведенні планового інспектування Банку за період з 01.05.2011 по 01.03.2014 та встановленні недоліків при відкритті та обслуговуванні коррахунку типа «НОСТРО» в Bank Frick & CjAG; протоколи Загальних зборів акціонерів ПАТ «Енергобанк» з усіма додатками за період з 01.01.2010 по 01.06.2015; рішення голови Спостережної ради ПАТ «Енергобанк» за період з 01.01.2011 по 01.06.2015 та журнал реєстрації рішень Спостережної ради; затверджений порядок виплати винагороди членам та голові Спостережної ради ПАТ «Енергобанк» за період з 01.01.2010 по 01.06.2015; протоколи засідань Правління ПАТ «Енергобанк» за період з 01.01.2011 по 01.06.2015 з додатками; договори, укладені ПАТ «Енергобанк» з аудиторською фірмою у вигляді ТОВ «Інтер-аудит» ЄДРПОУ 30634365 щодо проведення обов'язкового аудиту фінансової звітності ПАТ «Енергобанк» за 2010 - 2014 роки з усіма додатками, додатковими угодами та доповненнями та документи щодо розрахунків за вказаними договорами; звіти (висновки) аудиторської фірми у вигляді ТОВ «Інтер-аудит» ЄДРПОУ 30634365 за результатами проведення обов'язкового аудиту фінансової звітності ПАТ «Енергобанк» за 2010 - 2014 роки з усіма додатками; посадові інструкції голови правління ПАТ «Енергобанк» ОСОБА_3 та ОСОБА_4; належним чином завірені копії положення про Спостережну раду ПАТ «Енергобанк» за період 2010 - 2015 роки; належним чином завірену копію протоколу засідання Спостережної ради ПАТ «Енергобанк» від 10.05.2011 з усіма додатками; відомості щодо відображення в бухгалтерському обліку ПАТ «Енергобанк» на рахунку кредитної заборгованості коштів, розміщених на кореспондентському рахунку у Bank Frick & CjAG (Ліхтенштейн).

У задоволенні решти клопотання - відмовити.

Визначити строк дії ухвали протягом одного місяця, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: К.О.Москаленко

Підготовлено в 2-ох оригінальних примірниках

Прим. № 1 - знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/34660/15-к

Прим. № 2 та належним чином завірена копія ухвали - видано слідчому СГ ГСУ МВС України Розколодьку І.В.

Виконавець: Москаленко К.О.

24.09.2015