Ухвала суду № 52974940, 27.03.2014, Дніпровський районний суд міста Києва

Справа № 755/7937/14-к

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"27" березня 2014 р. Дніпровський районний суд м. Києва в складі:

слідчого судді Чауса М.О.

при секретарі Сидоренка П.М.

слідчого Левчука Є.В.

розглянувши в приміщенні суду в м. Києві клопотання слідчого Дніпровського РУ ГУ МВС України м. Києві Коцабюка Р.М., про тимчасовий доступ до документів по матеріалам досудового розслідування внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12013110040004893 від 20.03.2013 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.4 ст.190 КК України.

В С Т А Н О В И В:

До Дніпровського районного суду м. Києва 19 березня 2014 року надійшло зазначене клопотання, погоджене зі прокурором прокуратури Дніпровського району м. Києва, в зв'язку з перебуванням у провадженні Дніпровського РУ ГУ МВС України м. Києва матеріалів досудового розслідування, внесених до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12013110040004893 від 20.03.2013 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.4 ст.190 КК України.

Слідчий та прокурор обґрунтовують клопотання тим, що до Дніпровського РУ ГУМВС України в м. Києві надійшли матеріали за зверненням керівництва іноземної компанії «Petro Carbo Chem GmbH», щодо шахрайських дій, з боку керівників TOB «Романов, IHK», які відбулись в 2008 році та виразились у привласненні секцій балок дорожньої огороди на суму 230947,20 євро.

На даний час з метою забезпечення кримінального провадження та встановлення обставин, що відповідно до ст. 91 КПК України підлягають доказуванню, необхідно отримати тимчасового доступу до документів що знаходяться в AT «ОТП Банк» (МФО 300528), що розташована за адресою: м. Київ, вул. Жилянська, 43, а саме оригінали всіх документів про зняття готівки з всіх рахунків TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012), а також інформацію про рух коштів вказаного підприємства та документів, які стали підставою для відкриття рахунків даного підприємства.

Згідно ч.2 ст.160 КПК України «Клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів» у клопотанні зазначаються:

1. Короткий виклад обставин кримінального правопорушення, у зв'язку з яким подається клопотання:

До Дніпровського РУ ГУМВС України в м. Києві надійшли матеріали за зверненням керівництва іноземної компанії «Petro Carbo Chem GmbH», щодо шахрайських дій, з боку керівників TOB «Романов, IHK», які відбулись в 2008 році та виразились у привласненні секцій балок дорожньої огороди на суму 230947,20 євро.

2. Правова кваліфікація кримінального правопорушення із зазначенням статті (частини статті) закону України про кримінальну відповідальність:

Вказане звернення зареєстроване до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №12013110040004893 від 20.03.2013 року за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч.4 ст.190 КК України тобто «Шахрайство вчинене в особливо великих розмірах або організованою групою».

3. Речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати:

Документ що містять відомості, які становлять банківську таємницю клієнта банку - TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012) та які перебувають у володінні AT «ОТП Банк» (МФО 300528), що розташована за адресою м. Київ, вул. Жилянська, 43, асаме:

- всіх банківських карток зі зразками підписів, заяв, копій паспортів, доручень, договорів, повідомлень про відкриття рахунків, інших документів, які надавались банку при відкритті (подальшій зміні поточних даних та користування рахунком) рахунків TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012);

- платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по всіх рахунках, які відкрито для TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012), з дня відкриття рахунків по день винесення ухвали;

- заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, щодо отримання грошових коштів з рахунків, які відкрито для TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012), з дня відкриття рахунків по день винесення ухвали;

- документів, щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов'язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, інших документів, щодо здійснення TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012), операцій з цінними паперами;

- документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками AT «ОТП Банк» (МФО 300528), банківських операцій по розрахунках TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012), а саме реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо;

- документів про рух грошових коштів по рахункам, які відкрито TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012), у друкованому та електронному вигляді з обов'язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суму коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти), з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали;

- інших документів на підставі яких було відкрито рахунки в AT «ОТП Банк» (МФО 300528), для TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012) та всіх інших документів підтверджуючих проведення операцій по ньому;

- «ІР-адрес» сервера «клієнт банк» - комп'ютера, що знаходиться в банку і обслуговує абонента - TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012) з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали;

- «ІР-адреси» комп'ютерів з яких здійснювався доступ на сервер(и) банку, що обслуговує абонента TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012) з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали.

4. Підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної, або юридичної особи:

Зазначені вище документи, являються документами, що містять відомості, які становлять банківську таємницю клієнта бату - TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012) та які перебувають у володінні AT «ОТП Банк» (МФО 300528),.

5. Значення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному проваджені;

Згідно ст. 84 КПК України доказами в кримінальному провадженні є фактичні дані, отримані у передбаченому цим Кодексом порядку, на підставі яких слідчий, прокурор, слідчий суддя і суд встановлюють наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню. Інформація про рух коштів, розрахунок за товари, а також документи, що свідчать про зняття готівки і обготівкування коштів, містять відомості, які мають доказове значення в провадженні.

Процесуальними джерелами доказів є показання, речові докази, документи, висновки експертів.

6. Можливість використання, як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю:

Відповідно до положень ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» від 07.12.2000 із змінами і доповненями, інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею. Банківською таємницею, зокрема, є операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди.

Згідно ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» від 07.12.2000 із змінами і доповненями інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

7.Обґрунтування необхідності вилучення речей і документів, якщо відповідне питання порушується стороною кримінального провадження:

Допитаний в якості свідка представник іноземної компанії «Petro Carbo Chem GmbH», ОСОБА_2 пояснив, що між іноземною компанією «Petro Carbo Chem GmbH» та «Selikat Prints Limited», був укладений договір поставки вказаних дорожніх балок до України. В подальшому вказані дорожні балки були розмитнені на території України TOB «Інтермаркет» (ЄДРПОУ 30443246). Після цього гр. ОСОБА_3, будучи керівником TOB «Романов IHK», отримав вказані балки від TOB «Інтермаркет» (ЄДРПОУ 30443246) та помістив їх на склад TOB Підприємства матеріально-технічного забезпечення «Інженерний центр «Реагент», що у м. Дніпропетровськ Дніпровської області, про що уклав відповідний договір. В подальшому ОСОБА_3 будучи керівником TOB «Романов IHK» реалізував вказані дорожні балки TOB «Машзавод Торговий дім» та «Тодді Конструкціони Дженерали С.П.А.». Отримавши кошти за реалізацію дорожніх балок ОСОБА_3 від оплати за поставку відмовився та не розрахувався з іноземною компанією «Petro Carbo Chem GmbH».

На даний час з метою всебічного та повного розслідування вказаного провадження виникла необхідність в дослідженні оригіналів всіх документів про зняття готівки з всіх рахунків TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012), а також інформацію про рух коштів вказаного підприємства та документів, які стали підставою для відкриття рахунків даного підприємства і їх обслуговування, що знаходяться в AT «ОТП Банк» (МФО 300528).

Згідно кримінально процесуального законодавства України порядок отримання доступу до документів передбачений ст.ст. 159-166 КПК України.

Згідно ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Вивчивши клопотання, яким слідчий обґрунтовує доводи клопотання та витяг з Єдиного реєстру досудових розслідувань щодо кримінального провадження, в рамках якого подано до суду клопотання, заслухавши думки прокурора та слідчого які наполягали на задоволенні клопотання, суд приходить до наступного.

Частина 1 статті 159 КПК України регламентує, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходиться такі речі документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Частина 5 статті 163 КПК України передбачає, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи не становлять собою, або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Частина 6 статті 163 КПК України передбачає, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Як вбачається з клопотання, відомості до яких просить доступ слідчий, містять інформацію, яка знаходиться в банківській установі, а отже відноситься до охоронюваної законом таємниці. Слідчим та прокурором надано докази, які дають змогу прийти до висновку про неможливість іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, а отримана інформація сприятиме розкриттю злочину та встановленню істини по справі.

З матеріалів вбачається, що вчинено особливо тяжкий злочин, за вчинення якого передбачено покарання у вигляді позбавлення волі на строк до 12 років. Наявна в філії ПАТ «УніКредит Банк» інформація сприятиме розкриттю злочинна та встановленню істини по справі.

Враховуючи вищевикладене, керуючись ст.ст. 159-166, 309 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В:

Клопотання слідчого Дніпровського РУ ГУ МВС України м. Києві Коцабюка Р.М. про тимчасовий доступ до документів, по матеріалам досудового розслідування внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12013110040004893 від 20.03.2013 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.4 ст.190 КК України - задовольнити частково.

Зобов'язати AT «ОТП Банк» (МФО300528), що розташоване за адресою: м. Київ, вул. Жилянська, 43, надати слідчому СВ Дніпровського РУ ГУМВС України в місті Києві Коцабюку Р.М. доступ до документів, що містять відомості які становлять банківську таємницю клієнта банківської установи TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012) та вилучення належно завірених копій, що становлять банківську таємницю, а саме:

- всіх банківських карток зі зразками підписів, заяв, копій паспортів, доручень, договорів, повідомлень про відкриття рахунків, інших документів, які надавались банку при відкритті (подальшій зміні поточних даних та користування рахунком) рахунків TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012);

- платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по всіх рахунках, які відкрито для TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012), з дня відкриття рахунків по день винесення ухвали;

- заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, щодо отримання грошових коштів з рахунків, які відкрито для TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012), з дня відкриття рахунків по день винесення ухвали;

- документів, щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов'язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, інших документів, щодо здійснення TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012), операцій з цінними паперами;

- документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками AT «ОТП Банк» (МФО 300528), банківських операцій по розрахунках TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012), а саме реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-д о датків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо;

- документів про рух грошових коштів по рахункам, які відкрито TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012), у друкованому та електронному вигляді з обов'язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суму коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти), з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали;

- інших документів на підставі яких було відкрито рахунки в AT «ОТП Банк» (МФО 300528), для TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012) та всіх інших документів підтверджуючих проведення операцій по ньому;

- «ІР-адрес» сервера «клієнт банк» - комп'ютера, що знаходиться в банку і обслуговує абонента - TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012) з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали;

- «ІР-адреси» комп'ютерів з яких здійснювався доступ на сервер(и) банку, що обслуговує абонента TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012) з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали.

2. Надаш дозвіл на можливість вилучення документів в AT «ОТП Банк» (МФО 300528),, що розташоване за адресою: м. Київ, вул. Жилянська, 43, асаме:

- всіх банківських карток зі зразками підписів, заяв, копій паспортів, доручень, договорів, повідомлень про відкриття рахунків, інших документів, які надавались банку при відкритті (подальшій зміні поточних даних та користування рахунком) рахунків TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012);

- платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по всіх рахунках, які відкрито для TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012), з дня відкриття рахунків по день винесення ухвали;

- заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, щодо отримання грошових коштів з рахунків, які відкрито для TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012), з дня відкриття рахунків по день винесення ухвали;

- документів, щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов'язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, інших документів, щодо здійснення TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012), операцій з цінними паперами;

- документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками AT «ОТП Банк» (МФО 300528), банківських операцій по розрахунках TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012), а саме реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо;

- документів про рух грошових коштів по рахункам, які відкрито TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012), у друкованому та електронному вигляді з обов'язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суму коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куд і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти), з моменту відкриття рахунків п день винесення ухвали;

- інших документів на підставі яких було відкрито рахунки в AT «ОТП Банк» (МФ 300528), для TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012) та всіх інших документі підтверджуючих проведення операцій по ньому;

- «ІР-адрес» сервера «клієнт банк» - комп'ютера, що знаходиться в банку і обслугов} абонента - TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012) з моменту відкриття рахунків по ден винесення ухвали;

- «ІР-адреси» комп'ютерів з яких здійснювався доступ на сервер(и) банку, ш обслуговує абонента TOB «Романов IHK» (ЄДРПОУ 31924012) з моменту відкриття рахункі по день винесення ухвали.

Строк дії ухвали - один місяць з дня її постановлення.

Згідно ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів, на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала може бути оскаржена до Апеляційного суду міста Києва протягом п'яти днів з моменту її оголошення.

Слідчий суддя