Постанова № 52681298, 14.07.2015, Дніпропетровський окружний адміністративний суд

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

14 липня 2015 р. Справа № 804/7501/15 Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі:

головуючий суддя ОСОБА_1, розглянувши у письмовому провадженні у місті Дніпропетровську адміністративну справу за адміністративним позовом Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства "ФСД-ІНВЕСТМЕНТС" про стягнення заборгованості, -

ВСТАНОВИВ:

Дніпровське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернулось до суду про стягнення з Приватного акціонерного товариства "ФСД-ІНВЕСТМЕНТС" штрафу в сумі 5100,00 грн.

В обґрунтування позову зазначено, що відповідачем допущено порушення законодавства у сфері діяльності на ринку цінних паперів, внаслідок чого до нього постановами від 16.12.2014 року № 501-ДН-1-Е, № 502-ДН-1-Е, № 503-ДН-1-Е застосовано штраф у загальному розмірі 5100,00 грн. Враховуючи, що сума штрафних санкцій в установленому законом порядку відповідачем не сплачена, вона підлягає стягненню у судовому порядку.

Представник позивача у судове засідання не зявився, заявивши клопотання про розгляд справи в письмовому провадженні.

Відповідач у судове засідання не зявився, про причини неприбуття суд не повідомив, з клопотанням про відкладення розгляду справи не звертався.

Відповідно до ч. 6 ст. 128 Кодексу адміністративного судочинства України якщо немає перешкод для розгляду справи у судовому засіданні, визначених цією статтею, але прибули не всі особи, які беруть участь у справі, хоча і були належним чином повідомлені про дату, час і місце судового розгляду, суд має право розглянути справу у письмовому провадженні у разі відсутності потреби заслухати свідка чи експерта.

Суд, дослідивши письмові докази у справі, встановив наступне.

Приватне акціонерне товариство "ФСД-ІНВЕСТМЕНТС" зареєстроване в якості юридичної особи (код ЄДРПОУ 32701998).

18 листопада 2014 року уповноваженою особою Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі уповноважена особа Комісії) у відношенні ПрАТ "ФСД-ІНВЕСТМЕНТС" прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Підставою для винесення вказаної постанови став факт порушення відповідачем вимог п. 4 ст. 40 ЗУ Про цінні папери та фондовий ринок, Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, яке затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 року № 2826, а саме: ПрАТ "ФСД-ІНВЕСТМЕНТС" не розкрило річну інформацію за 2013 рік шляхом опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної ОСОБА_2 України, Кабінету Міністрів України або Комісії.

02 грудня 2014 року уповноваженою особою Комісії складено акт № 504-ДН-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, яким встановлено факт не розкриття ПрАТ "ФСД-ІНВЕСТМЕНТС" річної інформації за 2013 рік у встановлений нормативно-правовими актами строк.

Постановою від 02 грудня 2014 року про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 16.12.2014 року.

16 грудня 2014 року уповноваженою особою Комісії винесено постанову № 501-ДН-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до відповідача застосовано штраф в розмірі 1700,00 грн. Вказана постанова надіслана відповідачу поштою, що підтверджується матеріалами справи. Доказів сплати штрафу в розмірі 1700,00 грн. до суду не надано.

18 листопада 2014 року уповноваженою особою Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі уповноважена особа Комісії) у відношенні ПрАТ "ФСД-ІНВЕСТМЕНТС" прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Підставою для винесення вказаної постанови став факт порушення відповідачем вимог п. 1 ст. 40 ЗУ Про цінні папери та фондовий ринок, Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, яке затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 року № 2826, а саме: ПрАТ "ФСД-ІНВЕСТМЕНТС" не розкрило річну інформацію за 2013 рік шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

02 грудня 2014 року уповноваженою особою Комісії складено акт № 505-ДН-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, яким встановлено факт не розкриття ПрАТ "ФСД-ІНВЕСТМЕНТС" річної інформації за 2013 рік шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Постановою від 02 грудня 2014 року про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів на 16.12.2014 року.

16 грудня 2014 року уповноваженою особою Комісії винесено постанову № 502-ДН-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до відповідача застосовано штраф в розмірі 1700,00 грн. Вказана постанова надіслана відповідачу поштою, що підтверджується матеріалами справи. Доказів сплати штрафу в розмірі 1700,00 грн. до суду не надано.

18 листопада 2014 року уповноваженою особою Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі уповноважена особа Комісії) у відношенні ПрАТ "ФСД-ІНВЕСТМЕНТС" прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Підставою для винесення вказаної постанови став факт порушення відповідачем вимог п. 4 ст. 40 ЗУ Про цінні папери та фондовий ринок, Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, яке затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 року № 2826, а саме: ПрАТ "ФСД-ІНВЕСТМЕНТС" не розкрило річну інформацію за 2013 рік шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів.

02 грудня 2014 року уповноваженою особою Комісії складено акт № 506-ДН-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, яким встановлено факт не розкриття ПрАТ "ФСД-ІНВЕСТМЕНТС" річної інформації за 2013 рік шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів.

Постановою від 02 грудня 2014 року про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів на 16.12.2014 року.

16 грудня 2014 року уповноваженою особою Комісії винесено постанову № 503-ДН-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до відповідача застосовано штраф в розмірі 1700,00 грн. Вказана постанова надіслана відповідачу поштою, що підтверджується матеріалами справи. Доказів сплати штрафу в розмірі 1700,00 грн. до суду не надано.

Відповідальність за виявлені порушення на ринку цінних паперів визначена ст. 11 ЗУ Про державне регулювання ринків цінних паперів в Україні. Факт вчинення правопорушень на ринку цінних паперів підтверджується долученими до матеріалів справи документами. Доказів на спростування виявлених порушень відповідачем не надано, як і не надано доказів оскарження постанов про накладення штрафів.

Таким чином, як встановлено з матеріалів справи, у звязку з допущенням відповідачем порушень на ринку цінних паперів, Комісією приймались постанови від 16.12.2014 року № 501-ДН-1-Е про накладення штрафу в розмірі 1700,00 грн., № 502-ДН-1-Е про накладення штрафу в розмірі 1700,00 грн. та № 503-ДН-1-Е про накладення штрафу в розмірі 1700,00 грн.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначаються Законом України від 30.10.1996 року № 448/96-ВР Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні.

Відповідно до пункту 1 частини 1 статті 1 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

В частині 1 статті 5 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні зазначено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Згідно статті 6 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним ОСОБА_2 України. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Пунктом 5 частини 1 статті 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за не опублікування інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Пунктом 6 частини 1 статті 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Пунктом 7 частини 1 статті 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Частиною 3 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні встановлено, що у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів розкриття регулярної річної інформації здійснюється у такі терміни: розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у термін не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; опублікування у офіційному друкованому виданні - у термін не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; розміщення на сторінці в мережі Інтернет - у термін не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним. Емітенти цінних паперів до моменту подання регулярної річної інформації до Комісії розміщують її на сторінці в мережі Інтернет.

Відповідно до ч.1 ст.71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу, а суд згідно ст.86 цього Кодексу, оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та обєктивному дослідженні.

Оскільки доказів оскарження постанов про накладення штрафів до суду не надано, як і не надано доказів сплати зазначених штрафів, суд вважає вимоги про стягнення з відповідача заборгованості в розмірі 5100,00 грн. обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Крім того, суд зазначає, що ст. 106 Кодексу адміністративного судочинства України та ст. 3 Законом України "Про судовий збір" передбачений обов'язок позивача сплатити судовий збір у належному розмірі під час подання адміністративного позову.

Ухвалою Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 15 червня 2015 року позивачу було відстрочено сплату судового збору до ухвалення судового рішення у справі.

Відповідно до статті 94 Кодексу адміністративного судочинства України у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються

Статтею 4 Закону України "Про судовий збір" передбачено, що за подання до адміністративного суду адміністративного позову майнового характеру сплачується судовий збір у розмірі 2 відсотки розміру майнових вимог, але не менше 1,5 розміру мінімальної заробітної плати та не більше 4 розмірів мінімальної заробітної плати.

Зважаючи, що позивача не звільнено від сплати судового збору, а в статті 94 Кодексу адміністративного судочинства України не передбачено їх стягнення з відповідача, суд прийшов до висновку про стягнення з позивача на користь Державного бюджету України судового збору у розмірі 182,70 грн.

Керуючись ст.ст. 2, 8-12, 69, 71, 128, 158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - задовольнити.

Стягнути з Приватного акціонерного товариства "ФСД-ІНВЕСТМЕНТС" (код ЄДРПОУ 32701998) штрафні санкції у розмірі 5100,00 грн. (пять тисяч сто грн. 00 коп.) у дохід Державного бюджету України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106 на рахунок територіального управління Державного казначейства за місцезнаходженням платника.

Стягнути з Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (ЄДРПОУ 37987848) на користь Державного бюджету України судовий збір у розмірі 73,08 грн. (сімдесят три грн. 08 коп.).

Постанова суду може бути оскаржена в апеляційному порядку до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Дніпропетровський окружний адміністративний суд шляхом подачі апеляційної скарги протягом десяти днів з дня отримання її копії.

Постанова суду набирає законної сили в порядку та у строки, визначені статтею 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя ОСОБА_1