Рішення № 52034791, 28.04.2014, Печерський районний суд міста Києва

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/5668/14-ц

Категорія 53

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

28 квітня 2014 року Печерський районний суд м. Києва у складі:

головуючого судді - Вовк С.В.,

при секретарі - Грицюк Н. А.,

розглянувши у закритому судовому засіданні цивільну справу за позовом Публічного акціонерного товариства "Український інноваційний банк" до ОСОБА_1 про стягнення безпідставно отриманих коштів, -

В С Т А Н О В И В :

У березні 2014 р. позивач ПАТ «Укрінбанк» звернувся до суду з позовом, в якому просив стягнути з відповідача ОСОБА_1 безпідставно отримані грошові кошти в розмірі 4 912 878, 36 грн., що одержані протягом лютого - грудня 2006 року та протягом червня 2009 року - січня 2010 року на підставі документів, складених і підписаних відповідачем, як колишнім Головою Правління АТ «Укрінбанк», без їх погодження із Спостережною Радою АТ «Укрінбанк».

Під час розгляду справи позивач надав розрахунки до позовних вимог, згідно з яким, уточнено періоди нарахування розмірів безпідставно отриманих коштів та визначено окремо розміри: коштів, що були призначені до виплати на підставі складених відповідачем документів - 4 897 843,08 грн.; кошти, що були нараховані до виплати бухгалтерією позивача на підставі незаконно складених відповідачем документів - 4 813 813,51 грн.; коштів, що були фактично отримані відповідачем на особистий рахунок в установі банку та списані за дорученням відповідача (з урахуванням відрахування всіх обов'язкових платежів) - 4 450 163,59 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначав, що відповідач з 30 травня 2002 року працював на посаді Голови Правління АТ «Укрінбанк».

Інспекційною перевіркою окремих напрямків діяльності АТ «Український інноваційний банк» за період з 01.11.2005 р. по 01.11.2009 р., проведеною Національним банком України, встановлено, що за період керівництва ОСОБА_1, ситуація в банку суттєво погіршилась, а відповідач неспроможний, як Голова Правління Банку, ефективно управляти ризиками банку.

У встановленому законодавством порядку відповідача було звільнено з посади Голови Правлiння позивача 24.02.2010 року.

Упродовж лютого - грудень 2006 р. та червня 2009 р. - січня 2010 р. ОСОБА_1 отримував грошові кошти в якості персональної надбавки.

Дані виплати були призначені до виплати на підставі:

додатку (без реквізитів про приналежність до розпорядчого акту) за підписом відповідача, що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 22.03.2006р. №21-п, яким призначено виплату персональної надбавки за лютий 2006 року ОСОБА_1, Голові Правління банку, у розмірі 155 700,00 грн.;

додатку №1 (без реквізитів про приналежність до розпорядчого акту) за підписом відповідача, що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 14.04.2006р. №29-п, яким призначено виплату за березень 2006 року персональної надбавки ОСОБА_1, Голові Правління банку, у розмірі 55 387,00 грн.;

додатку (без реквізитів про приналежність до розпорядчого акту) за підписом відповідача, що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 12.05.2006р. за №40-п, яким призначено до вплати за квітень 2006 року персональну надбавку ОСОБА_1, Голові Правління банку у розмірі 55 387,00 грн.;

додатку (без реквізитів про приналежність до розпорядчого акту) за підписом відповідача, що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 14.06.2006р. за №54-п, яким призначено до виплати за травень 2006 року персональну надбавку ОСОБА_1, Голові Правління банку у розмірі 100 200,00 грн.;

додатку (без реквізитів про приналежність до розпорядчого акту) за підписом відповідача, що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 13.07.2006р. за №66-п, яким призначено до виплат за червень 2006 року персональну надбавку ОСОБА_1, Голові Правління банку у розмірі 160 000,00 грн.;

додатку (без реквізитів про приналежність до розпорядчого акту) за підписом відповідача, що долучений до наказ АТ «Укрінбанк» від 18.08.2006р. за №74-п, яким призначено до виплати за липень 2006 року персональну надбавку ОСОБА_1, Голові Правління банку у розмірі 115 700,00 грн.;

додатку (без реквізитів про приналежність до розпорядчого акту) за підписом відповідача, що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 25.09.2006р. за №83-п, яким призначено до виплати за серпень 2006 року персональну надбавку ОСОБА_1, Голові Правління банку у розмірі 138 000,00 грн.;

додатку (без реквізитів про приналежність до розпорядчого акту) за підписом відповідача, що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 25.10.2006р. за №94-п, яким призначено до виплати за вересень 2006 року персональну надбавку ОСОБА_1, Голові Правління банку у розмірі 235 300,00 грн.;

додатку (без реквізитів про приналежність до розпорядчого акту) за підписом Відповідача, що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 30.11.2006р. за №103-п, яким призначено до виплати за жовтень 2006 року персональну надбавку ОСОБА_1, Голові Правління банку у розмірі 241 210,00 грн.;

додатку (без реквізитів про приналежність до розпорядчого акту) за підписом відповідача, що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 25.12.2006р. за №105-п, яким призначено до виплати за листопада 2006 року персональну надбавку ОСОБА_1, Голові Правління банку у розмірі 302 050,00 грн.;

додатку (без реквізитів про приналежність до розпорядчого акту) за підписом відповідача, що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 24.01.2007р. за №4-п, яким призначено до виплати за грудень 2006 року персональну надбавку ОСОБА_1, Голові Правління банку у розмірі 311 000,00 грн.

додатку (без реквізитів про приналежність до розпорядчого акту) за підписом відповідача, що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 27.07.2009р. №57-п, яким призначено до виплати за червень 2009 року персональну надбавку ОСОБА_1, Голові Правління банку у розмірі 580 000,00 грн.

додатку (без реквізитів про приналежність до розпорядчого акту) за підписом Відповідача, що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 21.08.2009р. №69-п, яким призначено до виплати за липень 2009 року персональну надбавку ОСОБА_1, Голові Правління банку у розмірі 460 000,00 грн.;

додатку (без реквізитів про приналежність до розпорядчого акту) за підписом відповідача, що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 18.09.2009р. №89-п, яким призначено до виплати за серпень 2009 року персональну надбавку ОСОБА_1, Голові Правління банку у розмірі 460 000,00 грн.;

додатку (без реквізитів про приналежність до розпорядчого акту) за підписом відповідача, що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 28.10.2009р. №120-п, яким призначено до виплати за вересень 2009 року персональну надбавку ОСОБА_1, Голові Правління банку у розмірі 460 000,00 грн.

додатку (без реквізитів про приналежність до розпорядчого акту) за підписом відповідача, що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 27.11.2009р. №135-п, яким призначено до виплати за жовтень 2009 року персональну надбавку ОСОБА_1, Голові Правління Банку у розмірі 460 000,00 грн.;

додатку (без реквізитів про приналежність до розпорядчого акту) за підписом відповідача, що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 21.12.2009р. №147-п, яким призначено до виплати за листопад 2009 року персональну надбавку ОСОБА_1, Голові Правління банку у розмірі 460 000,00 грн.;

додатку (без реквізитів про приналежність до розпорядчого акту) за підписом відповідача, що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 27.01.2010р. №7-п, яким призначено до виплати за грудень 2009 року персональну надбавку ОСОБА_1, Голові Правління банку у розмірі 460 000,00 грн.;

додатку (без реквізитів про приналежність до розпорядчого акту) за підписом відповідача, що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 24.02.2010р. №16-п, яким призначено до виплати за січень 2010 року персональну надбавку ОСОБА_1, Голові Правління банку у розмірі 460 000,00 грн.

Документи, що стали підставою для призначення до виплати вказаних видатків банком, не погоджено Спостережною Радою банку, а самі документи не є наказом або іншим індивідуальним актом органу управління позивача, що не відповідає вимогам ДСТУ 4163-2003 «Уніфікована система організаційно-розпорядчих документації. Вимоги до оформлення документів», затвердженого наказом Держспоживстандарту України 07.04.2003 №55.

Факт нарахування відповідачу даних виплат, на підставі незаконно складених відповідачем документів, визначено згідно табелю 112 у:

розрахунковому листі за березень 2006р. стосовно нарахування відповідачу надбавки у сумі 155 700,00 грн.;

розрахунковому листі за квітень 2006 р. стосовно нарахування відповідачу надбавки у сумі 55 387,00 грн.;

розрахунковому листі за травень 2006 р. стосовно нарахування відповідачу надбавки у сумі 55 387,00 грн.;

розрахунковому листі за червень 2006 р. стосовно нарахування відповідачу надбавки у сумі 90 180,00 грн.;

розрахунковому листі за липень 2006 р. стосовно нарахування відповідачу надбавки у сумі 144 000,00 грн.;

розрахунковому листі за серпень 2006 р. стосовно нарахування відповідачу надбавки у сумі 115 700,00 грн.;

розрахунковому листі за вересень 2006 р. стосовно нарахування відповідачу надбавки на суму 112 909,00 грн.;

розрахунковому листі за жовтень 2006 р. стосовно нарахування відповідачу надбавки у сумі 179 276,00 грн.;

розрахунковому листі за листопад 2006 р. стосовно нарахування відповідачу надбавки у сумі 241 210,00 грн.;

розрахунковому листі за грудень 2006 р. стосовно нарахування відповідачу надбавки на суму 288 320,00 грн.;

розрахунковому листі за січень 2007р. стосовно нарахування відповідачу надбавки на суму 311 000,00 грн.;

розрахунковому листі за червень 2009 р. стосовно нарахування відповідачу надбавки у сумі 580 000,00 грн.;

розрахунковому листі за липень 2009 р. стосовно нарахування відповідачу надбавки у сумі 377 000,00 грн.;

розрахунковому листі за серпень 2009 р. стосовно нарахування відповідачу надбавки у сумі 440 000,00 грн.;

розрахунковому листі за вересень 2009 р. стосовно нарахування відповідачу надбавки у сумі 460 000,00 грн.;

розрахунковому листі за жовтень 2009 р. стосовно нарахування відповідачу надбавки у сумі 292 727,26 грн.;

розрахунковому листі за листопада 2009 р. стосовно нарахування відповідачу надбавки у сумі 418 181,82 грн.;

розрахунковому листі за грудень 2009 р. стосовно нарахування відповідачу надбавки у сумі 460 000,00 грн.;

розрахунковому листі за січень 2010 р. стосовно нарахування відповідачу надбавки у сумі 460 000,00 грн..

Факт набуття відповідачем права власності на вказані виплати підтверджено:

випискою з карткового рахунку 05014082 (UAH) відповідача за період з червня 2009 р. по січень 2010 р.;

випискою з карткового рахунку 014082 (UAH) відповідача за період з лютого 2006 р. по грудень 2006 р.

Списком перерахування в банк №9 в міжрозрахунковий період надбавки за березень 2006 р. у сумі 135 450,00 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 14.04.2006 р. №29-п «Про встановлення персональних надбавок працівникам Головного банку»;

Списком перерахування в банк №46 в міжрозрахунковий період надбавки за квітень 2006 р. у сумі 48 200,00 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 12.05.2006 р. №40-п «Про встановлення, зменшення персональних надбавок працівникам Головного банку»;

Списком перерахування в банк №18 в міжрозрахунковий період надбавки за травень 2006 р. у сумі 48 190,00 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 14.06.2006 р. №54-п «Про встановлення, зменшення персональних надбавок працівникам Головного банку»;

Списком перерахування в банк №40 в міжрозрахунковий період надбавки за червень 2006 р. у сумі 78 500,00 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 13.07.2006 р. №66-п «Про встановлення персональних надбавок працівникам Головного банку»;

Списком перерахування в банк №27 в міжрозрахунковий період надбавки за липень 2006 р. у сумі 126 000,00 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 18.08.2006 р. №74-п «Про встановлення, зменшення персональних надбавок працівникам Головного банку»;

Списком перерахування в банк №15 в міжрозрахунковий період надбавки за серпень 2006 р. у сумі 100 660,00 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 25.09.2006 р. №83-п «Про встановлення, зменшення персональних надбавок працівникам Головного банку»;

Списком перерахування в банк №35 в міжрозрахунковий період надбавки за вересень 2006 р. у сумі 98 940,00 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 25.10.2006 р. №94-п «Про встановлення окладів та базових розмірів персональних надбавок до посадових окладів директорам філій з 01 жовтня 2006 року»;

Списком перерахування в банк №21 в міжрозрахунковий період надбавки за грудень 2006 р. у сумі 250 830,00 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 24.01.2007 р. №4-п «Про встановлення персональних надбавок окремим працівникам Головного банку»;

Списком перерахування в банк №25 заробітної плати за червень 2009 року, що підписаний відповідачем - перераховано заробітну плату, у тому числі надбавку за червень 2009 р. у сумі 316 372,93 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 27.07.2009р. №57-п «Щодо персональних надбавок окремим працівникам Головного банку»;

Списком перерахування в банк №19 в міжрозрахунковий період надбавки за липень 2009р., розрахунковий рахунок НОМЕР_1, складений 28.07.2009р. о 13 год. 10 хв., що підписаний відповідачем - перераховано надбавку за липень 2009 р. у сумі 316 372,93 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 21.08.2009р. №69-п «Щодо персональних надбавок за липень 2009 року працівникам Головного банку»;

Списком перерахування в банк №26 в міжрозрахунковий період надбавки за серпень 2009 р., розрахунковий рахунок НОМЕР_1, складений 20.08.2009р. о 17 год. 59 хв., що підписаний відповідачем - перераховано надбавку за серпень 2009 р. у сумі 365 254,64 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 18.09.2009р. №89-п «Щодо персональних надбавок за серпень 2009 року працівникам Головного банку»;

Списком перерахування в банк №20 в міжрозрахунковий період надбавки за вересень 2009 р., розрахунковий рахунок НОМЕР_1, складений 18.09.2009р. о 09 год. 30 хв., що підписаний відповідачем - перераховано надбавку за вересень 2009 р. у сумі 386 092,93 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 28.10.2009р. №120-п «Щодо персональних надбавок окремим працівникам Головного банку»;

Списком перерахування в банк №21 в міжрозрахунковий період надбавки за жовтень 2009 р., розрахунковий рахунок НОМЕР_1, складений 26.10.2009 р. о 12 год. 21 хв., що підписаний відповідачем - перераховано надбавку за жовтень 2009 р. у сумі 245 583,83 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 27.11.2009р. №135-п «Щодо персональних надбавок окремим працівникам Головного банку»);

Списком перерахування в банк №23 в міжрозрахунковий період надбавки за листопад 2009р., розрахунковий рахунок НОМЕР_1, складений 27.11.2009р. о 09 год. 43 хв., що підписаний відповідачем - перераховано надбавку за листопад 2009 р. у сумі 350 931,23 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 21.12.2009р. №147-п «Щодо персональних надбавок окремим працівникам Головного банку»);

Списком перерахування в банк №17 в міжрозрахунковий період надбавки за грудень 2009р., розрахунковий рахунок НОМЕР_1, складений 21.12.2009р. о 09 год. 44 хв., що підписаний відповідачем (перераховано надбавку за грудень 2009 р. у сумі 386 058,50 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 27.01.2010р. №7-п «Щодо персональних надбавок окремим працівникам Головного банку за грудень 2009 року»);

Списком перерахування в банк №13 в між розрахунковий період надбавки за січень 2010р., розрахунковий рахунок НОМЕР_1, складений 26.01.2010р. о 15 год. 09 хв., що підписаний Відповідачем (перераховано надбавку за січень 2010 р. у сумі 390 601,13 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк» від 24.02.2010р. №16-п «Щодо персональних надбавок окремим працівникам Головного банку АТ «Укрінбанк» на 1 квартал 2010 року»).

Збитки позивача за 2009 рік склали - 43,56 млн.грн., а за 2 місяці 2010 року - 27,56 млн.грн. Зазначені негативні фінансові показники стали наслідком неспроможності адекватного управління банком.

В порушення вимог пункту 2 Постанови Національного банку України від 22.07.2009 № 421 «Про окремі питання щодо діяльності банків в період фінансово-економічної кризи», якою було зобов'язано керівництво банків зупинення виплати бонусів, премій та інших додаткових матеріальних винагород працівникам банків, які мають збитки, Головою Правління Банку ОСОБА_1 без погодження із Спостережною Радою Банку незаконно виготовлено та підписано документи, які були долучені до наказів від 27.07.2009 № 57-п, від 21.08.2009 № 69-п, від 18.09.2009 № 89-п, від 28.10.2009 № 120-п, від 27.11.2009 № 135-п, від 21.12.2009 № 147-п, від 27.01.2010 № 7-п. Крім того, ОСОБА_1 також незаконно виготовлено додаток 3 до наказу від 24.02.2010 № 16-п.

Позивач стверджує, що ці кошти безпідставно набуті.

Відповідно до вимог частини третьої статті 8 Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» від 16.07.1999 №996-XIV визначено, що відповідальність за організацію бухгалтерського обліку та забезпечення фіксування фактів здійснення всіх господарських операцій у первинних документах, збереження оброблених документів, регістрів і звітності протягом встановленого терміну, але не менше трьох років, несе власник (власники) або уповноважений орган (посадова особа), який здійснює керівництво підприємством відповідно до законодавства та установчих документів.

Відповідно до вимог частини першої, другої, четвертої статті 23 Закону України «Про господарські товариства» (у редакції, чинній на момент вчинення діянь, що заподіяли майнову шкоду) визначено, що управління товариством здійснюють його органи, склад і порядок обрання (призначення) яких здійснюється відповідно до виду товариства.

Посадовими особами органів управління товариства визнаються голова та члени виконавчого органу, голова ревізійної комісії, а у товариствах, де створена наглядова рада товариства, - голова та члени наглядової ради товариства.

Посадові особи відповідають за заподіяну ними товариству шкоду відповідно до чинного законодавства України.

Вказані правові приписи кореспондуються з положеннями статті 89 Господарського кодексу України. Згідно статті 89 Кодексу визначено, що управління діяльністю господарського товариства здійснюють його органи та посадові особи, склад і порядок обрання (призначення) яких визначається залежно від виду товариства, а у визначених законом випадках - учасники товариства.

Посадовими особами товариства визнаються голова та члени виконавчого органу, голова ревізійної комісії (ревізор), а у разі створення ради товариства (спостережної ради) - голова і члени цієї ради. Обмеження щодо поєднання однією особою зазначених посад встановлюються законом.

Посадові особи відповідають за шкоду, заподіяну ними господарському товариству, в межах і порядку, передбачених законом та установчими документами товариства.

Відповідно до вимог статті 37 Закону України «Про банки і банківську діяльність» органами управління банку є загальні збори учасників, спостережна рада, правління (рада директорів) банку.

Відповідно до вимог статті 40 Закону України «Про банки і банківську діяльність» правління (рада директорів) банку є виконавчим органом банку, здійснює управління поточною діяльністю банку, формування фондів, необхідних для статутної діяльності банку, та несе відповідальність за ефективність його роботи згідно з принципами та порядком, встановленими статутом банку, рішеннями загальних зборів учасників і спостережної ради банку.

У межах своєї компетенції правління (рада директорів) діє від імені банку, підзвітне загальним зборам учасників та спостережній раді банку.

Правління (рада директорів) банку діє на підставі положення, що затверджується загальними зборами учасників чи спостережною радою банку.

Голова правління (ради директорів) банку керує роботою виконавчого органу та має право представляти банк без доручення.

Відповідно до вимог статті 43 Закону України «Про банки і банківську діяльність» визначено, що при виконанні своїх обов'язків відповідно до вимог цього Закону керівники банку зобов'язані діяти на користь банку та клієнтів і зобов'язані ставити інтереси банку вище власних.

Зокрема, керівники банку зобов'язані: 1) ставитися з відповідальністю до виконання своїх службових обов'язків; 2) приймати рішення в межах наданих повноважень; 3) не використовувати службове становище у власних інтересах; 4) забезпечити збереження та передачу майна та документів банку при звільненні керівників з посади. (Частину другу статті 43 доповнено пунктом 4 згідно із Законом № 1617-VI (1617-17) від 24.07.2009).

Відповідно до вимог частини четвертої статті 92 Цивільного кодексу України визначено, що якщо члени органу юридичної особи та інші особи, які відповідно до закону чи установчих документів виступають від імені юридичної особи, порушують свої обов'язки щодо представництва, вони несуть солідарну відповідальність за збитки, завдані ними юридичній особі.

Відповідно до правових приписів пункту 7 частини першої статті 39 Закону України «Про банки і банківську діяльність» (із змінами і доповненнями) спостережна рада банку обирається загальними зборами учасників з числа учасників банку або їх представників та згідно повноважень здійснює функцію щодо затвердження умов оплати праці та матеріального стимулювання членів правління банку.

Пунктом 7.16.7 Статуту АТ «Укрінбанк», затвердженого загальними зборами учасників АТ «Укрінбанк» у новій редакції, що оформлений протоколом загальних зборів від 15 червня 2005 року за №2, та зареєстрований Національним банком України від 29 грудня 2006 року, визначено, що Спостережна рада Банку здійснює функції щодо затвердження видів оплати та матеріального стимулювання членів Правління АТ «Укрінбанк».

Пунктом 1.10 Положення про Спостережну раду АТ «Укрінбанк», затвердженого загальними зборами учасників АТ «Укрінбанк» та оформленого протоколом від 18 травня 2001 року за №1, визначено, що Спостережна рада АТ «Укрінбанк» здійснює функції про затвердження умов оплати праці та матеріального стимулювання членів Правління «АТ «Укрінбанк».

Пунктом 3.1.9 Положення про Правління АТ «Укрінбанк», затвердженого рішенням Спостережної ради АТ «Укрінбанк» та оформленого протоколом від 12 листопада 2001 року за №21, Правління банку здійснює управління поточною діяльністю Банку, вирішує всі питання діяльності АТ «Укрінбанк», в тому рахунку визначає умови оплати праці і матеріального стимулювання працівників Банку та подає їх на затвердження Спостережної ради Банку.

Порядок та умови призначення, нарахування і виплати додаткових видів заробітної плати працівникам Банку, в тому числі членам Правління, були нормативно урегульовані Тимчасовим положенням про результативну надбавку працівникам системи АТ «Укрінбанк», затвердженим рішенням Правління АТ «Укрінбанк» від 16.02.2005 (Протокол №8), що введене в дію наказом АТ «Укрінбанк» від 21.02.2005р. №36.

Відповідно до пункту 1.4 Тимчасового положення про результативну надбавку працівникам системи АТ «Укрінбанк» визначено, що результативна надбавка складається із персональної надбавки і бюджетної (бальної) надбавки.

Пунктом 3.1. зазначеного Тимчасового положення визначено, що персональна надбавка може встановлюватися керівництву банку, окремим керівникам, спеціалістам та службовцям структурних підрозділів Головного банку та філій АТ «Укрінбанк».

Пунктом 3.4 Тимчасового положення визначено, що персональна надбавка встановлюється у визначеній сумі у гривнях на певний термін або на невизначений строк: наказом АТ «Укрінбанк» - для штатних працівників Головного банку та директорів філій; наказом директора філії АТ «Укрінбанк» - працівникам філії.

У зв'язку з тим, що Тимчасове положення про результативну надбавку працівникам системи АТ «Укрінбанк», що затверджене рішенням Правління АТ «Укрінбанк» від 16.02.2005 (Протокол №8) і введене в дію наказом АТ «Укрінбанк» від 21.02.2005р. №36, не було погоджено Спостережною радою Банку, вказаний локальний нормативний акт Банку було викладено у новій редакції та приведено у відповідність до вимог чинного законодавства та правовстановлюючих документів Банку.

Рішенням Правління АТ «Укрінбанк», оформленим протоколом від 17.01.2006 за №5, погодженим рішенням Спостережної ради АТ «Укрінбанк», що оформлене протоколом від 20.06.2006 за №27, в системі АТ «Укрінбанк» визначено Положення про оплату праці. Вказане положення про оплату праці працівників в системі Акціонерного товариства «Український інноваційний банк» введено в дію наказом АТ «Укрінбанк» від 26.07.2006 №143.

Пунктами 3.1.1., 3.6.1 - 3.6.3 Положення про оплату праці визначено, що результативна надбавка входить до фонду оплати праці, є складовою додаткової заробітної плати, що складається із персональної та бюджетної надбавок і поширюється на штатних працівників Банку. Основою умовою виплати бюджетної надбавки є прибуткова діяльність конкретної установи банки (Головного банку, філії). Розрахунок та умови її виплати визначаються окремим Положенням, яке затверджується рішенням Правління та погоджується Спостережною Радою і вводиться в дію наказом Банку.

Пунктом 2.5.2 Положення про оплату праці визначено, що за порушення чинного законодавства про оплату праці, винні посадові особи Банку притягаються до дисциплінарної, матеріальної, адміністративної та кримінальної відповідальності згідно з чинним законодавством.

Положення про результативну надбавку працівникам системи АТ «Укрінбанк», затверджене у новій редакції рішенням Правління АТ «Укрінбанк», що оформлене протоколом від 16.02.2005р. №8, введено в дію наказом АТ «Укрінбанк» від 24.07.2006 №139 та погоджено рішенням Спостережної ради АТ «Укрінбанк», що оформлене протоколом від 20.06.2006р. за №27.

Згідно з пунктом 1.4 нового Положення про результативну надбавку працівникам системи АТ «Укрінбанк» визначено, що результативна надбавка складається із персональної надбавки і бюджетної (бальної) надбавки.

Пунктом 3.1 цього Положення визначено, що персональна надбавка, як складова результативної надбавки, може встановлюватися керівництву банку, окремим керівникам, спеціалістам, службовцям та робітникам структурних підрозділів Головного банку та філій АТ «Укрінбанк» за погодженням із Спостережною радою банку.

Пунктом 3.5 цього Положення визначено, що проекти наказів про встановлення персональної надбавки працівникам банку готуються виключно на підставі рішень Спостережної ради банку.

Пунктом 4.2 нового Положення визначено, що основною умовою виплати бюджетної надбавки є прибуткова діяльність конкретної установи Банку.

До моменту набрання чинності нової редакції Положення про результативну надбавку працівникам системи АТ «Укрінбанк», а саме - до 20.06.2006р., питання щодо встановлення персональних надбавок працівникам Банку двічі вносилося до порядку денного засідань Спостережної Ради позивача.

Відповідно до правових приписів пункту 2 Постанови Правління Національного банку України від 22.07.2009 №421 «Про окремі питання щодо діяльності банків в період фінансово-економічної кризи» зобов'язано органи управління банків, які мають збитки, зупинити виплати бонусів, премій та інших додаткових матеріальних винагород працівникам банків. Вказаний нормативно-правовий акт Національного банку України набрав чинності 22.07.2009 року в порядку правових приписів Указу Президенту України від 10 червня 1997 року №503/97 «Про порядок офіційного оприлюднення нормативно-правових актів та набрання ними чинності».

Відповідно до положень Закону України «Про оплату праці» (108/95-ВР) заробітна плата - це винагорода, обчислена, як правило, у грошовому вираженні, яку за трудовим договором власник або вповноважений ним орган виплачує працівникові за виконану ним роботу. До фонду оплати праці включаються нарахування найманим працівникам у грошовій та натуральній формі (оцінені в грошовому вираженні) за відпрацьований та невідпрацьований час, який підлягає оплаті, або за виконану роботу незалежно від джерела фінансування цих виплат.

Розділом 2 Інструкції зі статистики заробітної плати, затвердженої наказом Державного комітету статистики України від 13 січня 2004 р. №5, надбавки та доплати складають фонд додаткової заробітної плати, а винагороди - інші заохочувальні та компенсаційні виплати.

За час виконання ОСОБА_1 обов'язків по посаді Голови Правління Акціонерного товариства «Український інноваційний банк», що знаходиться за адресою: місто Київ, Шевченківський район, вул.. Смирнова-Ласточкіна, 10а, Акціонерному товариству «Український інноваційний банк» завдано шкоди на суму 4 813 813,51 грн., внаслідок отримання відповідачем без достатньої правової підстави майна (грошових коштів) позивача.

Упродовж лютого - грудень 2006р. виплачено відповідачу персональну надбавку на загальну суму 1 749 069,00 грн.

Упродовж червня 2009р. - січня 2010р. виплачено відповідачу персональну надбавку на загальну суму 3 064 744,51 грн.

Під час розгляду справи представник позивача підтримав позов з викладених в ньому підстав, просив задовольнити. Представник позивача заперечив проти вирішення справи у заочному порядку.

Відповідач ОСОБА_1 у судове засідання не з'явився, про час, місце судового засідання був належним чином повідомлений, незалежно від причин, суд розглядає справу за наявністю у справі доказів у відсутність відповідача.

Суд ухвалює розгляд справи у загальному порядку, оскільки представник позивача заперечив заочний розгляд справи відповідно положенню ст. 224 ЦПК України.

Суд, вислухавши пояснення представника позивача, оголосивши та дослідивши матеріали справи, суд прийшов до наступного.

В обґрунтування своїх позовних вимог позивач надав суду документи (без реквізитів про приналежність до розпорядчого акту) за підписом відповідача, що долучені до індивідуальних розпорядчих актів АТ «Укрінбанк» про виплату персональних надбавок працівникам Головного банк, розрахункові листи, списки на перахування коштів та виписки з особистого рахунку відповідача.

Позивач в обґрунтування своїх вимог вказує, що сплачені кошти у розмірі 4 813 813,51 грн. не є грошовими коштами в розумінні статті 1215 ЦК України. Так, позивач вказує, що відповідно до Інструкції № 5 вказані виплати віднесено до додаткової заробітної плати, що необхідне для кваліфікації спірних відносин на відповідність правовим приписам пункту 2 Постанови Національного банку України від 22.07.2009 № 421 «Про окремі питання щодо діяльності банків в період фінансово-економічної кризи».

Обґрунтовуючи свої вимоги щодо повернення грошей позивач вважає, що спірні грошові кошти підлягають поверненню як безпідставно набуті згідно статті 1212 ЦК України та не є грошовими коштами в розумінні статті 1215 ЦК України, оскільки вважає, що кошти сплачені внаслідок рахункової помилки та внаслідок недобросовісності з боку відповідача.

Судом встановлено, що відповідач з 30 травня 2002 року по 24 лютого 2010 року працював на посаді Голови Правління Акціонерного товариства «Український інноваційний банк».

Упродовж березня - лютого 2007р. та червня 2009р. - січня 2010р. ОСОБА_1 отримував грошові кошти в якості персональної надбавки.

Дані виплати були проведені в такі дати та такими сумами: 24.03.2006 р. - у сумі 155 700,00 грн.; 14.04.2006 р. - у сумі 55 387,00 грн.; 15-16.05.2006 р. - у сумі 55 387,00 грн.; 13-14.06.2006 р. - у сумі 90 180,00 грн.; 12.07.2006 р. - у сумі 144 000,00 грн.; 10-11.08.2006 р. - у сумі 115 700,00 грн.; 13-14.09.2006 р. - у сумі 112 909,00 грн.; 13.10.2006 р. - у сумі 179 276,00 грн.; 30.11.2006 р. - у сумі 241 210,00 грн.; 20.12.2006 р. - у сумі 288 320,00 грн.; 24.01.2007 р. - у сумі 311 000,00 грн.; 02.07.2009 р. - у сумі 487 200,00 грн.; 28.07.2009 р. - у сумі 355 532,42 грн.; 21.08.2009 р. - у сумі 365 254,64 грн.; 17.09.2009 р. - у сумі 483 582,76 грн.; 26.10.2009 р. - у сумі 245 583,83 грн.; 26.11.2009р. - у сумі 350 931,23 грн.; 18.12.2009 р. - у сумі 386 058,50 грн.; 26.01.2010 р. - у сумі 390 601,13 грн. Всього: виплачено на користь відповідача коштів у сумі 4 813 813,51 грн.

Факт нарахування коштів підтверджується розрахунковими листами: за березень 2006 р. на суму 155 700,00 грн.; за квітень 2006 р. на суму 55 387,00 грн.; за травень 2006 р. на суму 55 387,00 грн.; за червень 2006 р. на суму 90 180,00 грн.; за липень 2006 р. на суму 144 000,00 грн.; за серпень 2006 р. на суму 115 700,00 грн.; за вересень 2006 р. на суму 112 909,00 грн.; за жовтень 2006 р. на суму 179 276,00 грн.; за листопад 2006 р. на суму 241 210,00 грн.; за грудень 2006 р. на суму 288 320,00 грн.; за січень 2007 р. на суму 311 000,00 грн.; за червень 2009 р. на суму 580 000,00 грн.; за липень 2009 р. на суму 377 000,00 грн.; за серпень 2009 р. на суму 440 000,00 грн.; за вересень 2009 р. на суму 460 000,00 грн.; за жовтень 2009 р. на суму 292 727,26 грн.; за листопад 2009 р. на суму 418 181,82 грн.; за грудень 2009 р. на суму 460 000,00 грн.; за січень 2010 р. на суму 460 000,00 грн.

Факт виплати коштів підтверджується списками перерахування в банк в міжрозрахунковий період надбавки: №9 за березень 2006 р. у сумі 135 450,00; №46 за квітень 2006 р. у сумі 48 200,00 грн.; №18 за травень 2006 р. у сумі 48 190,00 грн.; №40 за червень 2006 р. у сумі 78 500,00 грн.; №27 за липень 2006 р. у сумі 126 000,00 грн.; №15 за серпень 2006 р. у сумі 100 660,00 грн.; №35 за вересень 2006 р. у сумі 98 940,00 грн.; №21 за грудень 2006 р. у сумі 250 830,00 грн.; №25 за червень 2009 року у сумі 316 372,93 грн.; №19 за липень 2009 р. у сумі 316 372,93 грн.; №26 за серпень 2009 р. у сумі 365 254,64 грн; №20 за вересень 2009 р. у сумі 386 092,93 грн.; №21 за жовтень 2009 р. у сумі 245 583,83 грн.; №23 за листопад 2009 р. у сумі 350 931,23 грн.; №17 за грудень 2009 р. у сумі 386 058,50 грн.; №13 за січень 2010 р. у сумі 390 601,13 грн., в також виписками з карткового рахунку 05014082 (UAH) відповідача за період з червня 2009 р. по січень 2010 р. та карткового рахунку 014082 (UAH) відповідача за період з лютого 2006 р. по лютий 2007 р.

Законом України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» передбачено відповідальність за організацію бухгалтерського обліку та забезпечення фіксування фактів здійснення всіх господарських операцій у первинних документах, збереження оброблених документів, регістрів і звітності протягом встановленого терміну, але не менше трьох років, несе власник (власники) або уповноважений орган (посадова особа), який здійснює керівництво підприємством відповідно до законодавства та установчих документів.

Закону України «Про господарські товариства» (у редакції, чинній на момент вчинення діянь, що заподіяли майнову шкоду) визначено, що управління товариством здійснюють його органи, склад і порядок обрання (призначення) яких здійснюється відповідно до виду товариства. Посадовими особами органів управління товариства визнаються голова та члени виконавчого органу, голова ревізійної комісії, а у товариствах, де створена наглядова рада товариства, - голова та члени наглядової ради товариства. Посадові особи відповідають за заподіяну ними товариству шкоду відповідно до чинного законодавства України.

Законом України «Про банки і банківську діяльність» визначено, що при виконанні своїх обов'язків відповідно до вимог цього Закону керівники банку зобов'язані діяти на користь банку та клієнтів і зобов'язані ставити інтереси банку вище власних. Керівники банку зобов'язані: 1) ставитися з відповідальністю до виконання своїх службових обов'язків; 2) приймати рішення в межах наданих повноважень; 3) не використовувати службове становище у власних інтересах; 4) забезпечити збереження та передачу майна та документів банку при звільненні керівників з посади.

Статтею 92 Цивільного кодексу України передбачено, що якщо члени органу юридичної особи та інші особи, які відповідно до закону чи установчих документів виступають від імені юридичної особи, порушують свої обов'язки щодо представництва, вони несуть солідарну відповідальність за збитки, завдані ними юридичній особі.

Статутом АТ «Укрінбанк» (п.7.16.7), затвердженого загальними зборами учасників АТ «Укрінбанк» у новій редакції, що оформлений протоколом загальних зборів від 15 червня 2005 року за №2, та зареєстрований Національним банком України від 29 грудня 2006 року, визначено, що Спостережна рада Банку здійснює функції щодо затвердження видів оплати та матеріального стимулювання членів Правління АТ «Укрінбанк».

Положенням про Спостережну раду АТ «Укрінбанк» (п.1.10), затвердженого загальними зборами учасників АТ «Укрінбанк» та оформленого протоколом від 18 травня 2001 року за №1, визначено, що Спостережна рада АТ «Укрінбанк» здійснює функції про затвердження умов оплати праці та матеріального стимулювання членів Правління «АТ «Укрінбанк».

Положенням про Правління АТ «Укрінбанк» (п.3.1.9), затвердженого рішенням Спостережної ради АТ «Укрінбанк» та оформленого протоколом від 12 листопада 2001 року за №21, Правління банку здійснює управління поточною діяльністю Банку, вирішує всі питання діяльності АТ «Укрінбанк», в тому рахунку визначає умови оплати праці і матеріального стимулювання працівників Банку та подає їх на затвердження Спостережної ради Банку.

Положенням про оплату праці, затвердженим Рішенням Правління АТ «Укрінбанк», оформленим протоколом від 17.01.2006 за №5, погодженим рішенням Спостережної ради АТ «Укрінбанк», що оформлене протоколом від 20.06.2006 за №27, визначено організаційні правові засади оплати праці працівників в системі Акціонерного товариства «Український інноваційний банк». Положення введено в дію наказом АТ «Укрінбанк» від 26.07.2006 №143.

Цим положенням про оплату праці визначено, що результативна надбавка входить до фонду оплати праці, є складовою додаткової заробітної плати, що складається із персональної та бюджетної надбавок і поширюється на штатних працівників Банку. Розрахунок та умови її виплати визначаються окремим Положенням, яке затверджується рішенням Правління та погоджується Спостережною Радою і вводиться в дію наказом Банку.

Положенням про результативну надбавку працівникам системи АТ «Укрінбанк», затвердженим у новій редакції рішенням Правління АТ «Укрінбанк», що оформлене протоколом від 16.02.2005р. №8, введено в дію наказом АТ «Укрінбанк» від 24.07.2006 №139 та погоджено рішенням Спостережної ради АТ «Укрінбанк», що оформлене протоколом від 20.06.2006р. за №27, визначено, що персональна надбавка, як складова результативної надбавки, може встановлюватися керівництву банку, окремим керівникам, спеціалістам, службовцям та робітникам структурних підрозділів Головного банку та філій АТ «Укрінбанк» за погодженням із Спостережною радою Банку. Проекти наказів про встановлення персональної надбавки працівникам Банку готуються виключно на підставі рішень Спостережної ради Банку.

Постановою Правління Національного банку України від 22.07.2009 №421 «Про окремі питання щодо діяльності банків в період фінансово-економічної кризи» зобов'язано органи управління банків, які мають збитки, зупинити виплати бонусів, премій та інших додаткових матеріальних винагород працівникам банків. Вказаний нормативно-правовий акт Національного банку України набрав чинності 22.07.2009 року в порядку правових приписів Указу Президенту України від 10 червня 1997 року №503/97 «Про порядок офіційного оприлюднення нормативно-правових актів та набрання ними чинності».

Факт негативний фінансових показників підтверджений балансом позивача за 2 квартал 2009 рік та за 4 квартали 2009 року.

Статтею 1212 ЦК України передбачено, що особа, яка набула майно без достатньої правової підстави (безпідставно набуте майно), зобов'язана повернути потерпілому це майно. Особа зобов'язана повернути майно і тоді, коли підстава, на якій воно було набуте, згодом відпала.

Особа зобов'язана повернути майно незалежно від того, чи безпідставне набуття майна було результатом поведінки набувача майна, потерпілого, інших осіб чи наслідком події.

Статтею 1215 ЦК України передбачено не підлягає поверненню безпідставно набуті: заробітна плата і платежі, що прирівнюються до неї, пенсії, допомоги, стипендії, відшкодування шкоди, завданої каліцтвом, іншим ушкодженням здоров'я або смертю, аліменти та інші грошові суми, надані фізичній особі як засіб до існування, якщо їх виплата проведена фізичною або юридичною особою добровільно, за відсутності рахункової помилки з її боку і недобросовісності з боку набувача.

За своєю юридичною природою отримані відповідачем кошти є безпідставно набутими.

Відповідно до статті 1212 ЦК України, особа, яка набула майно або зберегла його у себе за рахунок іншої особи (потерпілого) без достатньої правової підстави (безпідставно набуте майно), зобов'язана повернути потерпілому це майно. Особа зобов'язана повернути майно і тоді, коли підстава, на якій воно було набуте, згодом відпала.

При цьому отримані суми коштів не підпадають під дію статті 1215 ЦК України, відповідно до якої не підлягає поверненню безпідставно набуті: 1) заробітна плата і платежі, що прирівнюються до неї, пенсії, допомоги, стипендії, відшкодування шкоди, завданої каліцтвом, іншим ушкодженням здоров'я або смертю, аліменти та інші грошові суми, надані фізичній особі як засіб до існування, якщо їх виплата проведена фізичною або юридичною особою добровільно, за відсутності рахункової помилки з її боку і недобросовісності з боку набувача.

Крім того, відповідач був керівником банківської установи протягом тривалого часу і саме він, відповідно до ст. 8 Закону України «Про бухгалтерський облік» був особою, відповідальною за організацію бухгалтерського обліку та забезпечення фіксування фактів здійснення всіх господарських операцій у первинних документах, збереження оброблених документів, регістрів і звітності.

Отже, відповідач не міг не знати про нарахування та виплати йому неналежних сум.

Відповідач грошові кошти не повернув, отримуючи протягом тривалого часу.

Враховуючи вищевикладене, позовні вимоги ПАТ «Укрінбанк» про стягнення безпідставно отриманих коштів підлягають задоволенню у розмірі 4 813 813,51 грн.

На підставі ст. 88 ЦПК України підлягають присудженню понесені та документально підтверджені судові витрати позивача в розмірі 3441,00 грн.

Враховуючи вищевикладене та керуючись ст.ст. 3, 10, 11, 60, 74, 76, 88, 209, 212-215 ЦПК України, суд,-

В И Р І Ш И В :

Позовну заяву Публічного акціонерного товариства «Український інноваційний банк» (ідентифікаційний код 05839888) до ОСОБА_1 (реєстраційний номер облікової картки платника податків НОМЕР_2) про стягнення безпідставно отриманих коштів - задовольнити частково.

Стягнути із ОСОБА_1 на користь Публічного акціонерного товариства «Український інноваційний банк» грошові кошти у розмірі 4 813 813,51 грн.

Стягнути із ОСОБА_1 на користь Публічного акціонерного товариства «Український інноваційний банк» судовий збір в сумі 3 441,00 грн.

В решті позовних вимог - відмовити.

Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом десяти днів з дня його проголошення. Особи, які брали участь у справі, але не були присутні у судовому засіданні під час проголошення судового рішення, можуть подати апеляційну скаргу протягом десяти днів з дня отримання копії цього рішення.

Апеляційна скарга подається Апеляційному суду м. Києва через Печерський районний суд м. Києва.

Суддя С.В.Вовк