Ухвала суду № 53126410, 06.10.2015, Печерський районний суд міста Києва

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/35873/15-к

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

06.10.2015

Печерський районний суд міста Києва у складі:

головуючого слідчого судді Васильєвої Н.П.,

при секретарі Зарембі Р.М.,

за участю слідчого Громадського О.А.,

представника НБУ ОСОБА_1,

розглянувши у закритому судовому засіданні у залі судових засідань Печерського районного суду міста Києва клопотання старшого слідчого в ОВС ГСУ МВС України майора міліції Громадського Олега Анатолійовича, погоджене з прокурором у кримінальному провадженні - прокурором відділу процесуального

керівництва досудовим розслідуванням і підтримки державного обвинувачення

управління нагляду за дотриманням законів органами фіскальної служби

Головного управління нагляду за дотриманням законів у кримінальному провадженні Генеральної прокуратури України С.В. Стороженком про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю,

ВСТАНОВИВ:

Старший слідчий в ОВС ГСУ МВС України майор міліції Громадський О. А. звернувся до печерського районного суду міста Києва з клопотанням, погодженим з прокурором у кримінальному провадженні - прокурором відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримки державного обвинувачення управління нагляду за дотриманням законів органами фіскальної служби Головного управління нагляду за дотриманням законів у кримінальному провадженні Генеральної прокуратури України С.В. Стороженком та просив надати дозвіл старшому слідчому в ОВС ГСУ МВС України Громадському Олегу Анатолійовичу, а також члену слідчої групи у кримінальному провадженні №12015000000000255 Манзенку Руслану Анатолійовичу тимчасовий доступ (з можливістю вилучення їх належним чином завірених копій), до документів, які містять охоронювану законом таємницю, зокрема накази про призначення/звільнення з посад та документів, якими визначались посадові обов'язки працівників Національного банку України за 2014-2015 роки, що були кураторами від Національного банку України у ПАТ «Банк Національний кредит», в тому числі ОСОБА_6, ОСОБА_7; усі наявні документи щодо діяльності кураторів ПАТ «Банк Національний кредит» за час їх діяльності (доповідні на пояснювальні записки, інформації, довідки, повідомлення, звіти, вимоги, клопотання, відомості про витребування необхідної інформації від структурних підрозділів Національного банку України, копії документів, які долучені до перелічених документів в якості додатків); документи щодо поданої ПАТ «Банк Національний кредит» звітності «1Д «Баланс» з 01.01.2013 до 20.06.2015; документи статистичної звітності за формою № 631 з 01.01.2013 до 20.06.2015; усю наявну статистичну звітність щодо роботи, операцій, ліквідності, платоспроможності, прибутковості, а також інформацію афілійованих осіб банків з метою оцінки фінансового стану ПАТ «Банк Національний кредит» з 01.01.2013 до 20.06.2015 у т.ч., що оброблялась за допомогою АІС «Досьє банків»; документи (листи, повідомлення, погодження, з усіма додатками) щодо погодження відкриття ПАТ «Банк Національний кредит» кореспондентських рахунків в BANK FRICK AND CO AKTIENGESELLSCHAFT (Ліхтенштейн); документи статистичної звітності ПАТ «Банк Національний кредит» в яких містились відомості щодо функціонування коррахунків в BANK FRICK AND CO AKTIENGESELLSCHAFT (Ліхтенштейн) в т.ч. по формі № 611 за період з 01.01.2013 по 20.06.2015, які зберігаються у Національному банку України за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9.

Старший слідчий посилався на таке: Головним слідчим управлінням МВС проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні №12015000000000255 від 30.04.2015 за фактами розтрати майна шляхом зловживання службовим становищем з боку співробітників ПАТ «Банк Національний Кредит» (код ЄДРПОУ 20057663) за ознаками злочину, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що службовими особами

ПАТ «Банк Національний Кредит» (код ЄДРПОУ 20057663), а саме власником банку - головою Спостережної ради ОСОБА_9 та Головним юрисконсультом Апарату Правління та Спостережної Ради ОСОБА_10 за попередньою змовою з фізичними особами (власниками банку), та юридичними особами розроблено та втілено у дію схему незаконного виведення активів банку шляхом конвертування грошових коштів у готівку із залученням СГД з ознаками фіктивності, отримання «фіктивних» кредитів, купівлі продажу цінних паперів, а також обслуговування банківських рахунків на паспортні дані осіб (соціально не захищених, безробітних або раніше засуджених), що ніякого відношення до подальшого функціонування рахунків не мали.

У ході відпрацювання встановлено, що частина фізичних осіб відкривала банківські рахунки на прохання інших осіб на свої паспортні, але цими рахунками не розпоряджались, грошові кошти готівкою не знімали та ніякого відношення до їх діяльності не мають, відношення до отримання кредитів та купівлі продажу валюти не мають. Всього впродовж 2012-2014 року за реалізацією даної схеми було незаконно конвертовано у готівку грошові кошти в сумі 7 млрд.грн.

Так, встановлені фізичні особи, які відкрили у період 2013-2014 років рахунки в «Банку Національний Кредит» , а саме: ОСОБА_11 (інд.код НОМЕР_1), ОСОБА_12 (інд.код НОМЕР_2), ОСОБА_13 (інд.код НОМЕР_2), ОСОБА_14 (інд.код НОМЕР_3), ОСОБА_15 (інд.код НОМЕР_4), ОСОБА_16 (інд.код НОМЕР_5) та інші, на рахунки яких були перераховані кошти фізичними особами, які являються співробітниками комерційних банків України та через які проконвертовано понад 100 млн.грн.

Крім того, на рахунки фізичних осіб ОСОБА_21 (інд код НОМЕР_6), ОСОБА_22 (інд код НОМЕР_7), ОСОБА_23 (інд код НОМЕР_8), ОСОБА_24 (інд код НОМЕР_9), ОСОБА_25 (інд код НОМЕР_10), ОСОБА_26 (інд код НОМЕР_11), ОСОБА_27 (інд код НОМЕР_12), ОСОБА_28 (інд код НОМЕР_13), ОСОБА_29 (інд код НОМЕР_14) у період 2014 року були перераховані кошті від підприємств з ознаками фіктивності (підприємства за юридичними адресами не знаходиться, директор та засновник в однієї особі, активі у підприємств відсутні ) понад 50 млн.грн., які у подальшому зняті з рахунків по довіреностям без відома власників рахунків. На рахунки ФОП ОСОБА_17 ( інд код НОМЕР_15), ОСОБА_18 (інд код НОМЕР_16), ОСОБА_19 (інд код НОМЕР_17), ОСОБА_20, які відкриті в ПАТ «Банк Національний Кредит» (код ЄДРПОУ 20057663) у період 2014 року були перераховані грошові кошті у сумі понад 40 млн.грн. від підприємства з ознаками фіктивності ТОВ «Стад Сервіс» (код ЄДРПОУ 39290582), у подальшому грошові кошти були зняті.

Крім того, службовими особами ПАТ «Банк Національний Кредит» (код ЄДРПОУ 20057663) була створена злочинна схема по наданню короткострокових кредитів укладених з порушеннями законодавства з метою одержання неправомірної вигоди, надмірної сплати відсотків за кредитами та курсової різниці по договорах на загальну суму понад 700 млн. грн., а також подальша конвертація у вигляді зняття коштів з рахунків «підставних» фізичних осіб, видачі «фіктивних» кредитів без наявних застав майна, а також конвертації грошових коштів у валюту та вивода на підконтрольні офшорні компанії за межі України.

Вказані фізичні особи не мають відношення до фінансово діяльності документів, руху коштів, та подальшого перерахування коштів на підприємства з ознаками фіктивності для отримання кредитів, купівлі продажу валюти та подальшого виводу коштів і конвертації за межі України.

Встановлено, що у подальшому службові особи «Банком Національний Кредит» використовуючи рахунки фізичних осіб здійснювали переведення незаконно отриманих безготівкових коштів у готівку, як у гривні так і в долари США.

Крім того, службові особи ПАТ «Банк Національний Кредит» (код ЄДРПОУ 20057663) в порушення вимог чинного законодавства здійснювали закупівлю валюти, для реалізації неіснуючих зовнішньоекономічних угод, начебто укладених підприємства з ознаками фіктивності. У подальшому зазначені валютні кошти незаконно виводилися шляхом реалізації по підроблених документах фізичним особам з подальшим розміщенням на депозитних рахунках банку та реалізації на тіньовому ринку за курсом значно вищим за встановлений Національним банком України.

Крім того, службовими особами ПАТ «Банк Національний Кредит» (код ЄДРПОУ 20057663) до Державної служби фінансового моніторингу України інформацію про фінансові операції на загальну суму понад 5,7 млрд. грн.

Вищезазначена злочинна схема забезпечує незаконне виведення безготівкових коштів підприємств через фізичних осіб реального сектору економіки у тіньовий неконтрольований державою обіг, минаючи при цьому систему оподаткування, що призводить до ненадходження податків до бюджету держави.

Також установлено, що до вчинення вказаних правопорушень причетні службові особи ПАТ «Банк Національний Кредит» (код ЄДРПОУ 20057663), які використовувались для забезпечення зазначеної вище «конвертаційної діяльності».

Таким чином, невстановленими особами за попередньою змовою із службовими особами ПАТ «Банк Національний Кредит» (код ЄДРПОУ 20057663), використовуючи завідомо підроблені документи організовано злочинну схему виведення коштів банку через рахунки фізичних осіб з метою подальшої їх легалізації та конвертації у готівку, що також призвело до нанесення матеріальної шкоди банку та визнання його неплатоспроможним.

5 червня 2015 року Національний банк України відніс ПАТ «Банк Національний кредит» до категорії неплатоспроможних. З огляду на системне порушення цим банком законодавства, що регулює питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, а також у зв'язку з погіршенням якості активів та, як наслідок, ліквідності банку, ПАТ «Банк Національний кредит» з метою захисту інтересів вкладників та інших кредиторів, керуючись статтями 7, 15, 55, 67, 73, 75, 76 Закону України «Про Національний банк України», Правління Національного банку України прийняло рішення про віднесення ПАТ «Банк Національний кредит» до категорії неплатоспроможних. Банк, віднесений до категорії неплатоспроможних, підпадає під юрисдикцію Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, який 5 червня 2015 року запровадив тимчасову адміністрацію та призначив уповноважених осіб у цій фінансовій установі.

На підставі постанови Правління Національного банку України № 300 Б/Т від 30.04.2015 ПАТ «Банк Національний кредит» призначено куратора - службовця Національного банку України працівника головного економіста управління нагляду за системно важливими банками Департаменту банківського нагляду ОСОБА_6, залучено до роботи з куратором головного економіста відділу перевірок системних банків управління нагляду Департаменту фінансового моніторингу Національного банку України ОСОБА_7.

У ході досудового розслідування виникла необхідність у вилученні та дослідженні низки копій документів, а саме накази про призначення/звільнення з посад та документів, якими визначались посадові обов'язки працівників Національного банку України за 2014-2015 роки, що були кураторами від Національного банку України у ПАТ «Банк Національний кредит», в тому числі ОСОБА_6, ОСОБА_7; усі наявні документи щодо діяльності кураторів ПАТ «Банк Національний кредит» за час їх діяльності (доповідні на пояснювальні записки, інформації, довідки, повідомлення, звіти, вимоги, клопотання, відомості про витребування необхідної інформації від структурних підрозділів Національного банку України, копії документів, які долучені до перелічених документів в якості додатків); документи щодо поданої ПАТ «Банк Національний кредит» звітності «1Д «Баланс» з 01.01.2013 до 20.06.2015; документи статистичної звітності за формою № 631 з 01.01.2013 до 20.06.2015; усю наявну статистичну звітність щодо роботи, операцій, ліквідності, платоспроможності, прибутковості, а також інформацію афілійованих осіб банків з метою оцінки фінансового стану ПАТ «Банк Національний кредит» з 01.01.2013 до 20.06.2015 у т.ч., що оброблялась за допомогою АІС «Досьє банків»; документи (листи, повідомлення, погодження, з усіма додатками) щодо погодження відкриття ПАТ «Банк Національний кредит» кореспондентських рахунків в BANK FRICK AND CO AKTIENGESELLSCHAFT (Ліхтенштейн); документи статистичної звітності ПАТ «Банк Національний кредит» в яких містились відомості щодо функціонування коррахунків в BANK FRICK AND CO AKTIENGESELLSCHAFT (Ліхтенштейн) в т.ч. по формі № 611.

Так, відомості у зазначених документах, відповідно до положень ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», становлять банківську таємницю.

Порядок розкриття банківської таємниці визначений ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність», де зокрема зазначено, що інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками, у тому числі, органам Міністерства внутрішніх справ України на їх письмову вимогу стосовно операцій за рахунками конкретної юридичної або фізичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності за конкретний проміжок часу. В інших випадках така інформація розкривається лише за рішенням суду.

Вказані відомості можуть бути використані як докази а іншими способами, крім розкриття зазначеної банківської таємниці, довести обставини вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 205, ч. 2 ст. 209 КК України, неможливо.

Старший слідчий Громадський О.А. у судовому засіданні підтримав клопотання.

Представник НБУ ОСОБА_1 у судовому засіданні не заперечував проти задоволення клопотання.

Фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів а підставі ч.1 ст. 107 КПК України не здійснювалась, оскільки таке клопотання не заявлялось.

Відповідно до ч.6 чт.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених ч.5 цієї статті доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою речей і документів.

Слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для часткового задоволення клопотання, оскільки іншим способом, ніж отримати тимчасовий доступ до вказаних документів, що становлять охоронювану законом таємницю, отримати інформацію та документи, що мають доказове значення в даному кримінальному провадженні неможливо.

На підставі викладеного, керуючись ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність», пунктами 3.2, 3.3 Постанови НБУ від 14.07.2006 № 267 «Про затвердження Правил зберігання, захисту, використання та розкриття банківської таємниці», ст. ст.. 108, 159-164, 166, 309 КПК України слідчий суддя

УХВАЛИВ:

Клопотання старшого слідчого в ОВС ГСУ МВС України майора міліції Громадського Олега Анатолійовича, погоджене з прокурором у кримінальному провадженні - прокурором відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримки державного обвинувачення управління нагляду за дотриманням законів органами фіскальної служби Головного управління нагляду за дотриманням законів у кримінальному провадженні Генеральної прокуратури України С.В. Стороженком про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, задовольнити.

Надати дозвіл старшому слідчому в ОВС ГСУ МВС України Громадському Олегу Анатолійовичу, а також члену слідчої групи у кримінальному провадженні №12015000000000255 Манзенку Руслану Анатолійовичу тимчасовий доступ (з можливістю вилучення їх належним чином завірених копій), до документів, які містять охоронювану законом таємницю, зокрема накази про призначення/звільнення з посад та документів, якими визначались посадові обов'язки працівників Національного банку України за 2014-2015 роки, що були кураторами від Національного банку України у ПАТ «Банк Національний кредит», в тому числі ОСОБА_6, ОСОБА_7; усі наявні документи щодо діяльності кураторів ПАТ «Банк Національний кредит» за час їх діяльності (доповідні на пояснювальні записки, інформації, довідки, повідомлення, звіти, вимоги, клопотання, відомості про витребування необхідної інформації від структурних підрозділів Національного банку України, копії документів, які долучені до перелічених документів в якості додатків); документи щодо поданої ПАТ «Банк Національний кредит» звітності «1Д «Баланс» з 01.01.2013 до 20.06.2015; документи статистичної звітності за формою № 631 з 01.01.2013 до 20.06.2015; усю наявну статистичну звітність щодо роботи, операцій, ліквідності, платоспроможності, прибутковості, а також інформацію афілійованих осіб банків з метою оцінки фінансового стану ПАТ «Банк Національний кредит» з 01.01.2013 до 20.06.2015 у т.ч., що оброблялась за допомогою АІС «Досьє банків»; документи (листи, повідомлення, погодження, з усіма додатками) щодо погодження відкриття ПАТ «Банк Національний кредит» кореспондентських рахунків в BANK FRICK AND CO AKTIENGESELLSCHAFT (Ліхтенштейн); документи статистичної звітності ПАТ «Банк Національний кредит» в яких містились відомості щодо функціонування коррахунків в BANK FRICK AND CO AKTIENGESELLSCHAFT (Ліхтенштейн) в т.ч. по формі № 611 за період з 01.01.2013 по 20.06.2015, які зберігаються у Національному банку України за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9.

Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Службовим особам НБУ надати /забезпечити/ тимчасовий доступ до речей і документів, зазначеним в ухвалі особам та надати можливість ознайомитись з ними та зробити їх копії.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала ос скарженню не підлягає.

Слідчий суддя

Виготовлено в двох примірниках:

Прим.1-справа 757/35873/15-к

Прим.2-слідчий Громадському О.А.

Копія - НБУ

Слідчий суддя