Постанова № 52568495, 16.10.2015, Миколаївський окружний адміністративний суд

МИКОЛАЇВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

16.10.2015 р. № 814/2959/15

Миколаївський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді Лебедєвої Г.В.

при секретарі Кафановій Г.Г.

за участю: прокурора Дзюбан О.В. (за посвідченням),

представника позивача ОСОБА_1 (за довіреністю),

представника відповідача не з'явився,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Миколаєві справу за адміністративним позовом Вознесенського міжрайонного прокурора в інтересах держави в особі Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до публічного акціонерного товариства Вознесенський сиркомбінат про стягнення штрафних санкцій в сумі 340000 грн.,-

В С Т А Н О В И В: До Миколаївського окружного адміністративного суду надійшов адміністративний позов Вознесенського міжрайонного прокурора в інтересах держави в особі Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до публічного акціонерного товариства Вознесенський сиркомбінат про стягнення штрафних санкцій в сумі 340000 грн.В обґрунтування позовних вимог прокурор зазначив, що відповідачем у добровільному порядку не сплачені штрафні санкції у сумі 340000 грн., застосовані Південно-Українським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до публічного акціонерного товариства Вознесенський сиркомбінат. Оскільки відповідачем добровільно суми штрафних санкцій сплачені не були, Вознесенський міжрайонний прокурор в інтересах держави в особі Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до суду із вказаним адміністративним позовом.

Представник прокуратури та представник позивача у судовому засіданні посилаючись на обґрунтування, викладені у позовній заяві, підтримали позовні вимоги у повному обсязі та просили їх задовольнити.

В судове засідання представник відповідача не з'явився, про дату, час та місце судового розгляду справи повідомлений належним чином, про причини не прибуття не повідомив, заперечень проти позову, заяв про розгляд справи без його участі не надав.Заслухавши пояснення представників прокурора та позивача, дослідивши наявні в справі письмові докази, суд вважає, що позовні вимоги Вознесенського міжрайонного прокурора в інтересах держави в особі Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку підлягають задоволенню з наступних підстав.

Згідно з ч.2 ст. 36-1 Закону України Про прокуратуру, підставою представництва у суді інтересів держави є наявність порушень або загрози порушень економічних, політичних та інших державних інтересів внаслідок протиправних дій (бездіяльності) фізичних або юридичних осіб, що вчиняються у відносинах між ними або з державою.

З матеріалів справи вбачається, що підставою звернення прокурора до суду з позовом стало порушення інтересів держави в особі Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, які полягають в недоотриманні коштів відповідним бюджетом, у зв'язку з несплатою підприємством штрафних санкцій у сумі 340000 грн., накладених постановою про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №149-ПУ-1-Е від 12.03.2015 року, №150-ПУ-1-Е від 12.03.2015 року, №151-ПУ-1-Е від 12.03.2015 року (а.с.32,34,36).

Законом України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні від 30 жовтня 1996 року N 448/96-ВР (далі - Закон №448/96-ВР) визначено правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.

Згідно ст. 1 цього Закону, державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Відповідно до ст. 5 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Частини 3,4 ст. 6 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні передбачають, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку згідно з пунктом 10 статті 8 Закону №448/96-ВР, серед іншого, має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Як вбачається з матеріалів справи, начальником відділу Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженою особою ОСОБА_2 були прийняті по відношенню до публічного акціонерного товариства Вознесенський сиркомбінат розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери із встановленням порушень законодавства про цінні папери, якими передбачено :

розпорядження від 08.09.2015 року №288-ПУ-1-Е:

- в термін до 27.10.2014 р., згідно до вимог статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та п.4 глави 4 розділу II Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних 1 паперів» затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року №2826 ПАТ «Вознесенський сиркомбінат» розкрити шляхом розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР річну інформацію про емітента за 2013;|

- в термін до 27.10.2014 р. письмово повідомити відділ нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Миколаївській області Південно - Українського територіального управління НКЦПФР про виконання пункту 1 розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери з копіями підтверджуючих документів (а.с.31);

розпорядження від 08.09.2015 року №289-ПУ-1-Е:

-в термін до 27.10.2014 р., згідно до вимог статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та п.4; глави 4 розділу II Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів» затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2826 ПАТ «Вознесенський сиркомбінат» розкрити шляхом опублікування в офіційному друкованому видані НКЦПФР річну інформацію про емітента за 2013;

- в термін до 27.10.2014 р. письмово повідомити відділ нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Миколаївській області Південно Українського територіального управління НКЦПФР про виконання пункту | розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери з копіями підтверджуючих (а.с.33);

розпорядження від 08.09.2015 року №290-ПУ-1-Е:

- в термін до 27.10.2014 р., згідно вимог статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пД глави 4 розділу II Положення «Про розкриття інформації емітентами цінний паперів» затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2826 ПАТ «Вознесенський сиркомбінат» надати до відділу нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Миколаївській області Південно - Українського» територіального управління НКЦПФР річну інформацію про емітента за 2013 року (а.с.35);

розпорядження від 08.09.2015 року №291-ПУ-1-Е:

- в термін до 27.10.2014 р., згідно до вимог статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та п.4 глави 4 розділу II Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів» затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2 ПАТ «Вознесенський сиркомбінат» розкрити шляхом розміщення на власному веб - сайті (веб-сторінці) річну інформацію про емітента за 2013;

- в термін до 27.10.2014 р. письмово повідомити відділ нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Миколаївській області Південно 4 Українського територіального управління НКЦПФР про виконання пункту 1 розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери з копіями підтверджуючих документів (а.с.37).Разом з цим, суд зазначає, що пунктом 3 цих розпоряджень відповідача попереджено, що за невиконання або несвоєчасне виконання розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери юридичні особи несуть відповідальність відповідно до пункту 8 частини 1 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та зазначено, що розпорядження про усунення порушень може бути оскаржено до суду у порядку, встановленому законодавством.

Також, у вказаних розпорядженнях відповідачу роз'яснено, що до спливу терміну виконання кожного розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, таке розпорядження може бути переглянуто або термін виконання розпорядження може бути продовжено за письмовим клопотанням порушника, уповноваженою особою, якою винесено розпорядження.

Водночас, як встановлено судом, розпорядження від 08.09.2015 року №288-ПУ-1-Е, №289-ПУ-1-Е, №290-ПУ-1-Е, №291-ПУ-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери відповідачем виконані не були та в судовому порядку не оскаржувались. Разом з цим, доказів того, що відповідач звертався до Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з письмовим клопотанням щодо перегляду цих розпоряджень або продовження терміну виконання розпоряджень, до суду не надано.

23.02.2015 року начальником відділу контрольно-правової роботи Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженою особою ОСОБА_3 було складено Акти №128-ПУ-1-Е, №129-ПУ-1-Е, №130-ПУ-1-Е, №131-ПУ-1-Е про не виконання публічним акціонерним товариством Вознесенський сиркомбінат розпоряджень від 08.09.2015 року №288-ПУ-1-Е, №289-ПУ-1-Е, №290-ПУ-1-Е, №291-ПУ-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери (а.с.17-20).

Пунктом 8 ч. 1 ст. 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Комісії або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Комісії щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до пяти тисяч неоподаткованих мінімумів доходів громадян .

Як вбачається з матеріалів справи, розгляд справи про вищезазначені правопорушення, постановами про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 25.02.2015 року №161-ПУ-1-Е, №162-ПУ-1-Е, №163-ПУ-1-Е, №164-ПУ-1-Е прийнятих уповноваженою особою Комісії ОСОБА_2, було призначено на 12.03.2015 року, які була направлені на адресу відповідача рекомендованим листом, що підтверджується реєстром направлених рекомендованих листів №4 від 26.02.2015 року, який наявний в матеріалах справи (а.с.25).

Відповідно до п.8 ст.11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, п.1 розділу 17 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.10.2012 року №1470 (зі змінами) та на підставі Актів №128-ПУ-1-Е, №129-ПУ-1-Е, №130-ПУ-1-Е, №131-ПУ-1-Е від 23.02.2015 року Південо-Українським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку були прийняті постанови від 12.03.2015 року №149-ПУ-1-Е, №150-ПУ-1-Е, №151-ПУ-1-Е, №152-ПУ-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно з якими до відповідача застосовано штрафні санкції у розмірі 85 000 (вісімдесят пять тисяч гривень) (а.с.32,34,36,38).

Постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 12.03.2015 року №149-ПУ-1-Е, №150-ПУ-1-Е, №151-ПУ-1-Е, №152-ПУ-1-Е були направлені на адресу відповідача рекомендованим листом, що підтверджується реєстром направлення рекомендованих листів №3 від 19.03.2015 року (а.с.39).

Так, суд зазначає, що згідно ст. 11 Закону "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції. Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Проте, як встановлено судом, у визначений Законом строк відповідач штрафні санкції не сплатив. Водночас, до суду не надано жодних доказів щодо оскарження позивачем розпоряджень, за невиконання яких винесено постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, як не надано доказів оскарження відповідачем постанов про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.

За таких обставин, постанова від 12.03.2015 року №149-ПУ-1-Е, №150-ПУ-1-Е, №151-ПУ-1-Е, №152-ПУ-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів в загальній сумі 340000 грн. до відповідача на час розгляду справи є чинною.

Відповідно до ч.1 ст.71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Враховуючи викладене та посилаючись на зазначені вище норми законодавства, суд вважає, що позовні вимоги Вознесенського міжрайонного прокурора в інтересах держави в особі Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до публічного акціонерного товариства Вознесенський сиркомбінат про стягнення штрафних санкцій в сумі 340000 грн. є законними, обґрунтованими та підлягають задоволенню.Керуючись ст. ст. 2, 4, 6, 9, 11, 69-72, 86, 94,158-163, 167,186, 254 КАС України суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Вознесенського міжрайонного прокурора в інтересах держави в особі Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до публічного акціонерного товариства Вознесенський сиркомбінат про стягнення штрафних санкцій в сумі 340000 грн. - задовольнити.

Стягнути з публічного акціонерного товариства Вознесенський сиркомбінат (код ЄДРПОУ 00446598) суму штрафних санкцій у сумі 340000 грн. (триста сорок тисяч гривень) до Державного бюджету України рах.№31118106700003, класифікація 21081100, банк отримувач ГУДКСУ у Миколаївській області, МФО 826013, код ЄДРПОУ 37992781.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку шляхом подачі до Одеського апеляційного адміністративного суду через Миколаївський окружний адміністративний суд апеляційної скарги протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Копія апеляційної скарги на постанову суду одночасно надсилається особою, яка її подає, до Одеського апеляційного адміністративного суду.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, встановленого ст. 186 КАС України, якщо таку скаргу не було подано.

Повний текст постанови складений та підписаний суддею 20.10.2015 року.

Суддя Г.В. Лебедєва