Постанова № 51986669, 29.09.2015, Київський окружний адміністративний суд

КИЇВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

29 вересня 2015 року 810/2336/15

Суддя Київського окружного адміністративного суду Басай О.В., розглянувши в порядку письмового провадження адміністративну справу за позовом прокурора Вишгородського району Київської області в інтересах держави в особі Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства "Старт" про стягнення штрафних (фінансових) санкцій,

в с т а н о в и в:

До Київського окружного адміністративного суду звернувся прокурор Вишгородського району Київської області в інтересах держави в особі Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) до Відкритого акціонерного товариства "Старт" (далі - Товариство), в якому просить стягнути штраф у розмірі 136 000 грн.

07.07.2015 Київським окружним адміністративним судом постановлено ухвалу про відкриття провадження в адміністративній справі та призначення справи до судового розгляду, а 03.09.2015 - про розгляд справи в порядку письмового провадження.

На обґрунтування позовних вимог прокурор та позивач зазначили, що в порушення вимог ст. 20 Закону України "Про акціонерні товариства" та ст. 6 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", п. 5 розділу XVII "Прикінцеві та перехідні положення" Закону України "Про акціонерні товариства" Товариство не здійснило до 27.10.2014 переведення випуску акцій документарної форми існування у бездокументарну форму існування.

У зв'язку з вказаним, Комісією винесено розпорядження №544-ЦД-1-Е від 20.08.2014 про усунення у строк до 27.10.2014 порушень законодавства про цінні папери. Також, вказаним розпорядженням зобов'язано Товариство у той же строк письмово повідомити про виконання розпорядження Центральний територіальний департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Крім того, відповідачу роз'яснено порядок оскарження розпорядження та попереджено про відповідальність за його невиконання.

Товариство вищевказане розпорядження не виконано, у зв'язку з цим, на підставі акта №1673-ЦД-1-Е від 20.11.2014 Комісією 03.12.2014 винесено постанову №1716-ЦД-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді штрафу в розмірі 8 000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 136 000 гривень. Проте, Товариство вказаний штраф не сплатило. Просили позов задовольнити.

До суду від відповідача заяв, клопотань, пояснень не надходило.

Розглянувши позовну заяву, дослідивши письмові докази, судом встановлено наступне.

20.08.2014 Комісією винесено розпорядження №544-ЦД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери, яким визначено у термін до 27.10.2014 усунути порушення законодавства про цінні папери та до 27.10.2014 письмово повідомити уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження (том 1, а.с. 10).

Згідно постанови від 07.11.2014, Комісією порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Товариства та зобов'язано керівника (або повноважного представника) з'явитись для підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень 20.11.2014 (том 1, а.с. 11).

20.11.2014 Комісією складено акт №1673-ЦД-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, та постановлено розглядати справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Товариства 03.12.2014 (том 1, а.с. 12,13).

Згідно постанови Комісії від 03.12.2014 №1716-ЦД-1-Е, за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №544-ЦД-1-Е від 20.08.2014, застосовано до Товариства штраф у розмірі 8000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 136 000 (сто тридцять шість тисяч) гривень та винесено у відношенні Товариства розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, що були надіслані 05.12.2014 рекомендованим відправленням №0315044895146 (том 1, а.с. 14-15, 16, 17).

Із листа УДППЗ "Укрпошта " від 30.07.2015 №11-508 судом встановлено, що лист від 05.12.2014 №0315044895146 був виданий 16.12.2014 уповноваженій на отримання пошти представнику Товариства Кобилінській Тетяні Петрівні у ВПЗ Катюжанка (том 1, а.с. 76).

Надаючи правову оцінку спірним правовідносинам, суд виходить із наступного.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначає Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.1996 №448/96-ВР (далі - Закон №448/96-ВР).

Згідно статті 5 Закону №448/96-ВР, державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

У статті 8 Закону №448/96-ВР закріплені повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Зокрема, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

У відповідності до пункту 8 частини першої статті 11 Закону №448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Порядок застосування санкцій до юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів врегульовано статтею 12 Закону №448/96-ВР.

Так, уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів.

Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення.

Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

Юридична особа може бути притягнута до відповідальності за вчинення правопорушення на ринку цінних паперів не пізніше трьох років з дня його вчинення незалежно від санкції.

Статтею 11 Закону №448/96-ВР передбачено, що рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

За приписами частини третьої статті 11 Закону № 448/96-ВР, у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Необхідно зазначити, що доказів оскарження у судовому порядку, чи скасування постанови від 03.12.2014 №1716-ЦД-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, як і заперечень на позовну заяву відповідачем до суду не подано. Також, станом на 29.09.2015 доказів сплати штрафу у розмірі 136 000 грн. відповідачем не надано.

Суд звертає увагу на те, що сума штрафних санкцій підтверджується наявними у матеріалах письмовими доказами, а саме, розпорядженням від 20.08.2014 №544-ЦД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери, актом від 20.11.2014 №1673-ЦД-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, постановою від 03.12.2014 №1716-ЦД-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

За таких обставин, суд вважає, позовні вимоги обґрунтованими, а штраф у розмірі 136 000 грн. таким, що підлягає стягненню.

Відповідно до частини першої статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Враховуючи викладене, оцінюючи у сукупності встановлені обставини та перевівши наявні в матеріалах справи докази, суд дійшов висновку про задоволення позовних вимог.

Керуючись статтями 11, 14, 70, 71, 72, 86, 94, 159-163, 167, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

п о с т а н о в и в:

Адміністративний позов задовольнити.

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства "Старт" (07313, Київська обл., Вишгородський район, село Катюжанка, вул. Заводська, буд. 1, ідентифікаційний код 24222952) до Державного бюджету України штраф у розмірі 136 000 грн. (сто тридцять шість тисяч грн.).

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо скаргу не було подано в установлені строки. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Апеляційна скарга на постанову суду подається до Київського апеляційного адміністративного суду через Київський окружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Суддя Басай О.В.